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...精神，引导证券期货经营机构（以下简称经营机构）私募资产管理业务提升服务实体经济质效，加大对科技创新、中小微企业等领域的支持力度，防范化解金融风险，证监会修订了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法...……更多
2023-01-13 20:53:00证监,管理,资产管理,期货,管理办法,规则
衍生品市场法规体系实现进一步完善。3月17日，证监会发布《衍生品交易监督管理《办法》（征求意见稿）》（下称《办法》）及起草说明，向社会公开征求意见。证监会表示，衍生品市场在满足市场主体个性化风险管理需求...……更多
2023-03-18 22:11:00生品,证监,统一,市场,生品,交易
...来，国家及有关部门陆续出台有关交易场所的政策文件和管理办法，加强相关领域交易场所总体布局规划，鼓励交易场所整合优化，初步建立相关类别交易场所的管理规则和指导意见。“各地区出台了本区域交易场所管理办法，...……更多
2024-02-24 10:21:00证监,提案,答复,监管,信号,建议
...南华期货股份有限公司（“南华期货”，603093.SH）在开展资产管理业务过程中存在以下违规行为。一、未按会计准则要求将个别资产管理计划实质持有的部分债券资产纳入非法人产品表内进行会计核算，导致相关资产管理计划的...……更多
2023-11-07 16:01:00南华,可转债,期货,管理,资产管理,资产
私募资产管理业务管理办法及配套实施细则获最新修订。1月13日晚间，证监会发布公告称，为贯彻落实党的二十大和中央经济工作会议精神，引导证券期货经营机构（以下简称“经营机构”）私募资产管理业务提升服务实体经...……更多
2023-01-14 12:09:00分期,股权,金额,资产,投资,管理
...一个月之后，A股首个量化交易法规正式落地。5月15日，证监会在北京举办2024年“5·15全国投资者保护宣传日”活动，并集中发布了《证券市场程序化交易管理规定（试行）》（以下简称《管理规定》）《监管规则适用指引-发行...……更多
2024-05-16 23:31:00七大,要点,核心,法规,交易,交易
...，具有商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询以及资产管理业务资格，是上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、广州期货交易所、中国金融期货交易所以及上海国际能源交易中心的会员单位。(中新经纬APP)...……更多
2024-06-18 16:58:00内控,广州,警示,期货,体系,期货
近日，中国证监会发布消息，兴证证券资产管理有限公司公募基金管理业务资格获证监会核准。这是继招商证券资管之后，第二家按照“一参一控一牌”新规取得公开募集证券投资基金管理业务资格批复的券商资管机构。值得...……更多
2023-11-11 21:35:00券商,牌照,提速,券商,业务,管理
...网站5月17日披露了三张券商资管罚单，华泰证券（上海）资产管理有限公司（简称“华泰资管”）及分管相关业务的高级管理人员朱前、上海海通证券资产管理有限公司（简称“海通资管”）被采取出具警示函措施。《关于对华...……更多
2024-05-20 09:50:00海通,华泰,警示,用途,比例,资金
...，上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第三十条第二款、第四十四条以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正）第三条...……更多
2023-11-21 16:48:00宏源,子公,营业部,全资,子公司,警示
...交易亏损未及时披露的问题，违反了《上市公司信息披露管理办法》和《证券法》的相关规定。上海证监局对永茂泰及其董事长采取出具警示函的监督管理措施。套期保值亏4000余万元永茂泰此前公告称，2021年4月，公司董事会通...……更多
2023-12-22 23:16:00永茂,警示,保值,董事长,监管,董事
浙江证监局：对杭州巨鲸资产管理有限公司采取出具警示函措施 【浙江证监局：对杭州巨鲸资产管理有限公司采取出具警示函措施】财联社12月8日电，浙江证监局发布关于对杭州巨鲸资产管理有限公司采取出具警示函措施的决...……更多
2023-12-08 18:38:00巨鲸,证监,杭州,浙江,资产管理,警示
...经营范围为公开募集证券投资基金管理、基金销售、私募资产管理和中国证监会许可的其他业务。鹏安基金经核准的注册资本为1亿元，由开源证券100%持股。根据安排，开源证券应按照相关法律法规规定，自批复之日起6个月内完...……更多
2023-12-06 19:15:00子公,海口,子公司,注册地,证券,基金
...先锋领航对记者回复道：“该消息属实”。先锋领航全球资产管理规模达7.8万亿美元，为5000多万名投资者提供基金产品以及资产管理方面的专业服务。 (第一财经)券商资管子公司增至29家。11月10日，证监会核准了兴证资管公开...……更多
2023-11-13 10:01:00进一,四季,证监,存续,总局,情报
...册制改革，证监会起草了统一的《首次公开发行股票注册管理办法》（下称“《注册管理办法》”），以规范主板、科创板、创业板首次公开发行股票相关活动，为全面实行注册制搭建起了整体制度框架体系。证监会指出，公开...……更多
2023-02-18 14:42:00证监,规则,内容,证监,发行,保荐
...务违规接连收到青岛证监局警告函。其中,青岛汇隆中宸资产管理有限公司因未验证合格投资者资产证明材料或收入证明材料；内控治理不规范被出具警示函。青岛拥湾私募基金管理集团股份有限公司作为深圳睿信秋实投资管理...……更多
