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【深圳证监局对中山证券有限责任公司采取责令改正措施】财联社2月9日电，深圳证监局对中山证券有限责任公司采取责令改正措施。经查，公司私募资管业务存在以下问题：一是关联交易管控机制不健全，关于关联方主体识别...……更多
2024-02-09 12:04:00证监,中山,深圳,措施,责任,证券
...汇证券资产管理有限公司（以下简称银河金汇）收到深圳证监局监管措施函。深圳证监局指出，银河金汇在私募资产管理业务开展中，存在四方面问题。具体而言，一是个别定向资产管理账户违规与公司其他证券资产管理账户发...……更多
2024-07-06 19:32:00国信,证券,银河,整改,问题,银河
中国经济网北京7月8日讯 深圳证监局近日发布关于对国信证券股份有限公司采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施的决定（〔2024〕151号）、关于对马谦、凌铃采取出具警示函措施的决定（〔2024〕152号）以及关于对...……更多
2024-07-08 09:44:00国信,警示,证券,产品,管理,国信
中国经济网北京5月10日讯浙江证监局网站今日公布《关于对国信证券股份有限公司及相关责任人员采取出具警示函措施的决定》。决定书显示，浙江证监局在日常监管中发现，国信证券、刘洪志、朱星晨保荐的利尔达科技集团...……更多
2024-05-10 18:41:00利尔,警示,国信,保荐,证券,国信
5月10日，华林证券发布《关于收到西藏证监局行政监管措施决定书的公告》。近日，华林证券收到中国证监会西藏监管局下发的《行政监管措施决定书》（以下简称《决定书》）。西藏证监局指出，华林证券业绩预告中未考虑...……更多
2024-05-10 15:42:00华林,决定书,证监,西藏,监管,措施
...原于2022年8月通过证券公司高级管理人员资质测试，深圳证监局于2023年6月4日对其采取的监管谈话措施属于行政监管措施，而非行政处罚。该公司称，已经履行了内部高管聘任程序，并向注册地证监局进行了报备。聘任被罚高管...……更多
2024-07-24 08:12:00券商,违规,处罚,金元,证券,田原
中国经济网北京5月6日讯证监会广东监管局网站今日公布了关于对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定（行政监管措施决定书〔2024〕33号）。决定书显示，国信证券作为广东奥普特科技股份有限公司（以下简称奥普...……更多
2024-05-06 20:36:00奥普,警示,国信,督导,证券,国信
...利丰私募证券基金管理有限公司被责令改正。13日，深圳证监局下发关于对深圳兆利丰私募证券基金管理有限公司采取责令改正措施的决定。公告显示，经查，公司在从事私募基金业务活动中，存在以下情形：一是未按照相关私...……更多
2024-05-13 20:24:00利丰,虚假,基金,证券,信息,利丰
...意！”官网资料显示，东兴证券是2008年经财政部和中国证监会批准，由中国东方资产管理股份有限公司（下称“中国东方”）作为主要发起人发起设立的全国性综合类证券公司，2015年2月26日在上海证券交易所上市，是境内首家...……更多
2023-12-21 17:56:00东兴,系统,券商,证券交易,故障,证券
...证券从业人员借他人账户炒股罚单引发关注。事发当日，证监会连发20张罚单、深圳证监局发布8张罚单，监管合计发布28张罚单。深圳证监局披露的罚单显示，金蕾被采取监管谈话措施。经查，金蕾作为证券从业人员，在2010年12...……更多
2024-10-19 17:49:00旧案,深圳,账户,年前,人员,证券
【深圳证监局对招商证券股份有限公司深圳南山南油大道证券营业部采取出具警示函措施】财联社2月9日电，深圳证监局对招商证券股份有限公司深圳南山南油大道证券营业部采取出具警示函措施。经查，发现你营业部存在以下...……更多
2024-02-09 12:04:00南油,深圳,营业部,证监,证券,警示
中国经济网北京11月1日讯 证监会网站昨日公布了《深圳证监局关于对王磊出具警示函措施的决定》（行政监管措施决定书〔2023〕194号）。经查，王磊担任大族激光科技产业集团股份有限公司（以下简称“大族激光”，002008.SZ）...……更多
2023-11-01 16:38:00大族,监事,亲属,短线,警示,激光
北京商报讯（记者 李海媛）11月6日，广东证监局发布公告称，经查，赵宇瀚在中山证券有限责任公司肇庆星湖大道营业部从业期间，存在给客户介绍他人为其操作账户，并参与约定投资收益分成和投资亏损补偿的行为。由于上...……更多
2023-11-07 10:59:00营业部,中山,违规,收益,约定,营业
...收到中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下简称深圳证监局）下发的《深圳证监局关于对深圳市智动力精密技术股份有限公司采取责令改正措施的决定》（以下简称《责令改正决定》），要求公司对检查发现的问题进行改正...……更多
2023-12-19 14:40:00证监,深圳,整改,措施,动力,公司
...违规行为，负有管理责任的赵斌曾被监管谈话。2月9日，证监会查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为，同一日，深圳证监局发布了高达15份《行政监管措施决定书》（简称《决定书》）。《决定书》显示，招商...……更多
2024-10-11 21:34:00委副书记,副总,职务,招商,证券,证券
