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百张罚单来自员工违规炒股,今年来经纪业务罚单已达158张,涉及39家券商
...高发区。据财联社记者不完全统计,截至11月28日,各地证监局涉及证券公司经纪业务的罚单共158张,至少涉及39家券商,监管对于券商经纪业务的关注度与处罚力度显见提升。记者通过梳理发现,从处罚的力度上来看,一案双罚...……更多
年内近百家上市公司违规被处罚,超20家退市后仍被追责
...因在上市期间涉嫌财务造假,已于去年退市的未来股份被证监会处罚。近日,上海智汇未来医疗服务股份有限公司(下称“未来股份”)发布公告称,公司收到上海证监局的《行政处罚事先告知书》。因该公司在上市期间涉嫌财...……更多
开年六家券商同接罚单,违规事项涉及投行、经纪等,新年伊始感受严监严管
...理不当,万和证券安徽分公司及戎本翔受罚1月3日,安徽证监局发布公告,对万和证券安徽分公司采取出具警示函措施,并对时任负责人戎本翔出具警示函。原因是该分公司企业微信管理不当,部分外部人员被认证为分公司员工...……更多
新疆监管局对五矿证券出具警示函
12月24日,中国证监会新疆监管局发布关于对五矿证券有限公司采取出具警示函监督管理措施的决定。警示函称,五矿证券有限公司作为新疆中泰化学股份有限公司“23新化K1”公司债券的主承销商,对发行人非经营性往来占款、...……更多
证监会集中发布《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》等四项政策文件
本文转自:中国新闻网中新网3月15日电 据证监会网站消息,为深入贯彻落实中央金融工作会议、省部级主要领导干部推动金融高质量发展专题研讨班精神,推进建设中国特色资本市场,证监会坚持目标导向、问题导向,牢牢把...……更多
证监会最新发声:这样谈退市率、IPO、投融资平衡和做空
发布会现场 澎湃新闻记者 周頔 摄1月19日,证监会举行新闻发布会,就注册制改革和资本市场法治建设两方面,介绍了当前市场关心的多项热点问题,涉及注册制改革、退市率、投融资平衡、股指期货做空和打击财务造假等。...……更多
...披露等问题遭责令改正,相关高管被出具警示函根据辽宁证监局在2025年1月3日发布的公告,航锦科技(000818)因算力设备及芯片销售业务核算不准确,导致信息披露不真实、不准确,受到责令改正的监管措施。同时,公司董事长...……更多
美尚生态董事长“神仙操作”:联合私募操纵自家股票倒亏2.4亿
2月22日,证监会官网连发6条罚单,剑指内幕交易、操纵股价等违法违规行为。具体而言,3起案件涉及操纵股价,6位相关涉案人员被罚。其中时任上市公司美尚生态董事长王迎燕,联合一家私募操纵自家公司股价,亏损2.38亿元...……更多
私募股权资管计划分期缴付金额不得少于1000万元
...业务管理办法及配套实施细则获最新修订。1月13日晚间,证监会发布公告称,为贯彻落实党的二十大和中央经济工作会议精神,引导证券期货经营机构(以下简称“经营机构”)私募资产管理业务提升服务实体经济质效,加大对...……更多
涉嫌信息披露违法违规 亚联发展遭立案
...联发展(002316)披露公告称,因涉嫌信息披露违法违规,证监会决定对公司立案。亚联发展表示,立案调查期间,公司将积极配合证监会的调查工作,并严格按照相关法律法规的规定和监管要求及时履行信息披露义务。 ……更多
牛市早报|新“国九条”发布,推动消费品以旧换新行动方案出...
...度规定,让长效机制尽快畅通运转起来。 3、据新华社,证监会党委书记、主席吴清4月12日就贯彻落实第三个“国九条”接受记者专访称,在强监管方面,我们将构建全方位、立体化资本市场监管体系,全面落实监管“长牙带刺...……更多
罚没2.35亿!中核钛白实控人、中信、海通规避限售期,定增融券套利细节曝光
4月12日被证监会立案后,一周之内,罚单出炉。中核钛白“违规定增案”没一罚二,中核钛白实控人王泽龙、中信证券股份有限公司(简称“中信证券”,600030,06030.HK)、海通证券股份有限公司(简称“海通证券”,600837)合...……更多
多次“失联”的财咖啡基金,被立案!
