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券商投行承销保荐业务面临重大变革,今年188个项目主动撤回
券商投行承销保荐业务再次面临重大变革。为贯彻落实新“国九条”和《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》,推动各方树立对投资者负责的理念,强化拟上市企业行为约束,切实保护投资者...……更多
券商投行业务开局不利,海通证券违规收监管函
...关负责人予以监管警示。同日,上交所还发布了《关于对保荐代表人晏璎、谢丹予以通报批评的决定》,涉及海通证券的两位保代。据记者不完全统计,1月以来,证监部门和交易所合计对券商或相关从业人员开出各类投行业务...……更多
资本市场“看门人”有了高标准
...2021年1月1日至12月31日,评价对象是期间内完成项目的77家保荐机构,评价项目覆盖期间审结的全部主板、创业板、科创板首发和再融资项目,共计1349个。最终评价结果显示,12家公司被评为A类,50家公司被评为B类,15家公司被评...……更多
又一券商两名保代遭上交所警示!保荐履职不到位成“通病”
又一券商遭点名。12月4日,因保荐履职不到位,上交所发布关于对长江证券承销保荐有限公司(以下简称“长江证券承销保荐”)旗下2名保荐代表人予以监管警示的决定。从过往公告看,长江证券承销保荐年内已多次在投行业...……更多
...请转板为时不晚。”受访保代表示。与此同时,由于投行保荐承销收入主要来源于超募,北交所首发市盈率较低、超募较为有限,投行获得的报酬也相对不高。因此,一些在沪深交易所具有丰富项目储备的投行保代,不愿在北交...……更多
北交所、全国股转公司发布去年券商执业质量评价结果:证券公司合规意识在不断强化
...从业务模式看,券商投行在沪深交易所的收入主要来自于保荐和承销费用,在北交所项目整体融资规模和客单价偏低的情况下,北交所‘先保荐、后直投’的差异化安排,为券商直接投资业务带来明显增量机遇,也在一定程度上...……更多
证监会首次针对保荐机构下发业绩“变脸”罚单,3家券商被追责
赚了百万、千万的保荐承销费,但是保荐项目却在证券发行上市当年玩起了业绩“大变脸”,证监会对这种“只荐不保”的行为大打出手。1月12日,证监会连发6条监管处罚,分别是针对中信证券、中德证券、万和证券,以及这3...……更多
又一家券商被立案!国美通讯、紫鑫药业定增牵涉财务造假,波及东吴证券
...告称,因公司涉嫌在国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务中未勤勉尽责,被中国证监会立案。而上述两家公司此前进行定增期间,均出现了财务造假的情况。近年来,东吴证券的保荐水平频遭质疑。在监管不断压实券商...……更多
金通灵连续6年财务造假,大华所及四家券商被“拉下水”
...14日,江苏证监局接连公布7份处罚决定,内容均与金通灵保荐督导业务有关,处罚对象包括光大证券、国海证券、东吴证券、华西证券及其9名从业人员。此外,大华会计师事务所也“难以幸免”。被没收业务收入688.68万元,处...……更多
大客户“隐身”、关联方认定存疑 东方证券为何主动撤回这些保荐项目?
...一直是监管层关注的重点。《大众证券报》记者发现,因保荐浙江国祥而身处舆论漩涡中的东方证券(600958),在其他保荐项目中,似乎也存在把关不严的问题。招股书中高管履历扎堆出错浙江中鼎大客户隐身其后今年以来,东...……更多
看门人不能“穿新鞋走老路”(财经热评)
...管部门的“特别关注”。比如,投行“一哥”中信证券因保荐项目的问题被深交所现场督导,而广发证券则因IPO询价违规被上交所予以监管警示。这两起事件不仅给两家券商敲响警钟,更是对保荐机构的提醒:在全面注册制下,...……更多
全面注册制正式启动,企业闯关“预备役”
...2月14日,成都高速告诉贝壳财经记者,正在按照新规,与保荐机构、律师事务所和会计师事务所等中介机构进行平移审核的相关准备工作。成都高速于2019年登陆港交所,后于今年1月中旬向证监会递交招股书,拟在上交所主板上...……更多
北交所进一步拓展做市业务,首批做市标的股入选原因是什么?
