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...机构或其相关责任人员拒绝、阻碍现场检查的,证监会和交易所依据有关规定进行处理。检查对象确定后,检查对象撤回发行申请不影响检查工作的实施,也不影响证监会和交易所依法依规对检查发现的问题进行处理。最近二十...……更多
证监会:2022年现场检查28家首发企业 14家企业、机构被采取监管措施
...诉讼未披露;对历史增资过程、风险因素、关联方及关联交易、客户及供应商信息披露不完整;对核心技术信息、业务模式及内容、委外加工信息、供应商采购情况披露不准确;对会计政策的披露与实际执行情况存在重大不一致...……更多
证监会:防范绕道减持,维护市场信心
...为,切实减轻对中小投资者利益的损害。加大行政处罚和限制交易措施运用力度,对拒不及时纠正或情节严重的,依法从严惩处。(中新财经) ……更多
...民共和国证券法》等法律法规要求,证券的发行、上市、交易等证券业务活动应由会计师事务所等证券服务机构出具专业意见。法律的强制要求,既赋予了行业发展的机遇,也界定了中介机构的法定义务和法律责任,更承载着整...……更多
...书面警示的自律监管措施。《经济参考报》记者根据沪深交易所官网信息初步统计,截至10月27日发稿,今年以来,中金公司共有25个IPO保荐项目(包括联合保荐项目)已终止。其中,其保荐的上交所IPO撤单项目共有15个,深交所I...……更多
上海维万私募因股指期货“超限交易”被处罚 “严监管”信号密集释放
...实控人等通报批评,对上海维万管理的相关账户股指期货限制开仓十二个月,没收违规所得893.48万元,并将上述纪律处分记入资本市场诚信信息数据库。 私募排排网显示,上海维万成立于2016年1月,以量化策略为主要交易策略...……更多
履新满月,新任证监会主席向造假者“宣战”
...端的动态平衡”,并对上市公司再融资行为作出部分条件限制。IPO阶段性放缓迄今已满半年,直观体现在上市企业数量与募资规模的缩水。Wind数据显示,2023年,A股市场共有313家企业上市,同比下降26.9%,系2018年施行试点注册...……更多
市场关注境外持牌机构非法跨境展业规范整改情况 证监会回应
...面准确理解监管要求,依法合规有序做好整改,不会无故限制存量客户交易。下一步,我会将督促有关证券公司及其子公司落实好相关法律法规要求,稳步推进规范整改工作,维护市场正常秩序,保护投资者合法权益。同时,将...……更多
全面注册制改革落地,A股投资者分化趋势显著
...将增多。三是交易机制上,上市前5个交易日不设涨跌幅限制,新增临时停牌制度,新股上市首日即可纳入融资融券标的,更加市场化、便利化。四是监管机制上,加速形成常态化退市机制、放管结合、保证信息披露的真实准确...……更多
牛市早报|证监会加强离职人员入股管理,三部门拟允许在京津...
...显示,与2021年版相比,最新版的全国外资准入负面清单限制措施由31条减至29条,同时也意味着制造业领域外资准入限制措施实现“清零”。《负面清单》将于2024年11月1日起施行。国家发展改革委有关负责同志在答记者问时表示...……更多
证监会:资本市场制度型双向开放稳步推进
...作力度,落实全面取消外资证券基金期货公司的外资股比限制,外资机构在经营范围和监管要求上实现国民待遇,外资机构来华展业便利度不断提升。截至目前,已有20家外商控股或独资证券期货基金公司相继获批。今年以来,...……更多
完善规则堵住漏洞 A股减持制度全面升级
...的重要法规,也是“1+N”系列监管的重要补充。通过严格限制、规范大股东减持行为,保障投资者利益,打造公开、公平、公正的市场环境。他认为,当前我国资本市场逐步脱离底部、震荡回升,但是市场信心依然处于逐步恢复...……更多
证监会重磅出手!分红新规来了,对不分红的公司督促分红,沪深交易所:提高现金分红水平
...真实、债务过高的情形下实施分红放大风险。 沪深证券交易所将同步修改完善上市公司规范运作指引,明确操作性要求。下一步,证监会将根据公开征求意见情况,进一步完善《现金分红指引》及《章程指引》,尽快发布实施...……更多
证监会最新发声:这样谈退市率、IPO、投融资平衡和做空
...,绝不是个别人讲的‘注册制就是将IPO审核从证监会搬到交易所’。”“实行注册制,绝不是放任不管、一放了之,而是从事前事中事后全链条各环节加强监管执法,管得更严,管得更准。”周小舟强调。周小舟指出,一方面,...……更多
券商经纪业务迎来新规,证监会发布《证券经纪业务管理办法》
...存在非实名使用账户的,应当向中国结算报告,并按规定限制、暂停、终止提供证券交易服务。看点三:券商应优化业务管理流程加强出租交易单元管理《办法》进一步优化业务管理流程。督促证券公司严格落实交易管理职责,...……更多
2023年156家A股上市公司被证监会立案调查,七成事涉...
