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...到位，未有效强化合规风险管理情形，境外子公司时任副总经理李小强、境外子公司时任投资部门负责人张笑齐、境外子公司参与决策人员王伟明被出具警示函。关于中原证券存在对另类子公司管控不到位，未有效强化合规风险...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
...内部问责。部分高管也受到处罚。证监会表示，李刚作为总经理、杨彬作为时任分管债券业务公司高管，对相关违规行为负有责任，决定采取监管谈话的行政监管措施。
上述罚单不仅影响正在推进发行的项目，可能还对排队审...……更多
2024-10-22 22:34:00券商,头部,发行,债券,证券,中信证券
...的2020年度财务数据存在虚假记载。其中，时任董事长、总经理曹某，知悉李某华向管理层和员工低价转让股份，组织规避确认股份支付事项，是对昆腾微上述违法行为直接负责的主管人员。时任董事、总经理孙某，时任董事、...……更多
2025-04-11 19:31:00昆腾,罚单,责任人,发行,责任,公司
...联方认定等方面存在严重问题，并对董事长何愿平、时任总经理朱缨、财务总监王进、董事会秘书潘海瑭分别采取监管谈话的措施。深圳证监局开出的行政监管措施决定书显示，碧兴物联存在的问题主要包括以下三个方面。其一...……更多
2024-10-15 09:46:00警示,信息,证监,深圳,监测,问题
...变更。浙商证券原副总张晖于今年2月空降国都证券担任总经理，这一关键人事变动被视为双方整合进度进一步提高。意在补短板谋破局浙商证券于2017年6月上市，从事的主要业务为证券经纪业务、投资银行业务、证券自营业务、...……更多
2025-04-10 16:06:00并购,左手,右手,证券,证券,业务
...件，并按照规定进行了审核。2023年10月26日，华铁应急和保荐人海通证券股份有限公司向上交所提交了《浙江华铁应急设备科技股份有限公司关于撤回向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市申请文件的申请》和《关于撤...……更多
2023-11-06 14:47:00海通,华铁,保荐,可转债,应急,机构
...位的情况。同日，中国证监会也对泰禾集团及其董事长兼总经理黄其森采取出具警示函与监管谈话的行政监管措施。有观点认为，上述情况的发生或也是中介机构执业操作过程中不达标、履职尽责能力不强的体现。证券公司要提...……更多
2024-01-17 20:08:00君安,国泰,券商,警示,事件,集团
...有限公司首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对公司立案。6月26日，证监会表示，经查，发现覃新林、卢文军在保荐广东凯金新能源科技股份有限公司（下称“凯...……更多
2023-11-30 18:55:00东兴,证监,甘肃,债券,警示,证券
...公告〔2022〕15号）第八条等相关规定。公司时任董事长兼总经理金利伟、时任财务总监耿振强、时任董秘俞文斌违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第四条、第五十一条规定，对上述违规行为应承担主要责...……更多
2023-11-01 16:35:00金利,警示,股份,公司,资金,证监
...措施4月12日，建发股份公告披露称，公司董事长郑永达、总经理林茂、财务总监魏卓及时任分管财务的副总经理许加纳，因会计核算不规范及内部控制不健全等问题，被厦门证监局采取监管谈话措施，并将情况记入证券期货市场...……更多
2024-04-15 15:41:00保利,澳门,不动产,信用,调整,机构
...日，洛阳市政府市长徐衣显，河南中豫信用增进有限公司总经理岳思正出席会议并致辞。近年来，洛阳市持续实施“引金入洛”“基金入洛”工程、企业上市提质倍增计划，金融业态加速培育，金融机构和要素加快集聚。全市共...……更多
2023-11-13 21:30:00余家,洛阳,投资机构,古都,机构,投资
...（证监会令第182号）第三条的规定。公司董事长陈国华、总经理陈静波、董事会秘书吴超群、时任财务总监罗宗举违反《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第四条、第五十一条的规定，对上述违规行为承担主要责...……更多
2025-02-12 11:05:00亚光,警示,董事长,董事,工资,部分
...于追认使用闲置募集资金进行现金管理的公告》显示，经保荐机构年度持续督导及公司自查发现，2023年第二季度，公司存在未进行相关审议程序即使用募投项目中的“冠脉、外周领域介入无植入重要创新器械研发项目”对应资...……更多
2024-08-06 11:42:00乐普,监管,现金,医疗,管理,资金
...未严格执行研发内控制度。再次，是报告期内华理生物将总经理的薪酬和股份支付费用按照50%计入研发费用，相关会计处理合理性不足。民生证券未对发行人研发内控不规范予以关注，也未对相关研发费用核算依据予以充分核查...……更多
2024-12-26 19:04:00保荐,警示,民生,违规,监管,证券
中国经济网北京3月28日讯上交所网站25日披露了关于对保荐代表人王华、林苏钦予以监管警示的决定（上海证券交易所监管措施决定书〔2025〕17号）。2023年3月3日，上交所受理了浙江升华云峰新材股份有限公司（以下简称“云峰...……更多
2025-03-28 16:24:00新材,云峰,东兴,保荐,警示,监管