2023-10-11 00:14:00证监,青岛,违规,业务,青岛,基金
...兴证券是2008年经财政部和中国证监会批准，由中国东方资产管理股份有限公司（下称“中国东方”）作为主要发起人发起设立的全国性综合类证券公司，2015年2月26日在上海证券交易所上市，是境内首家资产管理公司系上市证券...……更多
2023-11-30 18:55:00东兴,证监,甘肃,债券,警示,证券
...未及时更新、未有效执行。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第七十八条的规定，决定对公司采取责令改正的行政监管措施。公司应对上述有关问题深入整改，切实提升私募资管业务合规...……更多
2024-02-09 12:04:00证监,中山,深圳,措施,责任,证券
...完整、及时披露相关信息，违反了《公司债券发行与交易管理办法（2015年修订）》（证监会令第113号，下称‘《管理办法（2015）》’）和《公司债券发行与交易管理办法（2021年修订）》（证监会令第18号，下称‘《管理办法（2...……更多
2024-01-16 22:33:00君安,东兴,国泰,中金,托管,证监
...券项目。同日，证监会同步发布了《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《管理办法》）和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号--公开发行公司债券申请文件》（以下简称《24号准则》），完善公司(企业)...……更多
2023-10-20 23:43:00企业债,过渡期,职责,发行,变化,企业
...市规则（试行）》相关规定，违反了《上市公司信息披露管理办法》的规定，决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。公司时任董事长兼总经理LI TONG、时任董秘郑晓宇、时任财务总监蔡丹未能勤勉履行职责，对公司上述行...……更多
2024-02-21 23:02:00开年,关联交易,警示,关联,通讯,交易
...证监局表示，ST起步上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条规定。公司董事长陈丽红、总经理孙兵、财务总监饶聪美、董事会秘书张盛旺违反了《上市公司信息披露管理办法》第四条、第五十一条规定，对上述违...……更多
2024-06-19 00:53:00卖房,公司,青田县,净利,浙江,年报
...告。东莞证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令137号）第三十一条第六项的规定，姚根发、杨娜作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令...……更多
2024-05-21 12:14:00内忧,外患,东莞,业绩,总裁,证券
...公司信息披露的及时性要求，不符合《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第二十四条的规定。公司董事长李缜直接参与了与美国伊利诺伊州政府签署协议的相关工作，董事会秘书潘旺作为公司信息披露事务的具体负...……更多
2023-12-10 13:08:00电池厂,美国,董事长,监管,董事,电池
...基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第十七条第一款和第五十六条的规定。”山东证监局进一步指出，“根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管...……更多
2024-01-11 20:38:00开年,云掌,内控,半年,分公司,客户
...是市场上管理规模最大的证券私募FOF基金之一，目前基金资产管理规模超过百亿元，服务对象涵盖了多类型机构投资人，包括银行、券商、期货、信托等金融机构，以及央国企、上市公司、家族客户等高净值客户。中基协官网显...……更多
2023-11-17 14:05:00账户,主导,事件,股票,新动力,杭州
...资产交易平台发放面向散户的牌照，业内人士向PANews证实证监会将在本周发放咨询文件。2月20日（周一），香港证监会如期就有关监管虚拟资产交易平台的建议展开咨询，咨询将于3月31日结束，以配合在6月1日可以正式生效新的...……更多
2023-02-20 23:34:00散户,香港,牌照,交易平台,资产,交易
...缺陷。上述行为不符合《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等相关规定。同时，冠农股份2021年在开展部分皮棉贸易业务时，存在向客户转让商品前未拥有商品控制权的情形。冠农股份在该业务中充当代理人角色，对于...……更多
2023-10-10 20:33:00起底,差错,事件,会计,股份,股份
...案显示，资管机构监管司承担信托公司、理财公司、保险资产管理公司的非现场监测、风险分析和监管评价等工作，根据风险监管需要开展现场调查，采取监管措施，开展个案风险处置。原银保监会此前主要监管的资管机构包括...……更多
2023-11-11 19:51:00司局,监督管理,总局,监督,机构,方案
...业推动其高水平发展，一直是业界关注的焦点。4月19日，证监会制定了《资本市场服务科技企业高水平发展的十六项措施》（以下简称《措施》），从上市融资、并购重组、债券发行、私募投资等全方位提出支持性举措。这些措...……更多
2024-04-22 01:41:00证监,支持,科技,企业,科技型,科技
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