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...、券商相关禁止性行为及基金托管人的监督职责，对相关违规行为从严从重问责。
《征求意见稿》中明确，严禁将证券公司选择、交易单元租用、交易佣金分配等与基金销售规模、保有规模挂钩，严禁以任何形式向证券公司承...……更多
2023-12-12 09:27:00找出路,券商,落地,费用,基金,公司
2024年3月16日，深交所向盛剑明发出监管函：你作为深圳市盛弘电气股份有限公司持股5%以上的股东，2021年6月11日至今的持股比例由10.49%降至5.31%，累计减持盛弘股份（SZ300693，收盘价：31.68元）股票比例5.18%，你在所持盛弘股份...……更多
2024-03-16 19:56:00明发,违规,监管,比例,股票,股份
...制度进行针对性调整优化，其中取消上市公司高管及核心员工通过参与战略配售设立的专项资产管理计划出借。“市场之所以对转融通工具争议不断，归根到底还是广大中小投资者渴望一个公平合理的交易环境。转融通等工具，...……更多
2023-11-13 11:10:00交易所,指南,交易,出借,股份,证券
...的大宗商品跌价准备减少。截至2023年12月31日，公司在职员工12,027人。其中，母公司在职员工的数量为11,327人，子公司在职员工的数量为700人。
2023年末，国信证券应付职工薪酬53.08亿元，2023年初为58.64亿元。2023年，国信证券支...……更多
2024-04-17 13:53:00国信,净利,警示,证券,国信,营业
...来看，12月1日，*ST左江披露公告称，因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案；12月2日，罗欣药业披露公告称，因涉嫌违反限制性规定转让证券，证监会决定对公司控股股东山东罗欣控股有限公司（以下简称“罗欣控股...……更多
2023-12-03 23:50:00证监,调查,净利,左江,罗欣,证监
...信证券在投行业务、网络安全、财务顾问等业务上均存在违规问题。同期，麦高证券因涉及债券交易业务重大风险等多项违规，在2023年初连收辽宁证监局10张罚单。处罚内容方面，券商在投行、研报、基金销售业务上屡踩红线，...……更多
2024-01-04 16:13:00券商,罚单,券商,四天,公司,安全
本文转自：北京日报上市公司违规提供担保 信息披露后致股价大跌北京金融法院判决赔偿投资者损失本报讯（记者 张蕾）北京金融法院近日审结了一起证券虚假陈述责任纠纷案。该案涉及在深交所上市的一家教育公司，在发布...……更多
2024-01-04 04:45:00北京,判决,投资者,法院,损失,金融
...引导私募基金行业回归本源，有利于切实防范非法集资，违规私募可能出清，“扶优限劣”；国务院发布《私募投资基金监督管理条例》，作为我国私募投资基金行业首部行政法规，有利于完善私募基金监管制度。（3）券商资...……更多
2024-01-20 14:35:00基金,券商,证券,行业,新发,基金
...相关规则协议时，腾讯有权不经通知随时停止直播、清除违规内容、取消准入资格，并视违规行为和情节对违规用户采取包括但不限于警告、停止或者部分停止提供服务、暂停或永久停止提供直播或评论能力的服务、暂停或永久...……更多
2023-12-18 14:04:00金融类,真人,直播,金融,直播,腾讯
...响，16日尚纬股份股价跌停，股价报3.87元。曾发公告否认违规担保、关联交易等根据尚纬股份分别于2022年6月7日和6月20日披露公告信息显示，李广胜因涉嫌操纵证券、期货市场罪被湖州市公安局采取刑事拘留措施，2022年6月17日...……更多
2024-04-16 14:23:00李广,跌停,证券市场,股价,股份,证券
...藏昆吾九鼎在从事私募投资基金管理业务期间，存在三类违规行为：一是未按合伙协议约定向投资者履行通知义务；二是未对部分投资者履行合格投资者认定程序；三是部分基金未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评...……更多
2023-12-27 11:03:00三连,动漫游戏,新高,数量,基金,动漫
...信息披露违法行为直接负责的主管人员。首开股份的信披违规非止于此。2023年1月30日，首开股份披露2022年度业绩预告公告。2023年4月29日，首开股份披露2022年年度报告，实际的归母净利润与预告数据差异达53.91%，且首开股份未...……更多
2023-12-02 10:20:00李岩,违规,董事长,董事,违法,股份
...和信息披露第一责任人，未勤勉尽责，对其任期内公司的违规行为负有一定责任。其行为违反了《股票上市规则》等有关规定以及在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承诺。上海证券交易所要求上市公司董...……更多
2024-04-17 18:30:00海利,张悦,警示,董事长,监管,董事
...，部署维护资本市场稳定工作。会议提出，深入排查违法违规线索，依法严厉打击操纵市场、恶意做空、内幕交易、欺诈发行等重大违法行为。要鼓励和支持各类投资机构加大逆周期布局，引导更多中长期资金入市。会议强调，...……更多
2024-02-05 11:11:00市场,投资,投资者,交易,出借,康德
...处分决定书显示，和熙投资存在未按规定妥善保管材料的违规行为，中基协对该机构及其总经理、实控人康伟进行了警告。而在2018年初，和熙投资和康伟也因为超比例持股及限制转让期违规交易曾被证监会处罚。除此之外，还...……更多
2024-04-04 19:30:00中基,决定书,一口,纪律,一口气,投资