...此外,*ST三盛2020年年度报告披露“所有权或使用权受到限制的资产”仅包括货币资金98.2元,受限原因为保函保证金;2021年半年度报告披露“所有权或使用权受到限制的资产”仅包括货币资金98.35元,受限原因为保函保证金。*ST...……更多
多空策略规模或将萎缩,股指期货贴水将会加大?
...人士还表示:“我跟券商做衍生品的老师沟通,他说这次限制主要影响场内融券,场外融券暂时不受影响。”暂停融券业务对依赖券源的多空策略和日内回转策略可能影响较大。某百亿量化私募人士告诉记者,多空策略是一种相...……更多
...市公司受制于窗口期无法回购的现实问题,减少回购区间限制。2023年以来,已经有超过1300家A股公司回购,回购金额超过800亿元。特别是下半年以来,在大盘出现下跌同时回购数量大幅增加,密集向市场发出积极信号。上市公司...……更多
信息量“爆表”!吴清发布会全文来了
...律、创新规律,对重组估值、业绩承诺、同业竞争、关联交易等事项,根据实际情况提高包容度,发挥市场优化资源配置作用。吴清:大幅简化审核程序 鼓励上市公司加强产业整合吴清表示,积极鼓励上市公司加强产业整合,...……更多
证监会重磅发声 两融余额已降超千亿元
...可能因此下降。此外,融券余额下降也可能与监管部门的限制性政策有关。在川财证券首席经济学家陈雳看来,近期市场整体出现了大幅波动,一些投资者理性降低杠杆。中国证监会两次就“两融”业务发声,一方面及时向投资...……更多
上交所有关负责人就优化再融资监管安排相关情况答记者问
...对再融资募集资金的合理性、必要性从严把关。一是严格限制破发、破净情形上市公司再融资。要求上市公司再融资预案董事会召开前20个交易日、启动发行前20个交易日内的任一日,不得存在破发或破净情形。破发是指,收盘...……更多
私募股权资管计划分期缴付金额不得少于1000万元
...全部集合资管计划投资单一资产不超过该资产净值的25%”限制,为其开展“投早”“投小”的创业投资以及并购投资打开空间。这体现在《运作规定》第15条中,“除以收购公司为目的设立的资产管理计划、专门投资于未上市企...……更多
证监会新年“发声”信息量大
...公司现金分红(2023年修订)》《上市公司章程指引》及交易所相关自律监管规则,推动提高上市公司现金分红的均衡性、及时性、稳定性和投资者获得感。一是进一步明确现金分红导向,推动提高分红水平;二是简化中期分红...……更多
证监会:违法成本只会越来越高,市场高度关注案件将主动通报
...露违法行为,从最高罚款60万元,提高至1000万元;对内幕交易、市场操纵等违法交易,从给予违法所得1-5倍罚款,提高至1-10倍罚款。李明表示,近期按照新《证券法》查处的一批案件,已经充分体现了加大处罚力度的效果,比...……更多
证监会就《上市公司股东减持股份管理办法(征求意见稿)》公开征求意见
...人组织终止、分立等方式减持后相关方持续共同遵守减持限制;明确各方解除一致行动关系后在6 个月内继续共同遵守减持限制;要求协议转让后受让方锁定6 个月,丧失大股东身份的出让方在 6 个月内继续遵守相关限制;要求...……更多
证监会修订IPO辅导规定,关键少数的“口碑声誉”纳入验收内容
...针对辅导机构的工作开展验收。加强派出机构辅导监管与交易所受理审核的衔接,严把质量关,推动发行监管条线有机联动。二是压实辅导机构责任。要求辅导机构勤勉尽责,完善执业标准,提高执业质量,促进辅导对象准确把...……更多
大族激光某监事收警示函 亲属短线交易
...管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准,可以限制被调查的当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过三个月;案情复杂的,可以延长三个月;(八)通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主...……更多
控股股东违规减持,罗欣药业股份被警告并罚没280万元
...日,罗欣控股收到证监会下发的立案告知书,因涉嫌违反限制性规定转让证券,证监会决定对罗欣控股立案。《行政处罚事先告知书》显示,罗欣控股作为罗欣药业控股股东,截至2023年5月17日,持有罗欣药业股份比例为31.23%。20...……更多
期货高频交易降速?业内证实7月初已实施,申报费收取调整10月下旬生效
...的情况,并提到从近期的监管情况来看,期货高频交易被限制。对于上述降速的影响,前述期货私募人士认为,内资的期货量化私募以中低频为主,此次延时对内资期货私募影响较小,部分外资投资者交易频率以高频为主,或会...……更多
