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2023年2月17日，经国务院批准，证监会发布了《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》（以下简称《管理试行办法》），并同步发布了相关配套监管指引。针对各界关注的问题，记者采访了证监会有关部门负责人。一、问...……更多
2023-02-18 14:49:00证监,行政法规,发行,办法,法规,证券
...期积累的深层次矛盾。”“新‘国九条’将一段时间以来证监会持续强化的‘建设以投资者为本的资本市场’、监管要‘长牙带刺’有棱有角，突出‘强本强基’和‘严监严管’等要求，进行了全面系统化和完整性的阐述，为未...……更多
2024-04-14 08:09:00逐条,分红,资本,重点,市场,市场
...以下问题：一是人员管理不规范。聘任高级管理人员未向监管部门备案；个别从业人员离职后未办理执业注销登记；个别高级管理人员兼职未向监管部门报告；廉洁从业等内控制度未有效建立。二是营销合规管理不到位。个别营...……更多
2024-06-21 12:44:00人员,管理,技术,信息,管理,人员
...商；构建起金融领域专业人员辅助办案机制，从相关行政监管部门聘请22名专业人员担任特邀检察官助理，辅助办理金融犯罪案件25件次。 ……更多
2023-11-04 18:59:00信贷,诈骗,手段,犯罪,领域,升级
...踵而至。点评：2023年罚单密度整体上超过以往，反映了监管部门对于券商合规经营和风险防范的高要求。券商在投行、研报、基金销售等业务上的违规行为，不仅损害了自身的信誉和利益，也影响了市场的秩序和稳定。希望券...……更多
2024-01-04 16:13:00券商,罚单,券商,四天,公司,安全
...披露了向平安证券出具警示函的行政监管措施，主要因为监管部门注意到平安证券在基金销售业务上存在三大问题：一是个别销售业务部门未有效进行物理隔离；二是未有效执行基金销售业务的内部控制制度；三是私募基金的宣...……更多
2023-10-11 14:08:00证监,共性,监管,重点,基金,地方
本文转自：中国新闻网中新网4月26日电 据证监会网站消息，证监会就《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定(试行)》公开征求意见。一直以来，证监会从维护市场“三公”秩序、防范违法违规“造富”、从严监管队伍...……更多
2024-04-26 19:46:00证监,和会,监管,岗位,发行,干部
...现场检查结果的处理情况针对上述现场检查发现的问题，监管部门按照性质及对信息披露或执业质量的影响，对发行人及中介机构采取以下分类处理措施：一是对1家涉嫌违法违规的企业移送稽查。二是对9家信息披露存在重大问...……更多
2023-03-17 20:42:00证监,企业,监管,措施,检查,机构
...12月5日早间新闻精选 【财联社12月5日早间新闻精选】 1、证监会主席易会满在接受媒体采访时表示，下一步，证监会将着力提升监管适应性、针对性，为资本市场改革发展创造更加有利的环境。一是全力维护资本市场稳定运行，...……更多
2023-12-05 08:51:00联社,新闻,碳酸锂,公告,期货,监管
...加强开放条件下的监管能力和风险防范能力建设。目前，监管部门正在推动加强内地与境外市场的互联互通，优化QFII(合格境外机构投资者)制度等，资本市场高水平制度型开放稳步推进。市场人士认为，推进资本市场高水平制度...……更多
2024-01-29 08:01:00举措,资本,制度,开放,市场,市场
...含着复杂多变的资本市场特性。实际上，自2023年8月起，监管部门已着手收紧转融券与转融通业务，此次暂停转融券业务对大规模量化私募影响有限。在当前环境下，量化策略主要集中在以沪深300和中证500指数增强策略为代表的...……更多
2024-07-11 23:15:00贴水,期货,策略,规模,策略,影响
...业推动其高水平发展，一直是业界关注的焦点。4月19日，证监会制定了《资本市场服务科技企业高水平发展的十六项措施》（以下简称《措施》），从上市融资、并购重组、债券发行、私募投资等全方位提出支持性举措。这些措...……更多
2024-04-22 01:41:00证监,支持,科技,企业,科技型,科技
...证监局出具的警示函，并被记入证券期货市场诚信档案。监管部门列举了慈文传媒存在的三大问题。问题一：公司2022年年报未严格按照规定，准确披露前五大供应商的采购额数据。问题二：慈文传媒2022年末长期股权投资账面余...……更多
2024-01-10 08:41:00制作公司,警示,传媒,制作,信息,公司
...业上市。与行业受限原因不同的是，明泰股份IPO或触及到证监会离职人员突击入股等监管红线。2021年年初，明泰股份在递交招股书前夕，6家机构突击入股，其中的4家机构隐现多位证监系统离职人员。该事曝光后，引发市场高度...……更多
2024-01-06 10:34:00平移,落地,企业,股份,证监,企业
...在渣打证券设立及后续许可申请过程中，得到了来自各级监管部门和地方政府的全方位的指导和帮助，深刻感受到了监管部门和政府相关部门为持续打造市场化、法治化、国际化的营商环境所作的努力和取得的成效，也因此对渣...……更多
2023-12-12 07:25:00新设,渣打,外商独资,券商,中国,中国首家