...有哪些考量?记者关注到,部分做市商也是标的股公司的保荐券商,例如中信建投为润农节水、中航泰达做市,安信证券为恒进感应做市,国泰君安为华光源海做市;部分券商此前已为公司提供新三板做市业务,例如国金证券为...……更多
民生证券焕新亮相,无锡资本市场峰会盛况空前
...的同时,发挥出民生证券的业务优势,充分利用民生证券保荐的上市公司和拟上市公司资源,支持无锡市招引培育优质创新企业,助力无锡市的招商引资,助力无锡市的现代产业集群建设和高质量发展。无锡市委常委、常务副市...……更多
2022中小券商业绩集体“失速”,恒泰、中天国富亏损超10亿
...经查明,东北证券系豫金刚石2016年非公开发行股票项目保荐人,在持续督导期间未勤勉尽责,公司出具的2016年至2018年度相关持续督导及现场检查报告存在虚假记载。期间公司该项目保荐代表人为于国庆、葛建伟、傅坦、郑克国...……更多
招商证券3月多个IPO项目撤回,连续2个月IPO承销额为零
...IPO项目折戟。3月9日,深交所官网信息显示,由招商证券保荐的深圳易科声光科技股份有限公司审核状态为终止(撤回)。据IPO详情信息,易科声光在2022年6月30日首次申请创业板上市获受理。2022年12月26日,经过第1轮问询后,深...……更多
...首次评价采取试点方式,执业质量和业务管理部分仅针对保荐业务开展了评价。2023年,为适应全面注册制要求,在总结去年工作的基础上,根据监管需要,拟从四方面进一步改进提升:扩大评价范围、突出功能导向、强化结果...……更多
上市券商做优做强劲头足
...作用,通过四个方面的努力实现高质量发展。第一,投行保荐业务加强对上市公司“可投性”的关注。“我们要求投行从业人员除巩固基础的财务、法律知识体系外,更需要不断加强对估值定价、保荐承销能力的培养,进一步强...……更多
持续去库存!IPO在审项目跌破500家大关,终审184家,年内申报仅2家,上市38家融资降八成
...但单家项目融资额小,平均募资额为5.11亿元;上述排名保荐项目数量靠前券商中,平均IPO募资额最高的是中金公司,平均募资额为24.35亿元。184家IPO终止审核IPO撤否终止数量大增,是在审项目迅速减少的原因之一。易董数据统计...……更多
A股IPO新增受理项目10家,胜科纳米实际控制人负债近1亿元
...万立、江苏新安、威邦运动、先正达的上市申请获受理,保荐券商涉及海通证券、东方证券承销保荐、东吴证券、国泰君安、中金公司和中银国际证券。其中,先正达是由科创板“改道”沪市主板。资料显示,先正达成立于2019...……更多
保荐企业破发率73%激怒股民,中信证券怎么了?
...券。而近期也有多家媒体报道显示,去年全年,中信证券保荐了30家IPO,其中有22家已跌破发行价,破发率高达73%。与此同时,中信证券保荐的联纲光电更新了招股书并回复了深交所的第二轮问询,但回复的内容却拒绝披露相关...……更多
...港证券、德邦证券、华兴证券、爱建证券、东方证券承销保荐、长江证券承销保荐、摩根大通证券(中国) 、摩根士丹利证券(中国)、星展证券(中国)。公开承诺核心内容包括: 一是持续建立健全与注册制相匹配的理念组...……更多
港湾周评|3个月,券商的近百张罚单背后
...”)IPO(指首次公开募股)项目。此次对发行人科利德、保荐机构海通证券及其两名保荐代表人均予以通报批评,对申报会计师容诚会计师事务所及三名签字会计师予以监管警示。 前不久,深交所对晶宇环境予以三年不接受其...……更多
2023年以来88个创业板IPO项目遭撤单 这家券商撤单最多
...板上市进程的消息。2月21日,深交所透露,博菱电器及其保荐机构国投证券一同撤回了上市申请。博菱电器主要为多个国际知名小家电品牌提供代工制造服务。其上市之旅颇为“波折”。2020年10月,博菱电器通过辅导备案,半年...……更多
余维佳尚未回归世纪证券,该公司投行业务突飞猛进
...进步飞速——2022年至今,已顺利完成5个A股再融资项目的保荐发行工作,还有4个增发项目正在等待审核。尚未回归世纪证券3月10日,券商中国记者从世纪证券获悉,余维佳目前尚未返回公司,世纪证券董事长一职仍由李剑峰暂...……更多
A股IPO新增受理项目15家,深市主板无新增受理
...面,上交所网站显示,金成股份上市申请5月10日获受理,保荐券商为东兴证券。据招股书,金成股份拟公开发行股票的数量不超过4516.1731万股,拟募集资金约7.72亿元,用于智能化升级改造项目等。金成股份成立于2010年,是工程...……更多
湖北能源终止不超60亿元可转债 两券商联合保荐遇挫
...件,并按照规定进行了审核。2023年12月26日,湖北能源和保荐人华泰联合证券有限责任公司、长江证券承销保荐有限公司向深交所提交了《湖北能源集团股份有限公司关于撤回向不特定对象发行可转换公司债券的申请》和《华泰...……更多
浙江国祥IPO暂停 东方证券紧急澄清
...问题而引起市场讨论,上交所决定暂缓发行申购工作后,保荐机构东方证券由此被推上风口浪尖。10月10日晚,东方证券连发两份澄清公告。对于浙江国祥IPO项目,东方证券表示,本次发行承销费率综合考虑项目周期、工作量、...……更多
金通灵6年造假事发,四家券商及一家会计所被处分
...师,华西证券作为金通灵2020年向特定对象发行股票项目保荐机构,国海证券作为金通灵2017年非公开发行股票项目保荐机构,光大证券作为金通灵2018年发行股份购买资产并募集配套资金项目独立财务顾问,东吴证券作为金通灵202...……更多
头部券商抢下全面注册制第一股概率较大
...沪市多,分别为9家与7家,合计融资金额约为204.6亿元。保荐机构方面,共涉及中信证券、光大证券、中信建投、中金公司、中航证券、西部证券、申港证券、华泰联合证券、国信证券、国泰君安、东兴证券、安信证券、平安证...……更多
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