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8月12日傍晚，招商证券公告熊开因个人原因辞去副总裁，公司官网已撤销其介绍。熊开，1971年4月生人，于1994年7月、2002年7月、2011年7月获得中国人民警官大学英语专业学士学位、中国人民大学法律专业硕士学位和中国社会科学...……更多
2024-08-12 18:10:00被带,副总,调查,招商,证券,证券
...利用股份支付调节研发投入指标的情形。第三部分为相关内控要求，规定了发行人应制定并严格执行研发相关内控制度。如《适用指引9号》规定，发行人应制定并严格执行研发相关内控制度，包括研发活动和研发人员认定制度...……更多
2023-11-24 22:00:00证监,核查,投入,中介,人员,机构
...应立即采取有效措施对上述问题进行整改，建立健全相关内控制度，规范员工执业行为，严格落实备案报告要求，提高基金销售合规管理水平。并应当在收到本决定书之日起30日内向重庆证监局提交书面整改报告。按照《证券基...……更多
2024-09-17 11:30:00三家,证监,重庆,银行,基金,重庆
...金融科技投入。2021年11月，曾任天星科技（原小米金融）副总裁的赵卫星加入华林证券，积极推动公司科技金融转型。公开资料显示，赵卫星不仅拥有“科技背景”，且深耕银行体系多年。曾先后在华夏银行、浦东发展银行、民...……更多
2023-10-12 23:37:00华林,变动,团队,证券,华林,首席
...（简称“警示函”）。警示函显示，郭同军担任公司高级副总经理期间，其女儿通过自己名下证券账户于2022年1月4日、1月5日、3月23日通过集中竞价交易方式，卖出乐普医疗股票36.89万股，交易金额864.0106万元，郭同军名下证券账...……更多
2024-01-29 17:27:00乐普,短线,警示,副总,经理,医疗
...接踵而至的大额罚单，昭示着汉口银行近两年问题频出的内控合规，而究其原因，内控管理上的不足与该行近两年的管理层变动、股权管理等的变化，都存在一定关系。缩减表外资产，资本充足水平影响上市进程纵览近一年的百...……更多
2024-07-30 11:08:00汉口,隐疾,银行,汉口,银行,承兑
...问题，严格落实“申报即担责”，督促保荐机构切实强化内控，履行好核查把关职责。要坚持穿透式监管和全链条问责，落实机构和人员“双罚”，依法用好“资格罚”“顶格罚”等做法，特别是加大对在违法违规中负有责任的...……更多
2024-09-23 19:31:00广发,旗下,数量,业务,证券,企业
...序；二是今年9月，拟入股股东因投行业务部分撤否项目内控意见未有效落实、内核委员会履职不尽责等问题，被出具警示函，需说明是否已对相关问题进行整改；三是要求拟入股股东梳理自营、资管及子公司管理等情况，并对...……更多
2023-12-22 20:49:00太平,证监,太平洋,罚单,整改,进展
...源证券投资银行总部副总经理王泽洋，中力直成合伙人、内控建设首席顾问裴志海分别围绕“企业融资与上市途径的选择”“北交所上市政策及经验分享事务”“现代企业公司治理与内控体系建设”做主题分享，引领企业在金融...……更多
2024-01-18 17:21:00潼南,金融资本,实体,资本,金融,经济
...会主席，聘任杨炯洋为总经理，聘任祖强为首席运营官、副总经理、首席信息官，聘任程华子、黄明、魏涛、李丹、张彤、朱卫华为副总经理，聘任邢怀柱为副总经理、合规总监，聘任李斌为副总经理、财务负责人，聘任于鸿为...……更多
2023-12-30 13:56:00华西,换届选举,打法,选举,阶段,证券
...因素影响，华林证券的股价较年初已跌超三成。华林证券内控问题频发年内已多次被罚8月7日，华林证券公告称，近日公司收到西藏证监局《行政监管措施事先告知书》。经查，该公司存在四大方面问题，一是月度风险控制指标...……更多
2024-08-12 13:42:00华林,监管,证券,问题,华林,证券
...6份行政监管措施决定书，分别对中信证券、中德证券和万和证券3家券商出具警示函，并对6名保荐代表人采取监管谈话措施，受罚内容均涉及在投行保荐的可转债项目中，发行人存在发行当年出现业绩变脸。例如，中信证券保荐...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
...监事时小莉、时任财务负责人张顺江、时任总经理陈硕、副总经理鄢银科、副总经理胡志强、副总经理万祖岩、时任副总经理于玮、时任副总经理王进军收到中国证监会出具的《行政处罚及市场禁入事先告知书》（处罚字[2024]88...……更多
2024-07-08 11:25:00柏瑞,华泰,易事,易事,营业,证券
中投公司执行委员会成员兼中央汇金公司副总经理、股权管理二部主任徐志斌出任国家外汇管理局副局长。1月26日，国务院任免国家工作人员。任命徐志斌为国家外汇管理局副局长。徐志斌1976年出生，从履历来看，他早年就职...……更多
2024-01-26 18:04:00国家外汇管理局,汇金,副总,外汇,管理局,局长
...超卓航科进一步披露了存款失踪事件的新进展，公司出现内控违规、募集资金使用和管理存在问题等情形。遭证监会立案11月17日晚间，超卓航科发布公告称，因公司涉嫌擅自改变募集资金用途等违法违规行为，根据《中华人民...……更多
2023-11-17 22:01:00存款,进展,存款,公司,上海,孙某
