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...意见建议。吴清强调，证券基金机构要加强对创新产品的风险控制，助力市场平稳运行。座谈中，与会人士一致认为，今年以来，随着新“国九条”出台和资本市场“1+N”政策体系逐步落地，特别是近期中国一揽子增量政策的积...……更多
2024-11-10 22:19:00风险,机构,控制,基金,证券,产品
...，基金销售机构应当采取有效隔离措施，避免因其他业务风险影响基金销售业务稳健运行。
《办法》第二十五条还提到，基金销售机构应当按照审慎经营的原则，建立健全并有效执行基金销售业务的内部控制与风险管理制度，...……更多
2023-10-11 14:08:00证监,共性,监管,重点,基金,地方
...推介不规范。在盘和林看来，规范基金代销行为的关键是风险告知和投资人适当性审核，明确告知投资人风险、完善投资人适当性审查，从而了解投资人对风险的承受能力，根据风险评估结果推介适当基金商品。于晓明表示，未...……更多
2023-11-08 07:37:00券商,机构,基金,基金,机构,券商
...证券基金的募集、投资、运作等各环节，突出问题导向、风险导向，科学设置差异化规范要求。一是强化资金募集要求，明确私募证券基金的初始募集及存续规模，强化投资者适当性要求，明确预警止损线安排等。二是规范投资...……更多
2024-04-30 20:39:00五方,证券投资,运作,基金,证券,投资
...基金管理有限公司（以下简称“华软新动力”）爆发投资风险以来，据公开消息，至少已有私募、信托公司、上市公司、银行合计10余家机构牵扯其中，目前已披露“踩雷”的信托产品，单笔认购规模均超1亿元。这引发监管部门...……更多
2024-02-03 00:54:00多层,虚假,事件,问题,信息,信托
...相关法规和监管要求，才能确保场外期权业务合规经营、风险可控。在国内的场外期权市场，主要的交易对手方包括专业机构投资者和企业客户，例如证券公司、商业银行、期货公司、保险公司、信托公司以及基金管理公司等。...……更多
2024-12-04 13:21:00事出,期权,券商,头部,违规,交易
...证券公司等金融机构的准入标准，发行方可能存在较大的风险，管理人的实际控制人跑路的现象时有发生。“‘飞单’的金融产品通常会被包装成‘高收益’、‘低风险’，但资本市场中，风险和收益是相对应的，高收益往往意...……更多
2024-02-05 08:36:00中泰,罚单,警示,负责人,分公司,证券
...证券基金的募集、投资、运作等各环节，突出问题导向、风险导向，科学设置差异化规范要求。内容主要包括以下五个方面。一是强化资金募集要求，明确私募证券基金的初始募集及存续规模，强化投资者适当性要求，明确预警...……更多
2024-05-01 17:01:00中基,导向,私募基金,运作,风险,基金
...披露义务、违反专业化运营要求、诱导投资者进行适当性风险测评等违规事实。具体来看：上海世祖设立的“世祖元朔一号私募投资基金”、“元朔二号私募投资基金”等产品均在基金合同中约定了预警线、止损线。前述产品持...……更多
2023-02-23 09:50:00基金业,世祖,证券投资,上海,中国,资格
...值，在最大回撤的控制上也低于同类均值；在产品波动率风险的控制上，短期纯债基金明显低于同类平均，中长期纯债基金略高于同类均值。总体上，可以说明历史上天弘基金在控制相关风险的情形下，取得了优于同类平均的收...……更多
2024-08-19 16:49:00债市,波动,基金,产品,公司,基金
...本累计管理资产规模超过170亿元。2023年9月26日，在中国风险投资研究院发布的年度榜单中，洛克资本还上榜2023年度中国最佳新能源新材料领域投资机构TOP30。11月19日，21世纪经济报道记者实地探访洛克资本位于深圳、东莞办公...……更多
2023-11-20 10:17:00洛克,投资人,股权,违规,警方,资本
...金业协会还披露了《公开募集证券投资基金投资顾问服务风险揭示书内容与格式指引》，规定基金投顾机构不对客户投资收益状况或本金不受损失作出任何承诺，投资风险由客户自行承担。基金投顾服务的过往业绩并不预示其未...……更多
2023-03-04 23:56:00基金,服务,迎新,费用,基金,客户
...需要建立专业的基金销售团队、提升投资研究能力、加强风险控制等。此外，根据2020年10月1日起施行的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，保险公司、保险经纪公司、保险代理公司申请注册基金销售业务资格，...……更多
2023-10-12 21:28:00基金,前路,阵列,几何,机构,基金
...美国纽约瑞士信贷第一波士顿公司固定收益部金融衍生品风险管理经理，美国纽约巴克莱银行美元金融衍生品交易部金融衍生品交易员、美国纽约摩尔对冲基金管理公司风险管理部副总裁，美国芝加哥堡垒对冲基金管理公司风险...……更多
2024-07-08 09:44:00国信,警示,证券,产品,管理,国信
...理在做投资决策时有更高的置信度，更好把握机会，规避风险。个人投资者入局基金公司迎债券基金零售时代挑战去年底以来，债市走牛，10年期国债收益率在年初跌破2.5%的“历史大底”后持续下行，到今年8月初，该指标一度...……更多
2024-08-20 14:35:00微观,利率,宏观,主动,领域,时代