“五一”假期前，北京证监局集中“点名”3家券商。4月30日，中国国际金融股份有限公司（下称“中金公司”，601995.SH，3908.HK）5天内第二次被北京证监局采取行政监管措施。同日，中信建投证券股份有限公司（下称“中信建...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...行业采访了解到，主要是两种情况：一是最近三年内受过证监会行政处罚的保代。这里强调了两个情形，分别是“近三年”的时间范畴，以及被“行政处罚”的保代。二是被证监会采取认定为不适当人选、被行业自律组织采取认...……更多
2024-09-23 19:01:00轰动,监管,营业,项目,保荐,证券
深圳证监局关于对深圳中青宝互动网络股份有限公司采取责令改正措施的决定深圳中青宝互动网络股份有限公司：经查，你公司实际控制人张云霞因涉嫌犯罪已被依法采取强制措施，你公司在知悉张云霞被采取强制措施后未及...……更多
2024-07-26 19:09:00中青,措施,证监,深圳,强制,证监
...董事长。2021年10月，作为九州证券董事长魏先锋，被青海证监局采取监管谈话措施。原因是，魏先锋作为九州证券董事长签署相关“对赌”协议知情不报，合规意识淡漠。无独有偶，就在8月26日，券商中国记者收到相关举报邮件...……更多
2024-09-02 14:45:00发威,征信,证券业,券商,违法,证券
两家会计师事务所领罚单。证监会8月16日开出多张罚单，涉及两家会计师事务所，一家是天职国际会计师事务所（以下简称天职国际），证监会没收其业务收入367.92万元，处以2339.62万元罚款，并暂停该所从事证券服务业务6个月...……更多
2024-08-16 21:39:00底稿,罚单,落地,业务,证券,工作
...）原董事长又被认定为证券业不适当人选。1月22日，深圳证监局发布公告表示，国盛资管部分资管计划存在尽职调查流于形式等问题，公司原董事长裘强被认定为不适当人选，时限长达5年。而这也是继2023年11月深圳证监局出具...……更多
2024-01-24 20:16:00董事长,终身,董事,证监,监管,公司
...股份有限公司（下称“万和证券”）的保荐、承销业务被证监会暂停3个月。10月20日，证监会发布公告称，经查，发现万和证券存在两方面违规行为：一是投资银行类业务内部控制不完善，内控监督缺失，整体内控建设和规范性...……更多
2023-10-20 21:35:00万和,业务,保荐,内控,证券,万和
...”）等中资龙头会计师事务所。具体而言，1月4日，浙江证监局发布了3条行政监管措施公告，分别涉及立信所、中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（下称“中兴华所”）和天健所。其中，立信所和中兴华所被出具警示函，天...……更多
2024-01-04 21:37:00开年,立信,天健,警示,谈话,监管
深圳证监局近日对科创板上市公司碧兴物联下发警示函，指出该公司在信息披露、重大合同公告以及关联方认定等方面存在严重问题，并对董事长何愿平、时任总经理朱缨、财务总监王进、董事会秘书潘海瑭分别采取监管谈话...……更多
2024-10-15 09:46:00警示,信息,证监,深圳,监测,问题
北京商报讯（记者 李海媛）10月25日，深圳证监局发布公告表示，经查，深圳海德量化投资有限公司（以下简称“海德量化”）在从事私募基金业务活动中，未按照基金合同约定向海德信耀政通一号私募证券投资基金、海德信耀...……更多
2023-10-25 21:23:00海德,法定代表人,代表人,深圳,违规,行为
...证券资产管理有限公司（简称“银河金汇”)收到了深圳证监局行政监管措施决定书，因在私募资产管理业务开展中存在个别定向资产管理账户违规与公司其他证券资产管理账户发生交易等四项问题，深圳证监局决定对其采取责...……更多
2024-07-05 22:36:00子公,银河,子公司,违规,资金,证券
...“深圳鼎锋明道”)及其总经理陈正旭被警示。23日，深圳证监局网站发布《关于对深圳鼎锋明道资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定》《关于对陈正旭采取出具警示函措施的决定》(以下合称《警示函》)。据《警示函》...……更多
2024-09-23 20:50:00明道,深圳,警示,投资者,投资,资料
北京商报讯（记者 李海媛）10月9日，深圳证监局发布公告称，经查，发现平安证券基金销售业务存在个别销售业务部门未有效进行物理隔离；未有效执行基金销售业务的内部控制制度；私募基金的宣传推介不规范等问题。依据...……更多
2023-10-09 21:38:00证监,平安,销售业务,深圳,警示,违规
...月15日、2024年5月29日、2024年6月6日披露了《关于收到上海证监局警示函的公告》。公告显示，公司收到上海证监局出具的《关于对上海巴安水务股份有限公司采取责令改正措施的决定》《关于对张华根采取出具警示函措施的决定...……更多
2024-06-19 13:11:00巴安,交易日,股价,标准,交易,公司
中国经济网北京8月20日讯 深圳证监局近日公布关于对招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”，600999.SH）采取出具警示函措施的决定。经查，招商证券在从事投资银行类业务过程中，部分投行项目持续督导工作存在督导...……更多
2024-08-20 11:28:00督导,警示,力度,部分,招商,项目
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又一地取消公摊面积。12月12日，据衡阳日报报道，自2025年1月1日起，衡阳市商品房销售实行套内建筑面积计价。业内人士认为
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刚刚，中央经济工作会议上提到，要实施更加积极的财政政策，提高财政赤字率。谭主注意到，大家对财政政策的期待，主要表现为对政策力度和规模的期待
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