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...外，监管部门也在2月针对证券从业人员违规炒股情况“重拳”出击并集中追罚，合计罚没金额超8000万元。此前在2月9日，中国证监会发文称，近期组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法...……更多
2024-03-01 00:33:00重拳,券商,处罚,监管,监管,罚单
...是去浊扬清净更有利于A股健康、良性发展的重要措施。重拳出击之下，一个强有力保护投资者，确保公平、公正、诚信的资本市场正在有条不紊进行制度性的建设。外界关注到，5月7日是吴清担任证监会主席刚满3个月。这3个月...……更多
2024-05-11 12:41:00罚单,券商,港湾,背后,证监,思尔
本文转自：焦作日报近日，监管部门频频对券商进行处罚，引发了市场的广泛关注。据不完全统计，自4月以来，至少有22家券商收到了证监会及各地证监局、沪深北交易所等部门发出的60张警示函或行政监管措施，数量明显增多...……更多
2024-05-09 06:53:00监管,券商,处罚,信号,监管,券商
...分别是针对中信证券、中德证券、万和证券，以及这3家券商的6名保荐代表人。而其原因就是3家券商及6名保荐代表人保荐的可转债项目，发行人在证券发行上市当年发生了营业利润“腰斩”，甚至直接亏损的情况，违反了《证...……更多
2024-01-13 21:27:00会首,证监,保荐,罚单,券商,业绩
又有券商收罚单，同时暴露出诸多合规问题。4月26日晚间，因合规管理和风险管理不到位等五项原因，河南证监局对中原证券采取责令改正的监管措施，同时，七名责任人一并收到罚单。当天，中金公司、原新时代证券也收北...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
...括签字律师11人、签字注册会计师33人、保荐代表人43人、券商高管3人、财务顾问主办人2人以及拟上市公司董监高等“关键少数”25人。被处罚的机构合计53家/次（部分机构多次被处罚），其中包括16家发行人、5家上市公司，12家...……更多
2024-08-14 21:28:00罚单,监管,力度,升级,保荐,交易所
NO.1 295张！2023年86家券商“吃”罚单，有券商被点名14次2023年，券商行业整体呈现强监管态势，中国证监会、各地证监局以及上交所、深交所累计对86家券商下发共计295张罚单或监管警示。截至2023年12月末，“一哥”中信证券及...……更多
2024-01-04 16:13:00券商,罚单,券商,四天,公司,安全
...；对于欺诈发行等严重损害投资者利益的违法行为，坚决重拳打击，让其“倾家荡产、牢底坐穿”。证监会2月4日再度强调，强化立体化追责，让造假者“倾家荡产、牢底坐穿”。如今，主动撤回IPO材料的思尔芯案，被定为欺诈...……更多
2024-02-20 11:58:00证监,重拳,监管,流程,发行,材料
...管部门对中介机构的处罚力度不断加大。今年以来，针对券商开出的罚单超70张，针对证券从业者开出的罚单多达200余张，涉及的罚单类型包括出具警示函、责令改正、暂停业务、立案调查等。投行业务是券商受罚的“重灾区”...……更多
2024-05-18 14:33:00债券,分析师,监管,业务,金融,分析
短短几天内，两家“中字头”券商、一家大型券商相继被罚，均事出投行业务违规。北交所8月26日晚间披露，中信证券、国信证券及4名保代因在安达科技、利尔达两项目中存在违规，被该所出具警示函，两家企业均在上市当年...……更多
2024-08-27 19:49:00国信,中金,中信,券商,龙头,监管
本文转自：经济参考报监管层持续“亮剑”券商研报业务华安证券、国元证券等多家机构受罚潘悦 制图近年来，监管层对券商研报业务持续保持严监管态势，在全行业开展了研报业务“双随机”现场检查专项工作，并对违规券...……更多
2024-03-29 01:56:00券商,监管,业务,证券,华安,左江
...罚数据进行了统计分析，从罚款金额和罚单数量角度透视券商合规情况。金融监管部门主要包括证监会及证监会分局、证券交易所、人民银行及分行等。以处罚公告日统计，2024年上半年，共有40家寿险公司收到金融监管部门出具...……更多
2024-08-08 10:49:00罚单,新华,寿险,人寿,中国,公司
...年的违规处罚数据进行了统计分析，从罚单数量角度透视券商合规情况。金融监管部门主要包括中国人民银行及其分支机构，国家金融监督管理总局及其派出机构、国家外汇管理局及其分支机构等。以处罚公告日统计，2024年上...……更多
2024-07-25 13:50:00进出口银行,农发,政策性银行,单数,金额,政策
...据记者不完全统计，1月以来，证监部门和交易所合计对券商或相关从业人员开出各类投行业务罚单已超过10张。其中，多家头部券商因投行业务被罚，包括中信证券、国信证券、国泰君安、海通证券、中信建投、招商证券等。虽...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
...及投资者适当性管理不规范的有13条，因上述原因被罚的券商涉及中原证券、西南证券、民生证券、中泰证券、方正证券、光大证券、国投证券、华林证券等多家，其中也不乏中金公司、华泰证券以及国泰君安等头部券商。5月以...……更多
2024-05-25 12:35:00投资建议,券商,宣传,建议,投资,证券
