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...，最终罚款10万元。11月，据天津证监局，中泰证券天津分公司前员工王某借用四个账户违规买卖证券，合计交易金额约7054.46万元，亏损54.11万元，最终被罚3万元。10月，据上海证监局，上海证券从业人员汪某某在2018年12月至2021...……更多
2023-12-19 20:13:00套路,违规,员工,证券,证券,证监
...认函〉的公告》，中国信达资产管理股份有限公司广东省分公司（简称“信达资管”）于2020年分批收购了相关债权人对*ST美谷原子公司的11项债权。2023年12月25日，信达资管出具《确认函》，同意不附条件、不可变更、不可撤销...……更多
2023-12-26 18:41:00债务,监管,重点,信达,债权,公司
...；在财付通领到的罚单中，时任公司反洗钱与风险控制部负责人吴某被罚款120万元；在合利宝的罚单中，合利宝执行董事王某山被人民银行警告，并处罚款50万元……而相关支付机构所涉的违规事宜中，与反洗钱相关的商户管理...……更多
2023-10-10 10:39:00罚单,罚金,支付,信息,罚单,支付
...责令改正，并处1万元罚款。国内咨询机构Co-Found智库研究负责人张新原表示，私募领域强监管的具体意义在于，通过规范私募机构的运作，提高市场透明度，保护投资者权益，防止市场乱象，促进市场健康发展。对于违规的私募...……更多
2023-12-05 22:35:00典型案例,违规,监管,典型,案例,监管
...员会主任，鄂尔多斯市君正能源化工有限公司热电分公司负责人。现任乌海市君正供水有限责任公司董事长、经理，锡林浩特市君正能源化工有限责任公司董事，内蒙古君正天原化工有限责任公司监事，乌海市君正矿业有限责任...……更多
2023-10-25 16:09:00子公,采矿,子公司,警示,集团,公司
...一组织“北交所开户赋能”培训，邀请开通率排名靠前的分公司分享相关经验，内部形成良好的动员推广氛围。其次是向客户转发北交所最新行情资讯。银河证券搜集整理新股募集资金、收益率、中签率等新股资讯，向客户宣传...……更多
2023-11-21 23:14:00开户数,新股,涨幅,两个,证券,君安
...罚单中包括一张千万级别、三张百万级别罚单，包括相关负责人在内，合计罚没金额超过4352万元。其中，3月8日，乐刷科技有限公司福建分公司因违反商户管理规定、违反交易信息管理规定、违反外包机构管理规定以及违反资金...……更多
2024-03-31 22:06:00国通,罚单,支付,机构,国通,罚单
...券总部设在北京，截至2023年6月末，在全国各地设有93家分公司和证券营业部，并拥有东兴期货有限责任公司、东兴证券投资有限公司、东兴资本投资管理有限公司、东兴证券（香港）金融控股有限公司、东兴基金管理有限公司...……更多
2023-11-30 18:55:00东兴,证监,甘肃,债券,警示,证券
...、理财公司、保险公司、保险资管等金融机构主体和主要负责人，并且罚没金额也较高，总计达3.23亿元。其中，中信银行总行和分支机构合计罚没近2.25亿元，为本次被罚银行中金额最高的。阳光财险及其分支公司和相关责任人...……更多
2023-12-02 10:08:00罚单,保险公司,银行,公司,中信银行,银行
...彦）11月15日，浙江证监局发布公告表示，申港证券浙江分公司员工赵威震在未登记为证券投资顾问的情况下，通过公司开设的直播账号，从事证券投资顾问业务，并且在直播过程中存在推荐个股的行为，反映其对员工从业资格...……更多
2023-11-15 21:57:00浙江,警示,监管,直播,员工,行为
...，还有董事长因操纵自家公司股票亏损反而领了1300万元罚单。证监会查明，2018年6月12日至2020年7月3日，时任美尚生态景观股份有限公司（下称“美尚生态”）董事长王迎燕与时任上海永树资产管理有限公司法定代表人季云，实...……更多
2024-02-23 09:31:00内幕交易,证监,罚单,一人,内幕,交易
...日，深圳证监局网站公布了一则处罚信息，兴业证券深圳分公司工作人员叶炜被出具警示函。记者就此事联系兴业证券董秘办，工作人员表示“可能是前员工”，并强调：“目前公司员工系统名单里并没有叫叶炜的。”据中国证...……更多
2024-02-26 18:03:00警示,违规,员工,证券,公司,证监
...，及时展开追偿行动，保障中小投资者合法权益。证监会负责人多次强调，要依法从严监管市场，对问题机构、问题企业强化早期纠正，对各类风险及早处置，对各种违法违规行为露头就打，对重点领域的重大违法行为重点严打...……更多
2024-03-29 08:51:00处罚,博士,机关,信息,公司,监管
...国元证券等多家机构因研报业务违规受罚。国元证券再收罚单3月1日，安徽证监局对外发布了《关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。安徽证监局指出，经查，国元证券存在四项问题，包括发布证券研究报...……更多
2024-03-29 01:56:00券商,监管,业务,证券,华安,左江
2021年至2023年，作为控股股东，新疆中泰（集团）有限责任公司（简称中泰集团）违规占用新疆中泰化学股份有限公司（002092，中泰化学）资金累计超过84亿元。另外，2020年至2022年，中泰化学财务数据披露不准确，累计虚增收...……更多
2024-03-25 14:50:00中泰,证监,股东,违规,控股,资金
