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...1月13日讯 据中国证监会网站消息，近日，证监会发布《证券经纪业务管理办法》（以下简称《办法》），自2023年2月28日起施行。《办法》向社会公开征求意见后，社会各方广泛关注，总体赞同《办法》的基本思路、整体框架和...……更多
2023-01-13 20:51:00证券经纪,证监,业务管理,经纪,办法,业务
券商经纪业务迎来新规。证监会1月13日发布了《证券经纪业务管理办法》（以下简称《办法》），《办法》要求证券公司加强客户行为管理，优化业务管理流程，保护客户合法权益，强化内部风控合规。并且严格了行政监管问...……更多
2023-01-14 12:01:00经纪,业务,证券经纪,证监,业务管理,券商
...顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第七条、《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第十三条第一项和第二十七条第一款规定。根据有关规定，广东证监局决定对民生证券汕头分公司采取责令改正的行政监...……更多
2024-02-07 19:02:00汕头,账户,民生,违规,分公司,客户
“五一”假期前，北京证监局集中“点名”3家券商。4月30日，中国国际金融股份有限公司（下称“中金公司”，601995.SH，3908.HK）5天内第二次被北京证监局采取行政监管措施。同日，中信建投证券股份有限公司（下称“中信建...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...二是未能妥善处理投资者投诉和纠纷。上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第三十条、第三十二条的规定。依据《证券经纪业务管理办法》第四十三条的规定，青岛证监局决定对中金财富营业部采取出...……更多
2024-07-26 10:57:00中金,营业部,警示,投资者,情形,营业
...出具警示函的行政监管措施。2023年2月28日正式实施的《证券经纪业务管理办法》第三十七条明确规定，证券公司应当通过增加合规培训、明确执业权限、加强监测监控、强化检查问责等方式，防范证券经纪业务从业人员违规买...……更多
2024-02-26 18:48:00警示,员工,行为,证券,证券,中泰
...为云南本土上市券商，太平洋证券省内分支机构有33家，证券经纪业务在云南省内占有率多年排名第一；华创证券为贵州券商，现有分公司17家，证券营业部73家，公司2022年年报显示，其仅在贵州省和重庆市毛利率分别为正，两...……更多
2023-10-16 09:20:00方正,太平,并购案,证券业,太平洋,平安
【深圳证监局对招商证券股份有限公司深圳南山南油大道证券营业部采取出具警示函措施】财联社2月9日电，深圳证监局对招商证券股份有限公司深圳南山南油大道证券营业部采取出具警示函措施。经查，发现你营业部存在以下...……更多
2024-02-09 12:04:00南油,深圳,营业部,证监,证券,警示
...家外资行申请基金托管资格有望迎来新进展。近日，中国证监会官网信息显示，关于汇丰银行（中国）有限公司（下称“汇丰中国”）的《商业银行申请基金托管人资格核准》进度呈现被监管层接收补正材料的状态。券商中国记...……更多
2024-10-16 08:35:00外资,动作,资格,机构,基金,托管
...海证券发布公告表示，长春前进大街证券营业部收到吉林证监局行政监管措施决定书。经查，东海证券长春前进大街证券营业部存在个别不相容岗位职责未分离；未有效履行账户使用实名制、适当性管理、异常交易管理等职责；...……更多
2024-08-19 18:50:00营业部,东海,自查,违规,经纪,旗下
...说明2021年惠誉信用评级展望为负面的原因；更新近三年证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐业务的国际排名情况，并补充说明数据来源及权威性。第三，证监会请花旗环球补充提供美国有关金融监管机构关于花旗集团及...……更多