周三A股震荡收阴。沪指小幅低开后缓步下行，收盘跌0.61%；双创板下跌幅度稍大，创业板指收盘跌1.45%，科创50指数收跌1.06%。市场总量继续萎缩，个股上涨比例仅18%。涨10%及以上个股65只，跌10%及以上个股6只。全部股票的中位...……更多
2024-05-09 10:27:00重拳,股价,个股,创业板,缺口,跌停
...任有“违法失信”履历人员而引发外界争议。无独有偶，券商中国记者日前也收到举报邮件称金元证券聘任有“违法失信”信息记录的高管。券商中国记者调查获悉，除了上述高管，不少券商业务条线人员的公示信息中——尤其...……更多
2024-09-02 14:45:00发威,征信,证券业,券商,违法,证券
...清履新证监会主席后的三个月内，各类监管机构已对29家券商开出99张罚单。今年2月7日，吴清正式接棒易会满，成为第十任证监会主席。截至5月8日，Wind数据显示，在吴清履新后的3个月期间，已有近半上市券商收到罚单，且包...……更多
2024-05-08 20:55:00两强,罚单,券商,证券,证监,券商
...，全面注册制下，对于证券市场的违法违规行为，监管层重拳出击，预计未来的立案调查股会持续增多。22股已拿到罚单经同花顺iFinD统计，95股中已有22股收到了证监会下发的行政处罚决定书，16股收到了行政处罚事先告知书，...……更多
2023-12-25 23:56:00主因,监管,证监,公司,威创,罚单
...，金融监管总局官网行政处罚信息更新，罚单密集落地。券商中国记者梳理发现，此轮罚单涉及交行、浦发、民生、华夏银行等17家银行业机构，所有机构合计被罚超1700万元。50余张罚单密集落地昨日，银行业机构迎来55张罚单...……更多
2024-08-03 22:42:00罚单,落地,机构,银行,罚单,违规
...间利用银行倒贷等方式向他人借款，实施诈骗犯罪活动。券商中国记者注意到，近日，国家金融监管总局官网披露多位银行从业者罚单，多人因利用职务侵占贷款资金、授信管理不审慎、贷款“三查”不严负有责任，被监管处以...……更多
2024-07-29 17:15:00个贷,诈骗,金额,经理,银行,银行
...根据证监会网站梳理，这是近期监管部门披露的又一张对券商的“罚单”。5月10日，浙江证监局披露了对国信证券采取出具警示函措施的决定，广东证监局披露了对东莞证券采取出具警示函措施的决定。也是在10日，证监会发布...……更多
2024-05-14 22:29:00券商,国信,证监,罚单,监管,证券
...制指标监管报表填报不准确、风控指标超标等问题，时任券商总经理赵卫星、朱文瑾等共计8名高管以及相关业务负责人被分别采取出具警示函、监管谈话等措施。上述部分被罚高管中，有些高管已经离职两三年且已加盟其他券...……更多
2024-08-10 13:28:00华林,罚单,行长,卫星,银行,证券
“五一”假期前，北京证监局集中“点名”3家券商。4月30日，中国国际金融股份有限公司（下称“中金公司”，601995.SH，3908.HK）5天内第二次被北京证监局采取行政监管措施。同日，中信建投证券股份有限公司（下称“中信建...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...等事由为多。另外，材料造假、业务造假是较多被提及的处罚事由。材料造假、业务造假是提及较多的处罚事由今年以来，政府监管部门强化监管力度，持续出台多项政策举措，对保险行业监管定调。华商报大风财经记者通过不...……更多
2024-07-22 08:13:00罚单,陕西,金额,监管,金融,罚单
...元，同比减少14.14%。其中，东兴证券的营业收入在A股43家券商股中排第27名，归母净利润则排33名。从细分业务情况表现来看，东兴证券的投行业务收入在年内也遭遇下滑。半年报数据显示，2023年上半年，东兴证券的手续费及佣...……更多
2023-12-03 21:44:00之秋,东兴,罚单,证券,东兴,证券
...管理局在内的3家监管机构对银行业开出的罚单达3324张，处罚机构1432家，罚没金额达11.18亿元。而从被处罚的事由来看，银行机构被处罚的类目越来越细。其中被多次提及的违法违规行为包括贷款“三查”不到位、违规提高存款...……更多
2024-08-16 19:38:00罚单,常态,金额,监管,银行,银行
...及其亲属资金设立虚假家族信托等多项违规问题，被监管处罚585万元。在罚单披露后不久，国通信托在该公司官网发布《临时信息披露公告》回应，本次处罚是监管部门对该公司2022年外部专项审计结果所作出的处罚，所涉问题...……更多
2024-07-11 01:03:00信托业,信托,监管,信托,监管,违规
...表现不佳，截至8月8日收盘，跌超30%，业绩表现也在上市券商中排名靠后。有业内人士表示，券商合规性、专业性是否达标，可能直接影响到券商的展业与综合服务，面对监管多次“点名”的压力，华林证券下一步的关键是注重...……更多
2024-08-08 23:53:00华林,罚单,仲裁,风波,不断,证券
...行政监管措施决定书，成为2023年“吃”到第一份罚单的券商。图片来源：图虫创意根据公告，太平洋证券因为违规新增产品规模导致处罚，处罚决定对太平洋证券采取暂停资产管理产品备案3个月的行政监管措施，并责令公司自...……更多
2023-01-19 12:17:00太平,太平洋,资产管理,资产,业务,管理
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