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万和证被暂停保荐和债券承销业务三个月 总经理等负责人被采取监管谈话措施 【万和证被暂停保荐和债券承销业务三个月 总经理等负责人被采取监管谈话措施】财联社10月20日电，据证监会披露，万和证券被采取责令改正并限...……更多
2023-10-20 18:44:00万和,保荐,债券,谈话,监管,总经理
...会出具警示函。同时，证监会对泰禾集团与公司董事长兼总经理黄其森，采取了出具警示函及监管谈话措施的决定。2023年5月8日至2023年6月2日，泰禾集团股票收盘价连续二十个交易日低于1元，触及退市规则。2023年8月4日，泰禾...……更多
2024-01-16 22:33:00君安,东兴,国泰,中金,托管,证监
...保荐和公司债券承销业务。同时，证监会还对万和证券的总经理及时任分管投行业务高管、时任质控部门负责人杨祺，内核部门负责人高名柱，投行二部部门负责人陈慎思等3人，采取了监管谈话的行政监管措施。“经查，发现...……更多
2023-10-20 21:35:00万和,业务,保荐,内控,证券,万和
...保荐和公司债券承销业务。同时，证监会还对万和证券的总经理及时任分管投行业务高管、时任质控部门负责人杨祺，内核部门负责人高名柱，投行二部部门负责人陈慎思等3人，采取了监管谈话的行政监管措施。“经查，发现...……更多
2023-12-12 22:12:00万和,内控,副总,业务,证券,招聘
...月17日至2025年4月16日期间，暂停债券承销业务。李刚作为总经理、杨彬作为时任分管债券业务公司高管，对相关违规行为负有责任，证监会决定对其采取监管谈话的行政监管措施。中原证券因存在四方面违规行为：一是帮助债券...……更多
2024-10-20 07:54:00罚单,债券,机构,业务,证监,证券
...会连发6条监管处罚，分别是针对中信证券、中德证券、万和证券，以及这3家券商的6名保荐代表人。而其原因就是3家券商及6名保荐代表人保荐的可转债项目，发行人在证券发行上市当年发生了营业利润“腰斩”，甚至直接亏损...……更多
2024-01-13 21:27:00会首,证监,保荐,罚单,券商,业绩
...，海通证券的时任分管投行业务高管姜诚君，开源证券的总经理李刚以及时任分管债券业务的公司高管杨彬，还有东北证券的时任分管投行业务高管梁化军，中原证券总经理李昭欣、时任分管投行业务高管花金钟，这些高管因在...……更多
2024-10-18 22:46:00一波,券商,债券,处罚,半年,证券
...措施的决定》显示，张哲作为公司分管资产管理业务的副总经理，对公司上述违规行为负有直接主管责任。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第七十八条的规定，浙江证监局决定对张哲采...……更多
2023-11-07 16:01:00南华,可转债,期货,管理,资产管理,资产
...信号。值得注意的是，除了相关项目责任人，证监会还对总经理、合规总监等“关键少数”实施穿透式追责，释放“机构与个人双罚、业务全链条问责”的强硬信号。连罚6家，内控与尽责问题突出此次被处罚的券商包括五矿证...……更多
2025-03-29 11:58:00罚单,券商,证券,业务,证监,问题
...券投行部门担任要职。姜诚君于2017年3月起担任海通证券总经理助理、董事会秘书，2017年4月5日起担任该公司联席公司秘书、联席授权代表。2000年8月—2023年3月，姜诚君在海通证券投资银行部、投资银行总部工作，先后担任投资...……更多
2024-02-29 11:08:00海通,失败率,业务,保荐,警示,副总
...中，程景东作为分管投行业务高管，戴翔作为投行质控部总经理，对上述问题负有责任。五矿证券存在内部制衡机制独立性不足，部分项目的质控审核人员与内核委员重合；对外报送材料流程审批管理不到位；部分项目收费不规...……更多
2025-03-28 22:36:00证监,罚单,券商,业务,证券,证券
...定。经调查，杨江权自2020年8月26日起在国都证券担任副总经理、副总经理兼财务负责人、总经理兼财务负责人等重要职务，截至2024年11月14日仍为公司员工，属于证券公司从业人员范畴。然而，在2022年10月28日成大生物股票解除...……更多
2025-01-04 17:24:00开年,罚单,券商,违规,经纪,事项
...基金管理公司风险管理部副总裁，鹏华基金管理有限公司总经理助理，人保资本投资管理有限公司党委书记、董事长、总裁等职务；2015 年 7 月加入公司，曾任公司首席投资官兼资产管理总部总经理、国信弘盛私募基金管理有限...……更多
2024-07-08 09:44:00国信,警示,证券,产品,管理,国信
...券股份有限公司（下称“东兴证券”，601198）在官网发布总经理岗位的招聘公告，面向市场寻求年龄在50周岁以下、在行业内具有较强的影响力的公司总经理人选。近两年，券商进行高管市场化招聘的行为已并非个例，包括万和...……更多
2024-05-08 22:57:00东兴,并有,影响力,总经理,影响,证券
...，甘肃证监局也对黄河开发集团以及其董事长张永才、副总经理周宁采取出具警示函的行政监管措施。针对上述处罚，东兴证券也发布公告称，公司目前经营情况正常，财务状况稳健，各项债券均按期足额付息兑换，偿债能力正...……更多
2023-12-03 21:44:00之秋,东兴,罚单,证券,东兴,证券
