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...制下，券商作为资本市场的“看门人”，绝不能“穿新鞋走老路”。制度环境、市场规则发生了变化，行为主体绝不能沿用旧有的思维方式和操作模式。在注册制改革的背景下，券商保荐机构的角色和职责已经发生重大变化，但...……更多
2024-03-26 07:01:00走老路,看门人,财经,保荐,券商,投资者
...司也亟待提升自身保荐水平、严格核查保荐项目，压实“看门人”责任，以保障投资者利益。事涉国美通讯、紫鑫药业定增作为公告中的当事方，国美通讯、紫鑫药业近年来的日子并不好过。国美通讯是一家由国美创始人黄光裕...……更多
2024-04-17 13:38:00东吴,财务造假,国美,券商,药业,一家
...6家券商。皮海洲认为，“严监严管”，压实中介机构“看门人”责任，让监管“长牙带刺”，更期待对违法违规行为的“从重处罚”，对违法违规者要敢于“断其一指”，而不是局限于“伤其十指”。实际上，今年以来，监管...……更多
2024-05-11 12:41:00罚单,券商,港湾,背后,证监,思尔
...续6年造假、上市3年后才“东窗事发”。作为资本市场“看门人”，证券公司、会计师事务所等中介机构是保护投资者合法权益的重要一环。5月10日，证监会发布修订后的《关于加强上市证券公司监管的规定》，明确要求上市证...……更多
2024-05-15 15:41:00四家,券商,一家,会计,大华,会计师
...。在“严把入口”大背景下，保荐机构等中介机构作为“看门人”，成为监管的重要一环。近期发布的《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》中就要求，建立对中介机构的常态化滚动式现场监管机...……更多
2024-03-29 16:13:00中信证券,中信,保荐,背后,机构,证券
...迈上新的台阶。这对以券商为代表的中介机构资本市场“看门人”提出更高要求。为更好履行资本市场融资中介的职能使命，今年以来，证券行业回归投行本源，不断提升业务执业能力和执业质量，借助多层次资本市场满足不同...……更多
2022-12-22 08:57高标,看门人,高标准,资本,市场
...；另一方面，坚持底线思维，严防业务风险，自觉压实“看门人”职责。业内人士表示，预计未来上市券商在公司治理、合规经营等方面受到的监管将更为严格，但这有利于持续优化行业生态，对提升服务实体经济能力大有裨益...……更多
2024-05-19 09:09:00券商,证券,公司,券商,业务,证券公司
督促券商从事投行业务归位尽责，切实发挥“看门人”作用，这一步调依然紧密，监管部门持续强化对券商投行业务监管，压严压实中介机构“看门人”责任。据证监会官网，证监会组织对部分券商投行内部控制及廉洁从业情...……更多
2024-10-18 22:46:00一波,券商,债券,处罚,半年,证券
...，规范运作，全面提升投行执业质量，履行好资本市场“看门人”的责任。公司认真学习并积极贯彻资本市场新“国九条”，深刻把握资本市场高质量发展的主要内涵，践行以投资者为本，强化功能性定位，更好服务资本市场稳...……更多
2025-01-09 07:25:00勤勉,券商,项目,东吴,保荐,证券
...本市场健康发展的重要一环。”马尧如是说。
五问：“看门人”正履行怎样的责任？作为资本市场良好运行的重要一环，同时又肩负重要职责担当的“看门人”，全面注册制下的保荐机构，被市场高度关注。注册制改革以来，6...……更多
2023-10-13 13:50:00市场,生态,市场,监管,投资,投资者
...，规范运作，全面提升投行执业质量，履行好资本市场“看门人”的责任。东吴证券也强调，上述《行政处罚决定书》中涉及的违法行为未触及《上海证券交易所股票上市规则》规定的重大违法类强制退市情形。公司将严格按照...……更多
2025-01-09 23:36:00罚单,券商,落地,保荐,东吴,证券
...分，并公开谴责。田利辉认为，交易所作为资本市场的“看门人”，承担着审核和监管IPO项目的重要职责。为了确保上市企业的质量，交易所需要严把“入口关”，对存在违规行为的发行人和中介机构进行严厉处罚，以形成有效...……更多
2024-08-14 21:28:00罚单,监管,力度,升级,保荐,交易所
...严惩欺诈发行，坚决阻断发行上市“带病闯关”；压实“看门人”责任，严惩中介机构未勤勉尽责违法行为。安达科技上市当年亏损超6亿北交所此次披露的两则自律监管措施决定，一是针对中信证券保荐的安达科技IPO项目，二...……更多
2024-08-27 19:49:00国信,中金,中信,券商,龙头,监管
...奖励。收费不得以上市结果为条件今年以来，中介机构“看门人”责任不断被监管提及。今年4月，证监会主席吴清曾表示，保荐机构、会计师事务所、律师事务所等中介机构，要切实履行好“看门人”职责，不断提升执业质量...……更多
2024-08-19 00:55:00中介服务,监管,中介,收费,结果,服务
...公司对相关责任人员进行内部追责。压严压实中介机构“看门人”责任券商中国记者了解到，本次现场检查在覆盖面、追责范围、处罚力度等方面较往年均有明显提升，是证监会落实中央金融监管工作会议“长牙带刺、有棱有角...……更多
2024-10-18 21:16:00证监,内控,检查,情况,监管,证监