...人民共和国证券投资基金法》等法律法规有关规定,上海证监局决定对其进行立案调查。上海证监局还表示,因其他方式无法送达,现依法向财咖啡基金公告送达《立案告知书》,并在规定日期内领取,逾期视为送达。事实上,...……更多
官宣!又有券商要出手
...求公募牌照的思路,已出现越来越多的实践。今年4月,证监会批复长城证券设立资管子公司;今年9月,华安证券、国联证券相继获批资管子公司,队伍持续扩容。来看详情——拟出资3亿设立“信达资管”近期,券商新设资管子...……更多
重拳出击!监管机构严打并购内幕交易
日前,浙江证监局披露信息显示,上市公司实际控制人曹某凤因利用公司回购方案内幕信息交易、短线交易,预计被没收违法所得54.92万元,并被处以584.58万元罚款;11月25日,邓某因利用重大资产重组内幕信息交易被没收违法...……更多
因存在未履行谨慎勤勉义务等情形 银创蜀新私募遭监管责令改正
北京商报讯(记者 李海媛)1月3日,四川证监局发文称,经查,四川银创蜀新私募基金管理有限公司(以下简称“银创蜀新私募”)在开展私募投资基金业务过程中,存在未及时更新管理人的办公地址信息;兼营资金借贷等与...……更多
财咖啡基金被立案
中新经纬8月20日电 上海证监局20日发布立案告知书送达公告,因上海财咖啡基金销售有限公司(下称“财咖啡基金”)涉嫌违反《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规有关规定,该局决定对其进行立案调查。上海证监局表...……更多
“90后”男子操纵电光科技获利超9000万元, 罚没2.7亿
据证监会网站4月3日消息,证监会日前发布行政处罚决定书(王斌),2020年12月15日至2021年11月17日,王斌控制使用87个证券账户交易电光科技(002730.SZ,股价7.93元,市值28.71亿元)股票,获利共90,275,100.77元,决定没收王斌违法...……更多
今年首家因重大违法遭强制退市!ST新海今起正式退出A股市场
...假虚增收入利润,是本次终止上市决定的主要原因之一。证监会公布数据显示,ST新海2014年虚增销售收入超2亿元,相应虚增利润总额4600多万元;2015年虚增销售收入高达9亿元,相应虚增利润1.5亿元;2016年虚增销售收入竟达11亿...……更多
违规入股重大窝案,这家券商多位前高管被罚
证监会近日公布的两单券商高管违规入股的处罚,在这个周末引发行业高度关注。第一关注点:处罚人员包括毕玉国、钟建春、张玉林、尚文彦,分别被处罚款250万元、20万元、38万元、125万元。记者发现,这四位并非一般证券...……更多
国信证券被暂停私募资管产品备案3个月 Q2三收警示函
中国经济网北京7月8日讯 深圳证监局近日发布关于对国信证券股份有限公司采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施的决定(〔2024〕151号)、关于对马谦、凌铃采取出具警示函措施的决定(〔2024〕152号)以及关于对...……更多
...球(000718.SZ)发布公告称,公司董事长张桂平日前收到安徽证监局下发的《行政处罚决定书》。张桂平因在担任安徽古井贡酒股份有限公司(简称“古井贡酒”)独立董事期间,其配偶买卖古井贡酒股票导致涉嫌短线交易,安徽证监...……更多
...中国娱乐网讯 www.yule.com.cn 27日,据港媒报道表示,香港证监会在东区裁判法院对导演黄百鸣(原名黄栢鸣)展开刑事法律程序,指其就前称“天马影视”的传递娱乐股份进行内幕交易。消息称,被告暂时无须答辩,案件押后至...……更多
侃股:“忽悠式”回购害人害己
...罚的风险。以合纵科技为例,因为“忽悠式”回购被北京证监局采取责令改正的行政监管措施,还被深交所给予通报批评的处分。此外,如果因此被证监会立案调查,上市公司更是得不偿失。与此同时,“忽悠式”回购还严重损...……更多
金通灵连续6年财务造假,大华所及四家券商被“拉下水”
5月14日,江苏证监局接连公布7份处罚决定,内容均与金通灵保荐督导业务有关,处罚对象包括光大证券、国海证券、东吴证券、华西证券及其9名从业人员。此外,大华会计师事务所也“难以幸免”。被没收业务收入688.68万元,...……更多
豆神教育被证监会立案:累计金额占净资产47%的诉讼、仲裁事项未及时披露
...券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,中国证监会决定对该公司进行立案。深圳证券交易所发布对豆神教育及董事长窦昕、时任董事会秘书陈钊给予通报批评处分的决定。公告显示,2024年8月16日,豆神教育披露的...……更多
盘前情报|五粮液上调核心产品出厂价;宁德时代2023年净利预增约四成
...优质持有型物业资产、现金流有望边际改善的房企。 ④ 证监会:初步查明*ST左江2023年披露的财务信息严重不实 涉嫌重大财务造假据证监会网站消息,2023年11月24日,证监会对退市风险公司左江科技股份有限公司(简称*ST左...……更多
年报迟发业绩变脸 普利制药麻烦不断
...未按时披露定期报告收到了预罚单,之后又于7月7日遭到证监会二次立案。7月8日,普利制药复牌后“一”字跌停,大跌20%,跌出近六年股价新低。聚焦到公司年报上,也不难看出普利制药面临的麻烦。2023年,普利制药净利降逾...……更多
九鼎投资:吴刚案落槌,九鼎系投资规模大幅缩水
...投资(600053.SH)与九鼎集团(430719.NQ)发布公告称,收到证监会出具的《市场禁入决定书》以及《行政处罚决定书》,因公司实际控制人吴刚作为九泰基金管理有限公司(简称“九泰基金”)实际控制人、九泰基金董事,违法干...……更多
华林证券因四大问题被责令限期改正,年内已多次被监管“点名”
...日,华林证券公告称,因存在风控指标超标等问题,西藏证监局决定对公司采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施。次日,西藏证监局下发的3张罚单显示,受罚的华林证券时任高...……更多
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