...局强调。与此同时，孙冠楠作为国都证券时任综合管理部总经理，对公司廉洁从业内部控制制度不完善、对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准、岗位制衡与内部监督失效等上述违规行为负有相应管理责任，被北京...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...司；冯小海，南京轩凯生物科技股份有限公司时任董事、总经理；方进，南京轩凯生物科技股份有限公司时任副总经理、财务总监、董事会秘书。2022年12月29日，上海证券交易所（以下简称本所）受理了南京轩凯生物科技股份有...……更多
2024-11-22 09:07:00华泰,警示,监管,联合,项目,发行人
...）财务部副经理、经理；此外，宋雪枫还曾担任申能股份总经理助理兼财务部经理、总会计师兼财务部经理、副总经理兼总会计师，申能股份监事长，申能集团总经理助理等职。目前，宋雪枫依旧任申能集团副总裁以及党委委员...……更多
2023-10-11 14:01:00国祥,变动,浙江,澄清,高层,证券
...尖是否就是相关项目的被保荐方？记者就此致电海通证券总经理办公室，但电话无人接听。随后，记者又致电百子尖，但电话在提示“查号请拨‘0’”后，便再无任何反应。《大众证券报》记者此前已关注到海通证券在保荐业...……更多
2024-02-05 19:54:00海通,保荐,警示,监管,项目,证券
总资产近千亿的东兴证券，在空缺10个月后终于迎来新总经理。文/每日财报南黎在空缺将近10个月之后，东兴证券(601198.SH)的"无帅"时期终将结束。11月27日晚间，东兴证券公告，公司召开第六届董事会第二次会议，审议通过了《...……更多
2024-12-02 15:23:00东兴,王洪,证券,副总,总经理,经理
...根提出重点做好国都证券整合等六大战略项目；“国信+万和”，万和证券将作为国信证券控股子公司存在，国信证券将对万和证券多个业务条线进行专业化整合；“西部+国融”，陕投集团党委书记、董事长李元称将全力支持和...……更多
2025-02-07 08:52:00章程,看点,民生,整合,人事,业务
...文件，并按照规定进行了审核。2023年10月17日，新凤鸣和保荐人申万宏源证券承销保荐有限责任公司向上交所提交了《新凤鸣集团股份有限公司关于撤回向特定对象发行股票申请文件的申请》和《申万宏源证券承销保荐有限责任...……更多
2023-10-31 14:46:00凤鸣,年半,凤鸣,发行,保荐,公司
...于本次发行后公司总股本的25.00%，发行价格为20.04元/股，保荐人（主承销商）为财通证券股份有限公司，保荐代表人张士利、戴中伟。李子园上市募集资金总额77,554.80万元，募集资金净额为69,072.30万元。公司2021年1月26日披露的...……更多
2024-12-09 20:09:00李子园,李子,警示,副总,经理,李子园
...首次评价采取试点方式，执业质量和业务管理部分仅针对保荐业务开展了评价。2023年，为适应全面注册制要求，在总结去年工作的基础上，根据监管需要，拟从四方面进一步改进提升：扩大评价范围、突出功能导向、强化结果...……更多
2023-11-14 18:04:00评价,券商,范围,指标,情况,办法
...商，主营业务涵盖证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐等。2023年及2024年上半年，开源证券新三板挂牌项目行业排名第一、新三板持续督导数量行业排名第一，可谓券商中的“新三板之王”。
而经纪业务作为传统业务，...……更多
2025-03-27 19:38:00承压,佣金,债券,违规,半年,业务
...权，1964年11月出生，大专学历，工程师。曾任君正集团副总经理、基建事业部总经理，乌海市君正供水有限责任公司董事，鄂尔多斯市君正能源化工有限公司执行董事、经理，内蒙古北方蒙西发电有限责任公司董事，君正集团总...……更多
2023-10-25 16:09:00子公,采矿,子公司,警示,集团,公司
...创板上市，发行数量为4,150万股，发行价格为17.25元/股，保荐机构（主承销商）为国信证券股份有限公司，保荐代表人为杨涛、王水兵。航天宏图首次公开发行募集资金总额为71,587.5万元，扣除发行费用后，募集资金净额64,180.30...……更多
2023-10-16 11:18:00宏图,航天,监管,工作,宏图,发行
继此前因存在债券代持交易等违规行为被予以严重警告后，大连银行现券做市权限被暂停整改。中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）日前宣布，前期，大连银行因银行间债券市场现券做市业务存在违规行为...……更多
2023-10-16 10:52:00现券,大连,债券,违规,权限,银行
...宝、微信支付等非银行支付迎新规官宣了！又一基金公司总经理离任这类基金，大举加仓！北交所、全国股转公司一季度券商执业质量评价出炉，榜首变更8年没增值！这家券商二股东拟“脱手”近半股权财政部连续重磅发声，...……更多
2024-04-24 08:04:00支付,债市,迎新,新高,集体,基金
...股书中提到，皓吉达电子实控人为董事长黄国平，董事、总经理黄碧婵。二人分别持有发行人25.83%、59.69%股份，为发行人共同实际控制人。双方通过签署一致行动协议巩固了共同控制关系，并约定在发行上市后三年内持续保持一...……更多
2024-11-10 13:21:00中信证券,中信,警示,证券,发行人,吉达
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