...一致，而这关系到信披的公平原则。”华南地区一名私募负责人指出，很显然在通达电气这次事件中，公司掌握的一部分信息并未做到同时向所有投资者公平披露，这造成了对部分投资者的歧视。刘志耕表示，上市公司的调研活...……更多
2023-12-01 07:59:00异动,通达,股价,补丁,调研,电气
...北方中心区域主任李刚、深交所债券业务部公司债券培育负责人杨佳彬，分别围绕国资国企改革的重点与对策、国有股权监管政策、资本市场全面注册制改革、利用固定收益产品拓宽融资渠道推动山东地区高质量发展作了主题分...……更多
2023-11-09 20:47:00山东,深圳,研讨会,研讨,改革,成功
...的影响。“当前严监管背景下，部分高管人员或相关业务负责人可能是因为遭到监管处罚而被问责和更换。”某信托公司一位副总告诉记者，当前信托业罚单频出，并且呈现同时对机构和涉事负责人进行处罚的“双罚”趋势。高...……更多
2023-12-26 10:52:00家信,火线,行动,公司,信托,公司
...证券市场罪获刑的知名牛散罗山东，再领一张1.38亿元的罚单。近日，中国证监会公布了一份罗山东相关行政处罚决定书，内容显示，2015年~2017年间，罗山东通过控制并使用“罗山东”等118个证券账户（简称“账户组”），利用...……更多
2023-11-04 12:13:00罗山,罚单,罗山,证监,交易,股票
...取责令改正措施。据悉，杭州银行存在基金销售业务部门负责人、部分分支机构基金销售业务负责人、部分基金销售合规风控人员未取得基金从业资格，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号...……更多
2024-01-26 14:18:00充足率,结构性,杭州,存款,业绩,资本
...布会上，国家金融监管总局统计信息与风险监测工作相关负责人刘志清表示，国家金融监管总局加大对违法违规行为的惩处力度，前三季度共处罚银行保险机构2978家次，处罚责任人员5512人次，罚没合计63亿元。从保险行业来看...……更多
2023-11-10 01:25:00千家,处罚,机构,银行,处罚,监管
...资管、渤海汇金、财通资管、长江资管、华泰证券资管、中泰资管、国泰君安资管）。另据中证协数据，截至2023年上半年末，证券行业资产管理业务规模为9.16万亿元，同比下降12.63%。其中，单一资管规模3.61万亿元，同比下降14....……更多
2023-10-19 15:30:00券商,管子,信达,证券,公司,业务
...组织“北交所开户赋能” 培训，邀请开通率排名靠前的分公司分享相关经验；银河证券则通过搜集整理新股募集资金、收益率、中签率等新股资讯，向客户宣传推介；国泰君安证券、长江证券等也通过电话、微信、面访等形式...……更多
2023-11-23 17:35:00开户数,券商,证券,券商,投资者,投资
...覆盖，满足旅客海岛度假的持续增长需求。吉祥航空相关负责人告诉记者，从本周情况来看，从上海飞曼谷的航班客座率基本是九成及以上。春节期间票价或有波动随着免签政策的发布以及航司加密航线，票价成为未来关注重点...……更多
2024-01-09 16:24:00东南亚,航空公司,航线,加密,多家,航空
...代表人晏璎、谢丹被通报批评；海通证券、时任保荐业务负责人姜诚君、时任内核负责人张卫东、时任质控负责人许灿同步被采取监管措施。值得注意的是，海通证券曾在2023年因多个IPO保荐项目一“督”就撤，被上交所处罚。...……更多
2024-03-21 21:43:00海通,贝利,特化,证券,海通,贝利
...省分行发布行政处罚信息公示表，乐刷科技有限公司福建分公司（以下简称“乐刷福建分公司”）因四项违法行为，被人民银行予以警告并罚款。具体来看，乐刷福建分公司存在的违法行为类型包括：违反商户管理规定；违反交...……更多
2024-03-08 23:08:00罚单,支付,罚单,人民银行,福建,支付
...今日披露了深圳证监局关于对华龙期货股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决定。警示函显示，经查，华龙期货股份有限公司深圳分公司客户外部接入的信息系统缺少测试报告且相关审核流程不完善；未对互联网直播...……更多
2023-10-10 15:23:00华龙,内部控制,深圳,警示,期货,方面
...公布的行政处罚信息公示表显示，乐刷科技有限公司福建分公司被警告，没收违法所得13082580.81元，并处罚14461243.06元，合计2754.38万元。人民银行福建分行认定，福建乐刷的违法行为类型包括：1.违反商户管理规定；2.违反交易信...……更多
2024-03-11 15:35:00卡子,罚单,科技,公司,福建,罚单
...监管政策，确保投行业务的稳健发展。券商投行保代再收罚单两名保代遭上交所警示。12月4日，上交所发布关于对长江证券承销保荐旗下保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示的决定。经查明，张新杨、王海涛作为清大科越项...……更多
2023-12-06 11:02:00保荐,通病,券商,警示,保荐,长江
...万元。在买入榜前五席位中，游资常用席位申港证券广东分公司净买入322.02万元，东方财富证券拉萨两家证券营业部合计净买入221.43万元。
11月22日，三柏硕涨停，因日振幅值达到15%、日换手率达到20%，登上龙虎榜。龙虎榜数据...……更多
2023-11-24 18:23:00蹦床,股价,蹦床,营业部,跌停,龙虎
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