证监会五大措施优化对港合作机制  推动两地市场一体化进程促资本产品信息更自由流动
...监会表示,该举措拟推动适度放宽互认基金客地销售比例限制,允许香港互认基金投资管理职能转授予与管理人同集团的海外资产管理机构,进一步优化基金互认安排,更好满足两地投资者多元化投资需求。“这一举措的亮点是...……更多
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仅需5分钟!江北国际机场货物运输条件鉴定报告实现直联互认
上游新闻记者了解到,为持续推动航空货运板块智慧化、数字化建设,江北国际机场货物运输条件鉴定报告实现直联互认,机场确认报告仅需不到5分钟的时间
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见证历史,新能源车“大爆发”
中国基金报记者 邱德坤车市“金九银十”成色十足。11月1日晚间,比亚迪、小米汽车、理想、蔚来、小鹏等新能源车企交出10月“成绩单”
2024-11-03 10:52:00
深市“周成交”再破纪录 下一个掘金点在何方?
本周中国股市震荡回落,尤其是周五科创板与创业板携手“跳水”,让多数大盘周K线由红变绿。不过,这并不意味着盘面没有亮点。除了一些“妖股”继续掀起涨停潮外
2024-11-03 11:12:00
(图片来源:Shein 官网)深耕海外的 Shein,迎来了一个它无法忽略的对手。事实上,很长一段时间内,Shein 一直是一个沉默的巨人
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央行再放大招,“买断式逆回购”将带来什么?
韩文龙 西南财经大学经济学院教授俞佳琦 西南财经大学经济学院硕士研究生10月28日,中国人民银行决定即日起启用公开市场买断式逆回购操作工具
2024-11-03 07:33:00
A股上市公司回购增持贷款正加速落地,据财联社不完全统计,截至发稿,本周(10月28日-11月1日)包括禾丰股份、光洋股份
2024-11-03 07:51:00
近年来频上热搜的葫芦岛银行,又出大事件!裁判文书网近期披露的一则民事裁定书载明,因原党委书记李玉林在葫芦岛银行任职期间“存在违反党的纪律
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我市完成今年地方债发行任务
厦门网讯(厦门日报记者 陈泥)近期,我市在上海通过“财政部政府债券发行系统”采用公开招标方式,面向56家承销团成员发行145
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深入开展“两新”工作 着力扩大国内需求|工业领域设备更新政策明白纸来了
河北日报讯(记者米彦泽)工业企业开展设备更新,政府会补贴“真金白银”。那么,什么样的企业能申报?如何才能享受?10月30日
2024-11-03 08:31:00
六部门:降低外国投资者战略投资上市公司要求
本文转自:人民网人民网北京11月3日电 (记者黄盛)据证监会消息,日前,商务部、证监会、国务院国资委、税务总局、市场监管总局
2024-11-03 09:16:00
一揽子增量政策效应显现 10月PMI三大指数均位于临界点以上
本文转自:人民网人民网北京11月3日电 (焦磊)国家统计局服务业调查中心、中国物流与采购联合会最新发布数据显示,10月份
2024-11-03 10:17:00
【观点摘登】尹志超:发展金融市场体系
金融市场是资金供需对接的核心平台,建设完善的金融市场体系是推动新质生产力发展的重要途径。一是发展多层次资本市场。进一步强化主板
2024-11-03 03:09:00
国家产融合作平台助企融资超万亿元(新数据 新看点)
本文转自:人民日报国家产融合作平台助企融资超万亿元(新数据 新看点)今年以来新增融资同比增速达40.7%《 人民日报 》( 2024年11月03日 第 01 版)本报北京11月2日电 (记者王政
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国台怀酒蛇年献礼上市:新春纳福禄,国台宝葫芦
大河网讯 千百年来,葫芦因与“福禄”的谐音,成为中国人祈福的图腾。葫芦瓶这一艺术造型,体现着人们对于葫芦的喜爱和对福的憧憬
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