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...、群聊、私信等环节发布上述内容时,网站平台自动推送警示提醒信息。专项行动还将强化证券、期货投资咨询业务“亮牌”执业监管要求。要求属地网站平台落实主体责任,有关账号在发表证券、期货投资咨询文章、报告或者...……更多
交通银行吉林省分行开展内控合规文化特色宣教系列活动
为深入落实中央金融工作会议精神,进一步加强内控合规文化建设和法治宣传教育,弘扬中华优秀传统文化,坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规,培育良好内控合规文化,今年以来,交通银行吉林省分...……更多
重罚560万!鄞州银行140亿消费贷退潮,疑似牵扯京东金融
...较多;违规转嫁经营成本等多项违法违规事实,涉及多个内控管理领域。除此之外,时任鄞州农商行行长仇坤、时任鄞州银行人力资源部总经理邓伟、时任鄞州银行业务部总经理沈璐都收到了警告。对于一家业务规模并不算大的...……更多
四家公司齐“摘帽”!15万股民“重获新生”!
近期,一批上市公司因触及“新规”被实施风险警示。数据显示,仅5月6日至5月21日短短16天内,就有54家公司被“披星戴帽”,被实施ST或*ST,多家上市公司已锁定退市。但在市场出清中,也有上市公司“突出重围”。6月6日晚...……更多
惟实励新 2024债券市场年度论坛即将重磅推出
...限公司联合国家金融与发展实验室主办、深圳市第一创业债券研究院承办的“2024债券市场年度论坛”将在北京东方君悦大酒店隆重启幕。第一创业证券股份有限公司总裁、第一创业债券研究院理事长王芳,中国社会科学院学部...……更多
一天发布6张,3家期货公司遭点名!7月期货罚单已达12张
...期货有限公司(下称“中财期货”)赤峰营业部采取出具警示函措施的决定。经查,中财期货赤峰营业部对部分客户异常交易行为监控处理不到位,反映出内部控制不完善,客户交易行为管理机制不健全。根据相关规定,内蒙古...……更多
...晚间,交通银行发布公告称,该行2024年第二期二级资本债券于当日发行完毕,发行规模为300亿元。除了交通银行外,今年7月,还有工商银行、中国银行、建设银行、兴业银行、平安银行、恒丰银行、中原银行等超10家银行宣布...……更多
消金从业人员注意!监管强化,已有人被禁业五年
...,公司已第一时间立查立改,同时汲取经验教训持续加强内控体系建设。严监管要求下,消费金融领域罚单同样呈现“双罚”特征。对于从业机构展业过程中出现的违规,对违规行为负有主要责任的管理人员或公司负责人往往会...……更多
渤海证券一单并购业务遭没一罚三,仅57万业务收入,却酿就大隐患
...用及独立核查不够,底稿不完善等问题,最终被采取出具警示函的监管措施。5月14日,光大证券与2位相关人员因履行金通灵相关项目持续督导职责过程中,未充分履行核查义务,对于其他证券服务机构专业意见未进行必要的审慎...……更多
破发股时空科技财务信披不准被警示 上市即顶募11.4亿
...于对北京新时空科技股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定》。经查明,2023年9月9日,北京新时空科技股份有限公司(以下简称“时空科技”,605178.SH)披露会计差错更正公告,对2023年半年度报告进行追溯调整。公告...……更多
...通融资渠道、降低融资成本,先后发行全国首批创新创业债券、首批创新创业可转换债券、全国首批公募REITs、全国首单绿色碳中和科技创新公司债等,累计创造30余个“首单”和“第一”,双创债数量连续多年行业第一。第四...……更多
官司纠纷逾6年、一审败诉!东北证券被判赔近3亿元
...关于对东北证券股份有限公司及曹君锋、张兴云采取口头警示的送达通知》,指出东北证券作为无锡亿能电力设备股份有限公司(下称“亿能电力”)的保荐机构,曹君锋、张兴云作为亿能电力的保荐代表人,未能在审阅亿能电...……更多
加快金融开放步伐,外资机构纷纷发声!