...股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》。监管部门称，在现场检查中发现ST奥康在2021年年报、2022年年报和2023年半年报中未按规定披露关联方非经营性资金占用情况。目前，相关资金占用款项已归还。监管部门同...……更多
2024-03-16 12:01:00奥康,王振,证监,违规,董事长,董事
...理局、司法机关与登记机构建立信息对接机制；省级金融监管部门依法对登记机构及其登记、存管、结算活动进行监督管理，切实履行属地监管主体责任和风险处置责任；证监会派出机构按照相关规定对登记机构进行监督管理；...……更多
2023-10-20 22:36:00结算,区域性,中国,股权,区域,发展
...记者注意到，此前的12月15日，该公司还因此收到了中国证监会宁波监管局（简称“宁波证监局”）出具的《行政监管措施决定书》。监管函显示，根据宁波证监局《行政监管措施决定书》（〔2023〕33号、34号）查明的事实，理工...……更多
2023-12-19 08:00:00警示,理工,监管,事件,嘉业,公司
...指：顶层为中央金融委和中央金融工委；中间层为各金融监管部门，具体包括央行、金管总局和证监会；底层为中央金融管理部门地方派出机构和地方金融监管局。“双峰”则是将监管部门的具体职能分为审慎监管和行为监管。...……更多
2023-05-19 09:36:00立峰,国务,云泽,国务院,细节,机构
...因此全面注册制的实施将带来更多的上市机会。但8月份监管部门调整了融资节奏，IPO、再融资显著减少。此举令股民惊喜，业内却感到意外。刘纪鹏：注册制的核心要素是“监审分离”。成熟的注册制下，一二级市场传导和联...……更多
2023-10-10 17:11:00估值,业务,市场,公司,交易所,投资者
...实施财务造假及配合造假问题严肃追责并通报反馈。金融监管部门提升协同打击力度，督促金融机构加强对财务真实性的关注和审查，加大对函证业务合规性的监督检查力度。地方政府将财务真实性作为扶优限劣的重要依据，切...……更多
2024-07-05 22:05:00财务造假,一文,新政,部委,资本,财务
...满：全力维护资本市场稳定运行，加强监管协同12月4日，证监会党委书记、主席易会满接受记者专访：推动股票发行注册制走深走实。坚持以信息披露为核心的理念不动摇，坚持注册制的基本架构不动摇，加大对高水平科技自立...……更多
2023-12-05 10:25:00金价,狂飙,投资机会,新高,情报,监管
...资本市场健康发展需要上市公司、中介机构、投资机构、监管部门等各方归位尽责，风险爆发往往是多个环节失守。这其中，有过度贪婪，有监管真空，有问责不够。同时，在全球市场高度关联的今天，各种输入性风险交织叠加...……更多
2023-11-08 13:41:00证监,底线,全力,主席,资本,风险
本文转自：人民网人民网北京9月7日电 （黄盛）证监会6日发布了《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》（以下简称《规定》），并自2024年10月8日起施行。《规定》提出，证监会离职人员在报告期内清退所持...……更多
2024-09-07 10:40:00入口关,证监,从严,监管,入口,范围
...构调研时提供的相关信息，应平等地提供给其他投资者。监管部门也需进一步加强监管，以维护资本市场的严肃性和公正性。股价“坐过山车”11月6日，通达电气在上证e互动平台发布的一份投资者关系活动记录表显示，此前的11...……更多
2023-12-01 07:59:00异动,通达,股价,补丁,调研,电气
...下线港美股App，一边港股券商已经用实际行动证实了内地监管部门整治非法跨境展业的决心。突如其来的一切，会对中资券商香港子公司业务带来怎样的影响呢？2月16日起耀才证券暂时关闭内地股民账户2月10日，不少内地用户收...……更多
2023-02-12 23:26:00股民,账户,证券,券商,证券,子公
...海对外经贸大学金融发展研究所副所长钟辉勇认为，金融监管部门坚持“零容忍”，有效打击欺诈发行等违法违规行为，保护投资者合法权益，增强市场参与者的信任和参与度。对参与造假的各类主题一体追责，让其痛到不敢再...……更多
2024-02-09 23:02:00证监,重拳,突发,证监,思尔,行为
...高质量发展系列新闻发布会（第四场）举行。会上，重庆证监局副局长李鸿博介绍，在支持民营经济发展壮大方面，重庆证监局将积极发挥央地协作机制作用，加强与市级部门、区县政府协作联动，推动资本市场各项改革举措落...……更多
2023-10-19 12:29:00重庆,举措,经济发展,支持,发展,经济
...为当前交易时机尚未成熟，且本次收购事项还需取得有关监管部门的审批和股东资格的核准，本次交易的最终交割存在较大的不确定性。收购云财富期货虽被“叫停”，但诺德股份仍在寻找新的资产并购机会。5月中旬，诺德股...……更多
2024-06-04 17:40:00警示,监管,事项,人员,股份,交易
...海对外经贸大学金融发展研究所副所长钟辉勇认为，金融监管部门坚持“零容忍”，有效打击欺诈发行等违法违规行为，保护投资者合法权益，增强市场参与者的信任和参与度。对参与造假的各类主体进行一体追责，让其痛到不...……更多
2024-02-17 21:26:00好来,证监,重拳,增量,年利,发售
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