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...露三则监管函，幺麻子食品股份有限公司IPO中介机构——中金公司、天职国际会计师事务所、北京君合律师事务所分别收到监管函。证监会现场检查发现，中介机构未充分核查发幺麻子关联方情况。赵麒作为洪雅县德元幺姑娘夜...……更多
2024-08-25 10:24:00中金公司,中金,证监,天职,监管,检查
...分别对两家券商和相关保代采取处罚措施。就在几天前，中金公司也吃到一张投行罚单。深交所上周五（23日）晚间披露了对中金及两名保代的监管函，事发幺麻子IPO项目违规。去年年底，该公司撤回深市主板上市申请。即便如...……更多
2024-08-27 19:49:00国信,中金,中信,券商,龙头,监管
...3家券商。4月30日，中国国际金融股份有限公司（下称“中金公司”，601995.SH，3908.HK）5天内第二次被北京证监局采取行政监管措施。同日，中信建投证券股份有限公司（下称“中信建投”，601066.SH，06066.HK）和国都证券股份有限...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
证监会新闻发言人就中金所采取纪律处分措施答记者问问：近期，中金所对一家私募基金管理有限公司及其实际控制人未按规定申报实际控制关系账户，采用高频交易方式，在股指期货上超交易限额交易采取纪律处分措施，证...……更多
2024-02-28 22:23:00中金,证监,纪律,措施,中金,证监
...正的监管措施，同时，七名责任人一并收到罚单。当天，中金公司、原新时代证券也收北京证监局罚单。中金公司因多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位，而被出具警示函。原新...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
本文转自：鲁中晨报中金所对私募违规交易开罚单对各类交易行为证监会穿透监管据新华社电近期,中国金融期货交易所对一家私募基金管理有限公司及其实际控制人“未按规定申报实际控制关系账户,采用高频交易方式,在股指...……更多
2024-03-01 07:40:00易开,中金,罚单,违规,证监,交易
...尽责不到位的情况，中国国际金融股份有限公司（下称“中金公司”，601995.SH，03908.HK）、东兴证券股份有限公司（下称“东兴证券”，601198）和国泰君安证券股份有限公司（下称“国泰君安”，601211.SH，02611.HK）被证监会出具...……更多
2024-01-16 22:33:00君安,东兴,国泰,中金,托管,证监
...杆，严厉打击违法违规行为，维护市场平稳运行。近日，中金所对上海维万私募基金管理有限公司及其实控人未按规定申报实际控制关系账户、违反交易所交易限额制度、在股指期货多个品种上超交易限额交易的违规行为实施纪...……更多
2024-03-04 10:37:00证监,监管,信心,市场,证监,市场
...又有一家私募基金因“超限交易”被处罚。2月28日晚间，中金所发布通报：“近日，中金所对上海维万私募基金管理有限公司（以下简称“上海维万”）及其实控人，未按规定申报实际控制关系账户，违反交易所交易限额制度，...……更多
2024-03-01 11:33:00上海,处罚,期货,监管,信号,交易
...D（暂停业务类）。据披露，来自中信建投、广发证券、中金公司等9家机构的16名保代被列入首批名单，所涉保荐项目有紫晶存储IPO、美尚生态定增项目等。与此同时，被罚保代的名单也在持续拉长。据中证协披露，9月至今，8人...……更多
2024-09-23 19:31:00广发,旗下,数量,业务,证券,企业
在澄清重组传闻之后，中金公司、中国银河股价却罕见地迎来大涨。11月14日早盘，中金公司迅速拉升一度涨停，中国银河也同步冲击涨停。虽然之后冲高回落，但也带动整个券商股板块活跃。以收盘来看，11月14日，43家上市券...……更多
2023-11-14 18:09:00中金公司,中金,一波,并购重组,券商,并购
...现。近期，证监会密集公布了一批针对券商员工的罚单，中金公司及中金财富多名员工因违规炒股、出借账户等被罚。此外，光大证券时任投行员工赵远军因内幕交易被罚460万元，并处10年市场禁入。除了违规炒股、内幕交易外...……更多
2024-09-17 22:32:00券商,违规,员工,违规,券商,员工
...均收到了3张。中信建投（601066）、中泰证券（600918）、中金公司（601995）、浙商证券（601878）、招商证券（600999）、华西证券（002926）、东吴证券（601555）等分别收到了2张。中原证券（601375）、西南证券（600369）、西部证券（0...……更多
2024-05-08 20:55:00两强,罚单,券商,证券,证监,券商
凤凰网财经讯 7月25日 青岛证监局对中国中金财富证券有限公司青岛香港中路证券营业部出具一份警示函。经查，青岛证监局发现该营业部存在以下问题：一是向投资者提供的材料中存在不准确的情形；二是未能妥善处理投资者...……更多
2024-07-26 10:57:00中金,营业部,警示,投资者,情形,营业
...交易商协会网站发布公告称，交易商协会对青白江国投、中金公司、中金财富、建信信托、长春城投、光大证券等6家机构启动自律调查。值得注意的是，上述机构所涉事情不一。根据公告，成都市青白江区国有资产投资经营有...……更多
