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证监会发布减持新规 夯实市场长期稳定基础
...司股东减持股份管理暂行办法》及相关配套规则。《减持管理办法》意在解决减持监管面临的突出问题。保留了大股东减持预披露要求、“爬行”减持即每三个月的减持比例限制、首发前股份的减持比例限制等实践中运行较为成...……更多
完善规则堵住漏洞 A股减持制度全面升级
...上市公司股东减持股份管理暂行办法》(以下简称《减持管理办法》)《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》(以下简称《持股变动规则》),自发布之日起施行。同一天,沪深交易所在前期...……更多
广汇能源26亿资金占用未按规信披 广汇集团等收警示函
...往来情况。广汇能源上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条第一款、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监会公告〔2017〕16号)第一条、《上市公...……更多
证监会:审核注册人员和上市委委员存在故意或重大过失、违反...
...规定的法律位阶,增强制度稳定性和约束力。构建以减持管理办法为核心,董事和高管、创投基金减持特别规定为补充的“1+2”规则体系。修订自律监管指引,完善询价转让细则。 (七)严格规范大股东减持行为。严格执行破...……更多
证监会就《上市公司股东减持股份管理办法(征求意见稿)》公开征求意见
...网央视网消息:日前,证监会就《上市公司股东减持股份管理办法(征求意见稿)》公开征求意见。《减持办法》基本保持《减持规定》的框架和主体内容,对市场反映的突出问题做出针对性调整完善,主要包括以下方面:一是...……更多
...5月,证监会发布了《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》及其配套规则。这也意味着,“一参一控一牌”正式落地,即同一主体在参股一家基金、控股一家基金的基础上,还可以再申请一块公募牌照。因此,国泰君安...……更多
...全面实行股票发行注册制涉及的《首次公开发行股票注册管理办法》等主要制度规则草案向社会公开征求意见。此次公开征求意见的制度规则包括《首次公开发行股票注册管理办法》等证监会规章及配套的规范性文件,涉及注册...……更多
四箭齐发!证监会两强两严新政集中出炉,下一步有哪些新动作
证监会进一步加强提高上市公司质量、加强上市公司监管、加强证券公司和公募基金监管和加强证监会系统自身建设等四方面工作,突出“强本强基”和“严监严管”。具体而言,3月15日,证监会制定并集中发布了《关于严把...……更多
强化减持监管 证监会全面完善减持规则体系
...式重新发布,并将其名称修改为《上市公司股东减持股份管理办法》(简称《减持办法》)。同时,为了进一步规范董事、监事和高级管理人员转让股份的行为,支持其依法合规增持股份,证监会还对《上市公司董事、监事和高...……更多
资本市场新“国九条”逐条解读:严字当头,上市、退市和分红重点发力
...。 落实方面,证监会一是制定《上市公司股东减持股份管理办法》。将原有的《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》上升为《上市公司股东减持股份管理办法》,以证监会规章的形式发布。内容上,保持原减持规定基...……更多
...到位。新疆证监局指出,上述问题违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第四十二条第一款、第五十六条、第九十九条第二款的规定,反映出金石期货内部控制和合规管理存在缺陷。新疆证监局进一步指出,根据...……更多
...司股东减持股份管理暂行办法》及相关配套规则,《减持管理办法》进一步加强对大股东减持的限制:增加大股东通过大宗交易减持前的预披露义务;明确控股股东、实际控制人二级市场减持与上市公司股价表现、分红情况挂钩...……更多
淳厚基金回应8张罚单:近6个月积极汇报整改工作,公司无经营风险
...示部分的内容,违反了《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(证监会令第158号,经证监会令第166号修订)第二十五条的规定。根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第三十五条第一款的规定,上海证监局决定...……更多
开源证券公募子公司获批 注册地海口
...局。2022年5月出台的《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》,落地“一参一控一牌”,进一步形成促动。“一参一控一牌”指:同一金融主体参股一家基金公司、控股一家基金公司基础上,还可再申请一块公募牌照。以...……更多
证监会:防范绕道减持,维护市场信心
...规定的法律位阶,增强制度稳定性和约束力。构建以减持管理办法为核心,董事和高管、创投基金减持特别规定为补充的“1+2”规则体系。修订自律监管指引,完善询价转让细则。严格规范大股东减持行为。严格执行破发、破净...……更多
财务数据披露不准确,神思电子收山东证监局警示函