...表态,要持续深化金融改革开放。日前,一揽子支持境内债券市场对外开放和支持香港更好融入国家发展大局的政策也接连披露。外资机构看好中国对外开放近年来,中国推出的开放政策范围广、步子大。在2018年这轮开放中,...……更多
深市资产支持证券规模超2.49万亿元
...深市资产支持证券累计发行规模超2.49万亿元,ABS已成为债券市场助力实体经济盘活存量资产、拓宽企业直接融资渠道的重要工具。本次发布的《ABS业务规则》系统性规范资产支持证券挂牌条件确认、发行、挂牌转让、存续期管...……更多
平安银行福州分行等13家金融机构被罚 2024-01-09
...银行业工作等。平安银行福州分行存在“房地产开发贷款内控管理不到位;贷后管理不到位,未尽职监控贴现资金流向;个人经营贷款贷前调查不尽职,贷后管理不到位;流动资金贷款贷前调查不尽职,贷后管理不到位;置换贷...……更多
短线交易东窗事发,圆通速递董事张益忠被立案!儿子一度“背锅”
...行短线交易。恒星科技近日披露关于董事长及总经理收到警示函的公告。公司董事长谢晓博、副董事长兼总经理谢晓龙于2023年11月17日收到中国证券监督管理委员会河南监管局出具的《关于对河南恒星科技股份有限公司董事长谢...……更多
...教训,按照相关法律法规要求,持续强化公司治理,健全内控机制,加强风险合规管理,并于收到本决定书之日起30日内向新疆证监局提交书面整改报告。如果对本行政监管措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证...……更多
退市新规发威 A股“差生”加速离场
...市规则。新规则增加3种规范类退市情形,将资金占用、内控审计意见、控制权长期无序争夺等纳入规范类退市情形,因此被称为“史上最严”退市新规。4月30日,年报季收官之日,沪深北三大交易所正式发布多项配套业务规则...……更多
华正新材收警示函:5.5G业务不客观不完整
...值56亿元)发布公告称,公司及相关人员收到浙江证监局警示函。记者注意到,华正新材收到警示函与其在投资者互动平台上对5.5G的业务回复有关。浙江证监局认为,华正新材的相关回复未能客观、完整地介绍和反映公司相关产...……更多
“互换通”上线近一年,最新日均交易量超120亿元
...有助于吸引更多境外投资者,特别是长期资金,投资中国债券市场。上线近一年,最新日均交易量超120亿元作为全球首个衍生品市场的互联互通机制,可令境外投资者直接交易和结算在岸人民币利率互换产品的基础设施“互换通...……更多
600亿增量资金!两大头部券商联合出手,更有中信集团加持
...资标的是境内外市场的上市公司优质资产(包括但不限于债券、股票等)。1个月前,中信金融资产与中信证券(21.190, 0.39, 1.88%)也达成了类似合作。据悉,中信金融资产向中信证券、中信建投两家委托的资金合计不超600亿元。“...……更多
...成本竞争行为。针对ABS业务参与人存在报价内部约束相关内控制度不健全等问题,《指引》旨在推动业务参与机构建立健全ABS业务报价内部约束机制,使得一级市场低于成本参与竞标行为得到规范。 二是强化管理人自我约束。...……更多
美凯龙“易主”新进展:建发股份五连跌
...、大宗交易方式减持美凯龙股份,且红星控股作为可交换债券的发行人,名下尚存续有以公司A股股票预备用于交换的可交换债券,根据《上市公司收购管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等规定,本次交易可能导致公...……更多
民生银行一季度营收净利润双降:被罚超600万,合规备受考验
...分行罚款40万元,主要违法违规事实为涉企服务收费业务内控管理不到位,违规收取小微企业资信证明类费用。1月22日,民生银行大同分行因贷后检查未尽职,被处以40万元罚款。1月5日,民生银行泉州陈埭支行因案防工作不尽职...……更多
财信研究解读第六次金融工作会议:推进金融高质量发展,服务中国式现代化
...程”建设明显加快。金融市场风险方面,国内股票市场、债券市场、外汇市场以及境外主要经济体货币政策外溢效应和市场波动风险相互传染概率增加,需防范风险跨区域、跨市场、跨境传递共振,保障金融市场稳健运行。 四...……更多
南华基金董事长、总经理同日迎变!此前曾遭监管点名
...在未按会计准则要求将个别资产管理计划实质持有的部分债券资产纳入非法人产品表内进行会计核算,导致相关资产管理计划的总资产与净资产的比例连续多个交易日超过200%;部分资产管理计划在未能有效隔离的情况下开展了...……更多
...护航。在审核注册流程方面,建立分级把关、集体决策的内控机制,防范权力过于集中。特别是要求交易所牢固树立公权力意识,强化质控部门对审核工作的跟踪监督和决策制衡,改革完善“两委”人员组成、任期、职责和议事...……更多
央行:做好柜台债券交易、托管等系统建设和内部协同
...会议提到,柜台债券业务开办机构要切实防范风险,做好内控管理和投资者适当性管理,为个人、企业和中小金融机构提供与其风险承受能力相匹配的投资交易券种和交易方式,促进柜台债券业务平稳健康发展。(中新经纬APP)来...……更多
鲨鱼资产及总经理等3人被警示
...余启民,公司员工宋政会,公司合规风控负责人李曦翔收警示函。证监会广东监管局网站披露行政监管措施决定书显示,经查,鲨鱼资产在开展私募投资基金管理业务活动期间,存在以下违规问题:一是未建立有效的风险控制制...……更多
一国企成“优秀发行人”
...,深圳证券交易所(以下简称深交所)组织召开2023年度债券监管发展业务座谈会。会上,安吉县产业投资发展集团有限公司(以下简称安吉县产投集团)荣获“2023年度乡村振兴固定收益产品优秀发行人”称号。据了解,深交所...……更多
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继 DeepSeek 和宇树科技之后,又一家来自杭州的科创企业群核科技于近日走到台前,迎来了关键时刻。近日,群核科技递交了港股招股书
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快科技2月26日消息,曾几何时,别克君威GS还是很多年轻人梦想中的运动型家用车,然而随着新能源的到来,2.0T高性能发动机已经无法满足他们的胃口
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快科技2月26日消息,据媒体报道,近日,在湖北一商场内,一家旅游公司悬挂出太空旅行的乘客招募广告。该广告宣称,这场太空旅行面向普通市民开放
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DeepSeek凭借其开源、低成本、高性能等优势,掀起人工智能领域的新一轮热潮。作为平安集团金融科技生态圈的重要组成部分
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