2024-05-30 09:55:00中金,中金公司,财富,调查,证券,公司
...管局发布多份行政监管措施决定书，其中三份与头部券商中金公司有关。经查，中金公司在开展资产管理业务时存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等问...……更多
2024-05-10 21:14:00中金公司,中金,警示,员工,公司,中金公司
...市场传闻称公司将与中国国际金融股份有限公司（下称“中金公司”，601995.SH，03908.HK）进行合并重组。为避免对社会各界和投资者造成误导，现予以澄清说明。“截至本公告披露日，公司未得到任何来自于政府部门、监管机构...……更多
2023-11-13 10:09:00中金,银河,澄清,传闻,高层,券商
（图片来源：网络）出品 | 搜狐财经作者 | 冯圆圆继美尚生态公开承认在招股说明书中财务造假之后，又一家在上市材料中造假的企业被“捉”并被上交所“拉黑”。与美尚生态不同，思尔芯是在上市的过程中，被证监会发现...……更多
2024-06-12 17:41:00立信,中金,思尔,服务费,服务,思尔
...信建投外，另两家头部券商中国国际金融股份有限公司（中金公司，601995.SH，3908.HK）和华泰证券股份有限公司（601688，以下简称“华泰证券”），也因场外期权业务违规被证监会警示。案由方面，中金公司因1笔场外期权合约对...……更多
2023-10-19 14:39:00中信,期权,警示,情况,业务,期权
...券、光大证券、国投证券、华林证券等多家，其中也不乏中金公司、华泰证券以及国泰君安等头部券商。5月以来，国投证券、华林证券和中金财富证券都因存在投资者适当性管理不到位的问题而被出具警示函。其中，国投证券...……更多
2024-05-25 12:35:00投资建议,券商,宣传,建议,投资,证券
...宝坤）5月6日，厦门证监局官网显示，厦门证监局对中国中金财富证券有限公司厦门分公司（以下简称“中金厦门分公司”）出具了警示函。据悉，中金厦门分公司因全员合规管理不到位被警示。厦门证监局指出，中金厦门分公...……更多
2024-05-09 00:13:00中金,厦门,警示,分公司,厦门,中金
...露了若干监管措施函，事涉5家券商，分别是中信证券、中金公司、国信证券、东莞证券和华林证券。同日，证监会修订发布《关于加强上市证券公司监管的规定》。证监会表示，下一步，证监会将坚守强监管、防风险、促发展...……更多
2024-05-11 11:37:00券商,证监,监管,基金,监管,瑞丰
本文转自：西宁晚报10月10日，中金山东高速REIT发售，市场迎来第29只公募REITs。随着公募REITs常态化发行节奏持续，募资额超千亿指日可待。中金山东高速REIT发售日前，中金基金发布公告称，中金山东高速REIT10月10日起发售。上...……更多
2023-10-12 01:50:00规模,突破,市场,中金,山东,投资
...物中心REIT、华夏华润商业资产REIT、嘉实物美消费REIT以及中金印力消费REIT，深交所和上交所各占两只，由华夏基金、嘉实基金、中金基金担任基金管理人。其中，中金印力消费REIT由万科旗下印力集团发行，原始权益人为印力商...……更多
2023-10-26 18:19:00物美,金茂,华润,万科,发行人,背后
...。中信证券以撤回18家居首，中信建投以17家位居次席。中金公司、华泰联合主动撤回家数也超过10家。部分中小券商储备项目不多，却因种种原因无奈撤回，甚至部分券商投行撤否率达到100%，令本就处于寒冬中的投行业务再次...……更多
2024-05-16 23:41:00保荐,券商,变革,主动,业务,项目
...券商资管子公司将扩容至28家。而除了信达证券外，目前中金公司、中信建投、华创证券、国信证券、东兴证券、国海证券、华福证券等多家券商，也在申请设立资管子公司的“大部队”当中。申请公募牌照方面，今年7月，证监...……更多
2023-10-19 15:30:00券商,管子,信达,证券,公司,业务
...示，证监会始终坚持严的监管主基调，指导证券交易所和中金所加强期现货监管联动，对包括高频交易在内的各类交易行为穿透监管，依法依规严厉打击市场违法违规行为。据新华社电 ……更多
2024-02-29 05:42:00证监,穿透,监管,交易,交易,证监
...。中信证券、中信建投证券、国泰君安证券、海通证券、中金公司、华泰证券、民生证券的投行业务收入超20亿元。其中，中信建投证券的投行业务收入占营业收入的比例最高，达20.64%；中金公司、海通证券则分别以16.1%、14.9%的...……更多
2024-08-19 00:55:00中介服务,监管,中介,收费,结果,服务
...东证监局、新疆证监局等三地证监局连发12张罚单，指向中金公司、国都证券、中泰证券、海通证券、中信建投、华英证券等6家券商。皮海洲认为，“严监严管”，压实中介机构“看门人”责任，让监管“长牙带刺”，更期待对...……更多
2024-05-11 12:41:00罚单,券商,港湾,背后,证监,思尔
...泰康基金等机构更是在近期接连宣布高管任命。1月20日，中金公司旗下中金基金发布公告，自2024年1月19日起，李金泽担任中金基金董事长，宗喆担任公司总经理，胡长生因工作安排离任中金基金董事长，并不再代为履行公司总...……更多
2024-01-22 12:18:00人事变动,常态,变动,多家,人事,规模
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