...》中的财务数据披露不准确,违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条第一款的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条规定,山东证监局决定对公司采取出具警示函的...……更多
证监会等六部门:放宽外国投资者的资产要求
...、国家外汇局修订发布《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》。其中提出,放宽外国投资者的资产要求。原《办法》要求外国投资者境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元。为便利和促...……更多
涉嫌违反限制性规定转让证券,罗欣控股被证监会立案
...披露义务并停止相关交易。该行为违反了《上市公司收购管理办法》(证监会令第166号)第十三条规定。根据《上市公司收购管理办法》(证监会令第166号)第七十五条规定,浙江证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施...……更多
涉嫌违规占用资金累计超84亿元,中泰化学控股股东被证监会立案
...期间的上述资金占用行为,且未按照《上市公司信息披露管理办法》等规定履行勤勉尽责义务,对他任职期间的上述两项违规行为承担主要责任。新疆证监局决定对王洪欣采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚...……更多
企业债发行审核职责划转过渡期结束,下周起将有这些变化
...券项目。同日,证监会同步发布了《公司债券发行与交易管理办法》(以下简称《管理办法》)和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号--公开发行公司债券申请文件》(以下简称《24号准则》),完善公司(企业)...……更多
瑞信证券变更实控人获反馈:监管要求说明北京国资公司、瑞银财务情况
...查或者处于整改期间”的情形。六是《外商投资证券公司管理办法》第六条规定,外商投资证券公司的境外股东,应当“近3年各项财务指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求”“近3年未受到所在国家或者地区...……更多
罕见!这家新三板银行收警示函,董事、监事薪酬未经股东大会审议
...、第九十九条、第一百一十六条,《非上市公众公司监督管理办法》第十条的规定。与此同时,国民银行董事长陆宁生、时任信息披露负责人翁巧燕未按照《非上市公众公司监督管理办法》第二十一条的规定忠实、勤勉地履行职...……更多
“最贵ST股”被证监会立案调查
...行信息披露义务并停止相关交易,违反了《上市公司收购管理办法》相关规定,浙江证监局对罗欣控股采取出具警示函的监督管理措施,并计入证券期货市场诚信档案。在上述两股中,*ST左江被立案引发了市场热议。据了解,头...……更多
证监会要求蜜雪冰城出具补充材料:涉个人信息使用,前期申请A股上市情况等
蜜雪冰城近日,据证监会网站消息,证监会国际司对包括蜜雪冰城在内的4家企业提出出具补充材料要求,就蜜雪冰城而言,要求公司说明子公司具体业务、前期申请A股上市的相关情况等五个事项。具体包括,补充说明历史沿革...……更多
...志股份未及时披露这一信息,违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条第一款和第二十一条第五项的规定。2015年9月19日,诚志股份公告第六届董事会2015年第一次临时董事会会议决议,审议通过《关于对...……更多
牛市早报|证监会发布“两强两严”政策文件,转融券“T+1...
...为“T+1”。11、3月15日,据新华社,新修订的《快递市场管理办法》于3月1日起正式施行,办法关于未经用户同意不得将快递送至驿站或快递柜等规定引发关注及热议。中国快递协会法律事务部主任丁红涛表示,快递服务是民事...……更多
...金融监督管理总局发布《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》,遏制涉刑案件高发态势金融监管总局11月10发布《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》(以下简称《办法》),自2024年1月1日起施行。《办法》共5章、4...……更多
周末重磅利好现身!证监会、交易所刚刚发布!提高融券保证金比例,分类限制战投配售股票出借
10月14日,证监会发布消息称,为进一步加强融券业务逆周期调节,经充分论证评估,根据当前市场情况,对融券及战略投资者出借配售股份的制度进行针对性调整优化,在保持制度相对稳定的前提下,阶段性收紧融券和战略投...……更多
...同时,证监会和证券交易所修订《上市公司重大资产重组管理办法》(以下简称《重组办法》)等规则,公开征求意见。“并购六条”刚刚落地,上市公司立即响应。9月25日晚间,科创板公司秦川物联(688528)和创业板公司富乐...……更多
...司股东减持股份管理暂行办法》及相关配套规则,《减持管理办法》要求,如果上市公司披露为无控股股东、实际控制人,要求第一大股东遵守相关要求,防止规避减持限制,此外,将大股东通过各种账户持股合并计算,包括利...……更多
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