...理、招商证券资产管理总部理财产品部总经理、招商证券风险控制部总经理等职务。托管业务是招商证券在行业内领先的“王牌”业务之一。招商证券年报显示，2023年末，招商证券托管外包产品数量4.30万只，规模3.47万亿元。私...……更多
2024-07-26 15:28:00券商,总经理,招商,证券,卫东,托管
...，光大安泽由黄波和朱梦天共同管理。其中沈荣是固收低风险投资部联席总监，具有超10年的研究经验和超8年的组合管理经验。基金经理朱梦天精研个券基本面，擅长量化研究转债投资机会。
五星权益产品中，光大行业轮动、...……更多
2023-11-17 17:45:00保德,五星,旗下,产品,基金,海通
...13%，在34只“行业股票-金融地产”同类基金中排名第5。
风险提示：上述产品均由华宝基金发行与管理，代销机构不承担产品的投资、兑付和风险管理责任。投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、《基金产品资料...……更多
2024-07-05 16:09:00华宝,晨星,基金,旗下,同类,业绩
...理财产品引发市场关注，超4亿元信托理财产品存在兑付风险。11月24日，横店东磁（SZ002056，股价14.40元，总市值234.25亿元）发布公告称，公司购买的3亿元国通信托产品仅收回1375万元，其余可能存在无法按期兑付或全额兑付风险...……更多
2023-11-26 20:32:00证监,杭州,上市公司,调查,基金,公司
...升级；支持上市公司通过并购重组、破产重整等方式出清风险。《通知》共包含总体要求、主要任务、组织保障3个部分，共15条，从总体要求、推动企业上市、提高上市公司治理水平、推动上市公司做优做强等方面作出细化安排...……更多
2023-10-08 18:38:00并购重组,云南,并购,重组,上市公司,风险
... “固收+”产品的定位和出路。一批长期业绩表现出色，风险收益特征稳定，抗震能力较强的“固收+”产品愈加瞩目，成为不少投资者的配置优选。海富通稳固收益债券 (基金代码：519030)正是其中之一。作为一只二级债券型基金...……更多
2023-02-24 09:59:00海富,属性,实力,海富,基金,收益
...，强化内部控制，严格规范从业人员执业行为，切实防范风险，维护投资者合法权益，并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理...……更多
2023-11-21 16:48:00宏源,子公,营业部,全资,子公司,警示
...强化功能性引导今年9月20日，证监会修订发布《证券公司风险控制指标计算标准规定》（以下简称《规定》），并将于2025年1月1日起正式施行。在此之前，2023年11月3日，证监会就《证券公司风险控制指标计算标准规定（修订稿...……更多
2024-10-26 10:12:00组合拳,证券业,组合,增长,价值,功能
...股东减持等政策基础上，综合其他指标，对公司实施其他风险警示。推动绩优上市公司一年多次分红，支持上市公司结合三季报情况实施分红，并在春节前到账，增强投资者获得感。引导行业机构不断强化与投资者利益绑定机制...……更多
2024-03-18 08:04:00证监,两强,新政,动作,证监,监管
...价等问题，《规则》在人员配置、投资独立性、合规性、风险承受能力等方面，均提出了具体要求。具体来看，机构投资者注册网下投资者，中证协规定应满足8方面基本条件：一是具备丰富的上海市场和深圳市场证券投资交易...……更多
2023-02-14 23:46:00违规,投资者,情形,对象,投资,投资
...产（简称“FICC”）及衍生品的交易处理，以及多资产的风险管理与投资分析。公司主要为证券公司、银行、基金公司、保险公司等金融机构客户提供应用软件产品和服务，产品体系覆盖各类资产的交易处理与分析、风险管理、...……更多
2024-11-29 10:30:00中信证券,中信,保荐,创业板,创业,证券
...。另外，信达证券还将根据监管要求与拟设立资管子公司风险控制指标情况，为资管子公司提供累计不超过人民币5亿元（含）的净资本担保承诺，并承诺在资管子公司开展业务需要时，按照担保承诺金额的证监会规定比例扣减...……更多
2023-10-19 15:30:00券商,管子,信达,证券,公司,业务
...资者提供更好的理财服务。同时，外资机构比较重视合规风险控制，国内机构可以学习借鉴其高度成熟的合规风控制度，提升风控管理水平。此外，外资机构在数字化平台建设、数据分析、量化投资、智能投顾等方面积累了丰富...……更多
2023-02-22 05:36:00金融机构,外资,机构,金融,中国,外资
...、“办理呼叫转移”等缘故无法接通。杭州瑜瑶违约引爆风险？第一财经记者了解到，在此次杭州私募跑路事件中，杭州瑜瑶虽然不是引发风险的根本原因，但却充当了导火索的作用。根据中基协备案资料，杭州瑜瑶的业务类型...……更多
2023-11-16 17:29:00连环,杭州,控制,杭州,公司,国清
...基金的事件反映了资产管理计划在运作过程中可能遇到的风险，尤其是当投资的债券发行人出现违约时。这起案例凸显了基金管理公司在产品设计、风险控制以及后续的法律应对措施上的重要性。金信基金声明自己不承担法律责...……更多
2024-05-14 18:10:00不法分子,传闻,名义,分子,资金,基金
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