...。经查，上述异常交易行为严重扰乱市场正常交易秩序，违规情节严重。经上交所纪律处分委员会审核，决定对福建省港口集团予以公开谴责，并对福建省港口集团及其4家子公司名下证券账户实施限制交易6个月的纪律处分。上...……更多
2024-01-06 21:22:00家子,福建省,名下,福建,账户,港口
...，此种细致的现场检查到底在何种程度上阻遏了公司治理违规、利益输送等现象；另一方面，不少现场检查事项属于公司自治范畴，以较为统一化的监管要求介入会导致公司治理的弹性丧失。（三）行政监管主导影响市场自律证...……更多
2024-02-28 02:24:00限度,上市公司,监管,公司,公司,监管
...中的第三十八条对口碑声誉的内容进行了阐释。一是违法违规情形，如辅导对象及关键少数曾经存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪的情况；存在其他违法违规犯罪行为的情况。二是...……更多
2023-11-11 07:58:00证监,声誉,验收,口碑,辅导,关键
...5月后离职。
财报显示，在业绩较好的2020年，海通国际员工达到1355名，员工成本为15.65亿港元。但从2022年及今年上半年出现员工大幅减少的情况，2022年末及2023年6月末员工数分别为996名和880名，员工成本下降至11.56亿港元及4亿...……更多
2023-10-16 17:58:00恒大,海通,寒冬,精英,地产,国际
...。经查，上述异常交易行为严重扰乱市场正常交易秩序，违规情节严重。经上交所纪律处分委员会审核，决定对福建省港口集团有限责任公司予以公开谴责，并对福建省港口集团有限责任公司及其4家子公司名下证券账户实施限...……更多
2024-01-06 21:08:00名下,账户,投资者,限制,银行,证券
...荐年内已多次在投行业务踩红线，且内容均指向投行业务违规。值得一提的是，沪深两所过往公告显示，保荐履职不到位已成券商投行的“通病”。有业内人士指出，屡屡被点名反映出券商在投行业务中的问题，券商应高度重视...……更多
2023-12-06 11:02:00保荐,通病,券商,警示,保荐,长江
...次会议、2022年第八次临时股东大会，审议通过了第三期员工持股计划相关议案。根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关要求，...……更多
2023-01-17 21:05:00员工,公司,信托,陕西省,员工,陕国投
...别至亿元级别。
从回购用途看，上市公司回购主要用于员工持股计划或股权激励。如海大集团10月26日晚间披露公告显示，公司于10月26日收到实际控制人、董事长、总经理薛华《关于提议公司回购公司股份的函》，基于对公司...……更多
2023-10-27 09:19:00上市公司,公司,公司,股份,上市公司,股东
...期违反中央八项规定精神，多次接受管理服务对象宴请，违规收受礼金、高档礼品和大量茅台酒；违反廉洁纪律，违规买卖股票、投资股权获取巨额收益，违反离职回避规定从事证券业务，违规收受他人赠送的财物；违反工作纪...……更多
2023-01-06 16:34:00中国证监会,党籍,山东,党委书记,中国,党委
...、包容、创新、奋斗、担当”的公司文化内涵，引导全体员工坚定践行“风险管理是生命线”的思想，强化全员“守土有责、行稳致远”的意识，以提升风险管理的主动性和有效性，保障公司业务平稳健康发展。宣传月于11月1日...……更多
2023-12-14 15:54:00华泰,宣传月,风险管理,风险,宣传,证券
...交易监管，从严打击利用转板内幕交易、操纵市场等违法违规行为。《指引》明确，上市公司筹划转板相关事宜，应当做好保密工作，控制知情人范围。上市公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他内幕信...……更多
2023-10-08 21:06:00四方,股东,控股,公司,保荐,公司
...此外，唐隆、朱未在麦世盈通共同办公、共享交易设备与员工共享证券账户交易信息，二人控制证券账户交易“得邦照明”的信息存在共享的情况。且自2016年10月麦世盈通正式运营以来，唐隆和朱未交易的股票标的一直高度趋同...……更多
2023-01-08 13:53:00证监,个股,账户,交易,证监,照明
...锦鸡股份(300798.SZ)出具监管函。经查，锦鸡股份存在以下违规行为：2019年11月，你公司分别在中国农业银行股份有限公司泰兴支行、中信银行股份有限公司泰兴支行开立账号为10225201040017884、8110501012201397892 的募集资金专户，但你...……更多
2024-03-28 13:30:00深圳证券交易所,锦鸡,深圳,交易所,监管,股份
...七十一条中明确指出“发行人应披露报告期内存在的违法违规行为及受到处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施的情况，并说明对发行人的影响”。在本案中，合盛硅业不仅没有如实在招股说明书中披露被嘉兴市地方税...……更多
2024-01-31 18:03:00处罚,发行,中新,公文,经纬,证券
...并上市过程中，未勤勉尽责履行相关职责，未对发行人原员工陈某某部分银行及证券账户的控制关系认定获取充分证据，未发现该部分银行账户存在收到发行人客户、供应商或其关联方多笔大额资金转入的情形。按照相关规定，...……更多
2023-11-30 18:55:00东兴,证监,甘肃,债券,警示,证券
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本文转自：人民日报《人民日报》2024年11月25日18版 版面截图原题：邮储银行江苏分行落地首笔法人租赁住房贷款本报电 近日
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