...险”）多家分支机构被罚。其中，人保财险贵阳分公司因内控管理不到位，被罚款15万元，时任人保财险贵阳分公司副总经理刘进、总经理助理周奕羊对该分公司内控管理不到位负有责任，分别被警告并分别被罚款2万元、4万元...……更多
2023-12-18 20:45:00人保,贵阳,财险,支公司,多家,费用
...较多;违规转嫁经营成本等多项违法违规事实，涉及多个内控管理领域。除此之外，时任鄞州农商行行长仇坤、时任鄞州银行人力资源部总经理邓伟、时任鄞州银行业务部总经理沈璐都收到了警告。对于一家业务规模并不算大的...……更多
2024-01-05 17:42:00京东,鄞州,银行,消费,金融,鄞州
...新赛道上相关组织架构制定了专门的《工作细则》，纳入内控体系，优化决策流程，形成管理闭环；实施专项考核激励，相关攻坚团队签署“军令状”，赢则重奖、输则认罚，激发全情投入、锐意进取、必须打赢的“精气神”。...……更多
2023-12-26 16:09:00上汽集团,颓势,股价,人事,集团,上汽集团
...月前，东海证券位于长春的一家营业部被罚。据披露，因内控管理不完善，吉林证监局8月16日对东海证券长春前进大街营业部出具警示函。经查，该营业部存在个别不相容岗位职责未分离、客户回访的流程不规范等问题。今年以...……更多
2024-09-05 19:37:00券商,营业部,之风,一口,网点,一口气
...元化接力式金融服务体系。同时，监管层将狠抓投行业务内控合规建设，推动证券公司真正具备与注册制相匹配的理念、组织和能力，切实归位尽责，不断提高项目质量。国海证券首席经济学家夏磊表示，本次会议提出“培育一...……更多
2023-11-06 07:10:00培育打造一流投资银行和投资机构
中信证券：2024年互联网行业传统业务将逐步步入成熟阶段 【中信证券：2024年互联网行业传统业务将逐步步入成熟阶段】财联社1月9日电，中信证券研报指出，2023年，中概互联网板块围绕宏观复苏及利率环境演绎，呈现区间震...……更多
2024-01-09 08:40:00中信证券,中信,成熟,阶段,传统,互联网
...股份总经理助理兼财务部经理、总会计师兼财务部经理、副总经理兼总会计师，申能股份监事长，申能集团总经理助理等职。目前，宋雪枫依旧任申能集团副总裁以及党委委员。半年报显示，截至今年6月底，申能集团持有东方...……更多
2023-10-11 14:01:00国祥,变动,浙江,澄清,高层,证券
...月，进入陕西省上市企业后备库。目前，企业正在抓紧做内控提升工作，并与券商签了协议，券商已经开始做基础调研了。宝鸡市永盛泰钛业有限公司是一个家族企业，实控人意识到企业要发展壮大、要吸引优秀人才，必须借力...……更多
2024-01-16 15:38:00舰队,资本,企业,宝鸡,陕西,公司
本文转自：中国教育报以数字化内控实现高水平治理——广州市番禺区职业技术学校抓好财务内控管理工作近年来，广州市番禺区职业技术学校将数字化转型作为重要工作，努力提升学校内控治理的信息化水平。学校把财务管...……更多
2023-11-10 09:06:00内控,水平,数字,内控,管理,财务
...离职。老将离巢，新人接棒。信达证券（601059.SH）董秘、副总经理商健辞职之际，公司新聘了三位副总。西南证券掌舵人吴坚退休担任财通证券总经理三年半之后，黄伟建到龄退休。据财通证券9月6日公告，黄伟建因达到退休年...……更多
2024-09-11 19:34:00一波,券商,老将,变动,证券,华林
...的决定。具体来看，西部证券存在发布证券研究报告业务内控机制不健全、研报质控审核把关不严格等情况。刘庆海、赵聪、穆启国作为时任西部证券首席战略与人力资源官、人力资源部负责人、研究发展中心负责人，对上述违...……更多
2024-07-24 00:30:00西部证券,佣金,背后,收入,西部,证券
...容的真实、准确、完整。崔瑞丽自2020年8月起任广汇物流副总经理，其中2023年2月至今分管广汇物流房地产业务，知悉广汇物流2022年度提前确认房地产业务收入，参与涉案房地产项目付款审批，未充分关注2023年半年度相关房地产...……更多
2024-09-03 11:25:00广汇,复牌,跌停,股东,控股,物流
东兴证券15日公告，公司董事、副总经理张军因个人原因提交辞职报告，辞去公司第六届董事会董事及董事会专门委员会相关职务和副总经理职务。此前有媒体报道称，张军近日因被有关部门带走而失联，目前尚不清楚只是配合...……更多
2024-11-16 07:44:00张军,东兴,被带,副总,董事,原因
...函措施的决定》显示，张哲作为公司分管资产管理业务的副总经理，对公司上述违规行为负有直接主管责任。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第七十八条的规定，浙江证监局决定对张哲...……更多
2023-11-07 16:01:00南华,可转债,期货,管理,资产管理,资产
...及市场空间、核心技术、期间费用、采购与供应商、财务内控及资金流水等问题进行了关注。重点来看财务内控方面，根据申报材料显示，2020、2021年凯普林原始报表与申报报表部分科目差异较大，包括存货、应收及应付类项目...……更多
2024-06-14 13:00:00普林,亏损,业绩,流水,资金,问题
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