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财咨道信息技术被责令改正：人员管理不规范
中新经纬6月21日电 财咨道信息技术有限公司被责令改正，时任公司总经理被警示，涉人员管理不规范、营销合规管理不到位等。
辽宁证监局21日发布《关于对财咨道信息技术有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》，经查，发现公司存在以下问题：
一是人员管理不规范。聘任高级管理人员未向监管部门备案；个别从业人员离职后未办理执业注销登记；个别高级管理人员兼职未向监管部门报告；廉洁从业等内控制度未有效建立。
二是营销合规管理不到位。个别营销人员向客户提供投资建议；营销记录留痕不全；存在误导性营销宣传情况。
三是客户适当性管理不够规范。个别营销人员存在指导客户进行风险承受能力评估的情况。
四是自媒体平台直播管理不规范。个别非投顾人员在直播中对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论性意见。
上述行为违反规定，辽宁证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。
同日，辽宁证监局披露《关于对倪忠威采取出具警示函行政监管措施的决定》显示，因上述原因，倪忠威作为时任公司总经理，对上述行为负有领导和管理责任。
辽宁证监局决定对倪忠威采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
官网介绍，财咨道信息技术有限公司创立于2000年1月，公司以证券分析系统的研发与销售、理财教学、证券投资咨询和基金销售等为主营业务。(中新经纬APP)
来源：中新经纬
编辑：郑铮
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快照生成时间：2024-06-21 15:45:02
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