...得转让。季光明为公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理。路德环境IPO及2022年度定增共计募资4.78亿元。 ……更多
2024-07-01 18:01:00路德,可转债,新低,环境,路德,发行
...6份行政监管措施决定书，分别对中信证券、中德证券和万和证券3家券商出具警示函，并对6名保荐代表人采取监管谈话措施，受罚内容均涉及在投行保荐的可转债项目中，发行人存在发行当年出现业绩变脸。例如，中信证券保荐...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
...得转让。季光明为公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理。路德环境IPO及2022年度定增共计募资4.78亿元。路德环境2024年第三季度报告显示，2024年第三季度，路德环境实现营业收入7669.45万元，同比下滑28.02%；归属于上市公...……更多
2024-11-08 11:47:00路德,可转债,环境,项目,证券,路德
...议等违规行为，被暂停债券承销业务6个月。此外，公司总经理李昭欣及原公司副总经理花金钟被要求接受监管谈话。公司表示，本次被责令暂停债券承销业务对公司未来经营业绩产生的影响存在不确定性。 ……更多
2024-10-20 16:23:00决定书,证监,中原,债券,监管,措施
...、“国联+民生”、“国君+海通”等并购后，国信证券和万和证券也组起了“CP”。9月4日，国信证券收购万和证券迎来新进展。国信证券正式发布交易预案，公司拟通过发行A股股份方式向万和证券七名股份购买他们持有该券商96...……更多
2024-09-18 11:40:00万和,国信,证券,质变,并购,龙头
保荐项目上市当年即亏损，广发证券股份有限公司（简称“广发证券”，000776.SZ、01776.HK）被证监会处罚。1月17日，证监会网站发布多份行政处罚书，其中两份与广发证券相关。因保荐的北方长龙新材料技术股份有限公司（简称...……更多
2025-01-17 23:03:00广发,证监,保荐,亏损,警示,项目
...业务监管，及时评估监管效果并持续改进监管工作，推动保荐机构进一步提升执业质量，坚守廉洁从业底线，更好发挥证券公司服务实体经济和国家战略的功能作用。 ……更多
2024-10-18 21:16:00证监,内控,检查,情况,监管,证监
...年5月个体经营；2002年5月至2012年12月任友诚镀锌销售部副总经理；2012年12月至今任一分公司总经理；2016年7月至今任二分公司总经理；2011年7月至2018年1月任公司监事；2018年2月至今任公司董事。友发集团于2020年12月4日在上交所主...……更多
2024-09-26 14:45:00警示,违规,董事,集团,公司,张德
...工作；2006年3月至今：中信建投证券，历任投资银行部副总经理、行政负责人、执行委员会委员；2017年8月起：上海证券交易所第四届上市委员会委员；2024年6月起：兼任中信建投证券办公室行政负责人。更令人担忧的是，这并非...……更多
2024-10-25 09:45:00监管,中信,罚单,红线,业务,中信
...电子银行部办事员、科技创新部产品经理、电子银行部副总经理、昆山农村商业银行小微事业部管理岗、小微事业部总经理助理、信用卡部总经理助理、小微事业部副总经理（主持工作）、普惠金融事业部总经理、零售副总裁（...……更多
2023-11-22 10:05:00江阴,行长,银行,江阴,流通,公司
...2.00%。众兴集团拟减持的股份，将全部由大中矿业董事、总经理林圃生通过大宗交易的方式增持。根据公告，众兴集团本次减持的原因为家族资产规划。众兴集团实际控制人林来嵘、安素梅持有众兴集团100%股权，林圃生为林来嵘...……更多
2025-03-11 11:55:00大中,矿业,股东,控股,总经理,大中
...一揽子稳定经营和降低负债的方案。12、万科A：济南万科总经理肖劲被公安机关带走属于个人案件。13、吉林高速：公司收问询函，要求说明多年盈利背景下连续多年不或少现金分红的原因及合理性。14、捷顺科技：一季度亏损10...……更多
2024-04-15 09:06:00海通,华西,中信,避雷针,保荐,券商
...士荣担任公司首席信息官，公司也推荐方强为国信资管的总经理人选。今年4月，吴国舫刚升任副总裁，分管投行业务截至目前，市场非常关注国信证券收购万和证券的交易进展情况。今年以来，国信证券宣布并购万和证券，加...……更多
2024-11-19 17:58:00副总,委员,国信,证券,银河,业务
...（以下简称昆腾微）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构。为避免昆腾微第一大股东向管理层及员工低价转让股份事项构成股份支付，平安证券项目组为昆腾微设计解决方案并推动实施，以掩盖真实交易。上述事项导致...……更多
2025-01-28 15:50:00警示,昆腾,保荐,平安,项目,证券
...是严监管的主阵地之一，为加强投行业务监管，压严压实保荐机构责任，投行类罚单层出不穷，诸多投行保代被罚。券商中国记者注意到，不少头部投行公示的保荐代表人中，具有“违法失信”记录的人员数量达两位数。例如，...……更多
2024-09-02 14:45:00发威,征信,证券业,券商,违法,证券
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