...求，压严压实发行人的信息披露第一责任及中介机构的“看门人”责任，加大对违法违规行为的处罚力度，引导各方切实提高信息披露质量，提升投资者权益保护水平。北京商报记者 李海媛 ……更多
2023-12-03 21:44:00之秋,东兴,罚单,证券,东兴,证券
...断强化执业质量管控，把好资本市场“入口”关，夯实“看门人”责任，更好服务资本市场高质量发展。上述《行政处罚事先告知书》中涉及的违法行为未触及《上海证券交易所股票上市规则》规定的重大违法类强制退市情形。...……更多
2024-10-27 15:43:00中金公司,处罚,财务造假,中金,证监,保荐
...执业过程的质量管控，把好资本市场“入口”关，夯实“看门人”责任，进一步提升执业质量，更好服务资本市场高质量发展。思尔芯为国内首家数字EDA供应商，成立于2004年，2021年8月提交了科创板IPO申请，2021年8月24日上交所...……更多
2024-10-14 00:39:00中金公司,中金,思尔,证监,保荐,勤勉
...注册制的政策红利逐渐显现，尤其是对于担任资本市场“看门人”的券商投行来说，正感受着这场活水的第一道涟漪。贝壳财经记者了解到，全面注册制为券商投行业务带来巨大机会，也使行业分化进一步加剧，倒逼其业务进行...……更多
2023-02-22 12:03:00预备役,预备,企业,企业,贝壳,券商
...监管和提升执业质量方面。市场人士表示，对投资银行“看门人”责任的进一步压实，要求券商执业理念不再是单纯的拼数量、拼规模、注重短期排名，而是追求形成专业为本、信誉为重、责任至上、质量致胜的执业生态。据悉...……更多
2024-03-18 08:04:00证监,两强,新政,动作,证监,监管
因一起财务造假案件，三家券商同时被投资者起诉。12月16日，光大证券（601788.SH）、华西证券（002926.SZ）、国海证券（000750.SZ）同时发布重大诉讼公告，三家券商均因涉及金通灵（300091.SZ）财务造假而被投资者列为被告。目前...……更多
2024-12-18 17:41:00华西,财务造假,三家,券商,索赔,被告
...会议指出，要压实保荐机构、会计师事务所等中介机构“看门人”责任，坚持“申报即担责”，对“带病闯关”的，严肃核查、严厉惩治。
2月4日，证监会官网刊发《证监会依法从严打击欺诈发行、财务造假等信息披露违法行...……更多
2024-03-01 22:04:00监管,证监,企业,公司,股份,有限
...，所涉问题仍未能予以充分说明。为进一步压实保荐人“看门人”责任，从源头上把好上市入口质量关，深交所决定对联纲光电保荐人中信证券启动现场督导。联纲光电科技公司招股书显示，联纲光电此次IPO拟募资5.4亿元，投建...……更多
2024-03-25 04:21:00中信证券,中信,督导,证券,监管,中信证券
...荐项目的质量控制，主动归位尽责，充分履行资本市场“看门人”职责，维护好东海投行业务口碑。记者：服务“金融强国”战略，东海证券将如何构建自身核心竞争力，为区域经济高质量发展更好展现担当作为？钱俊文：东海...……更多
2023-12-18 17:20:00区域经济,强国,高质量,区域,金融,发展
...，但并不意味着审核的松懈，反而更加要求券商履行好“看门人”责任。截至3月10日收盘，招商证券以下跌1.36%报价13.75元，公司市值跌至1196亿元。3月多个IPO项目撤回2023年3月6日，易科声光申请撤回发行上市申请文件，根据规定...……更多
2023-03-12 09:48:00多个,招商,项目,证券,招商,证券
...中未勤勉尽责。8000余保代迎严监管监管屡次重申压实“看门人”责任，并强调责任落实到人，保代群体执业压力正在增加。据中证协数据，截至目前，完成登记注册的保荐代表人共计8720人。以“三中一华”为代表的龙头券商，...……更多
2024-09-23 19:31:00广发,旗下,数量,业务,证券,企业
...内容：一是引导上市公司稳妥启动；二是压实中介机构“看门人”职责；三是进一步理顺转板程序安排；四是强化“关键少数”监管。具体而言，启动方面，《指引》明确，有转板意愿的上市公司，应当从实现长远健康发展、切...……更多
2023-10-08 21:06:00四方,股东,控股,公司,保荐,公司
...心的管理体系”，当好直接融资“服务商”、资本市场“看门人”、社会财富“管理者”，不断提升核心竞争力。中泰证券上半年预计实现净利润4.34万元，减少73.50%。中泰证券称，2024年上半年，公司积极应对市场变化，围绕提...……更多
2024-08-07 06:35:00海通,六成,证券,净利,券商,业绩
...券公司投行业务的监管也持续强化，以此压实中介机构“看门人”责任，推动中介机构提供高标准的专业服务，强化执业能力建设。陈夕是广发证券投行科技与信息技术群组的一名股权项目负责人，作为资深的一线投行从业人员...……更多
2024-11-21 14:45:00广发,看门人,行动,青年,质量,金融
...调，机构监管要推动回归本源，做优做强，进一步压实“看门人”责任，要求券商提升合规水平、专业服务能力和核心竞争力。面对这种强监管的态势，券商在展业过程中需将勤勉尽责和合规放在首位，扮演好“看门人”的角色...……更多
2024-05-09 06:53:00监管,券商,处罚,信号,监管,券商
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