2024-02-18 19:31:00新设,花旗,证监,净利,净利润,券商
中新经纬9月23日电 23日，厦门证监局发布《关于对恒银期货有限公司福建分公司采取责令改正措施的决定》(下称《责令改正》)。据《责令改正》，经查，恒银期货有限公司(下称“恒银期货”)福建分公司经营管理不规范，内部...……更多
2024-09-23 21:26:00内控,福建,期货,分公司,期货,证监
...董事长陈照星，出生于1975年12月，本科学历，曾担任东莞证券经纪业务部业务经理、办公室业务经理、副主任兼董事会秘书、办公室主任、公司总裁助理、深圳分公司总经理、公司副总裁、公司总裁；此外，他还曾任华联期货董...……更多
2024-05-21 12:14:00内忧,外患,东莞,业绩,总裁,证券
...施”；增加“总则”一章，并调整部分基本条件要求。《证券经纪业务管理办法》2月28日起施行证监会发布《证券经纪业务管理办法》，自2月28日起施行。《办法》强调经纪业务属于证券公司专属业务，未经证监会核准持牌展业...……更多
2023-02-01 09:21:00一波,浙江,管理,排水,日起施行,办法
...中航产融等涨超5%。图片来源：Wind
近日，证监会发布《证券经纪业务管理办法》（以下简称《办法》），自2023年2月28日起施行。《办法》从经纪业务内涵、客户行为管理、具体业务流程、客户权益保护、内控合规管控、行政监...……更多
2023-01-17 07:55:00旗手,牛市,外资,行情,日报,市场
...券称，2023年营收下降主要是受市场行情和佣金率影响，证券经纪业务收入同比减少，以及投行业务收入有所下降。 ……更多
2024-05-21 08:52:00东莞,变数,总经理,证券,东莞,证券
...（以下简称“黄海路营业部”）的从业人员王胜亚在从事证券经纪业务营销活动期间，存在向投资者提供风险测评关键问题答案、向投资者返还微信红包、向投资者承诺保本保息的情形。天津证监局指出，黄海路营业部对员工证...……更多
2023-10-27 19:11:00中信证券,营业部,中信,责任人,违规,营业
...用品服务公司、成都市财盛资产管理中心共同组建的万和证券经纪有限公司在海南省海口市注册成立，2016年7月公司完成股份制改造，变更为万和证券。目前，万和证券拥有28家分公司、28家营业部，并全资设立了万和弘远投资有...……更多
2023-10-20 21:35:00万和,业务,保荐,内控,证券,万和
...019年12月，中信证券发行股份购买广州证券100%股权获中国证监会核准。中国证监会要求中信证券应进一步完善风险管理与内部控制机制，防范与广州证券之间的风险传递和不当利益输送，并按规定自控股广州证券之日起五年内解...……更多
2024-03-04 00:31:00中信证券,中信,省区,分支,机构,证券
...购重组推动改革 提升行业集中度业内人士认为，近期，证监会发布了关于促进并购重组的六条措施、引导了公募基金管理费及交易佣金下调，再加上投行业务的阶段性收紧，这在一定程度上对证券行业的短期收入造成一定压力...……更多
2024-10-26 10:12:00组合拳,证券业,组合,增长,价值,功能
...中，在开展业务标准体系建设上，《行动计划》要求，以证券经纪业务、跨境业务等标准化需求为重点，以公募基金业务数据资产、公募基金监管数据报送质量管控等为重点，以期货行业系统接口、期货经纪业务等为重点，组织...……更多
2024-08-27 18:13:00证券经纪,跨境,标准化,经纪,重点,意见
...请材料获得接收，成为2022年第5家申请这一资格的券商。证监会公示信息显示，截至1月13日，目前共有16家金融机构在排队申请基金托管业务资格，其中包括8家证券公司和8家银行，西部证券甚至早在2018年1月就递交了申请材料。...……更多
2023-01-25 14:12:00华泰,资产,模式,证券,托管,公司
...春的一家营业部被罚。据披露，因内控管理不完善，吉林证监局8月16日对东海证券长春前进大街营业部出具警示函。经查，该营业部存在个别不相容岗位职责未分离、客户回访的流程不规范等问题。今年以来，光大证券收到了多...……更多
2024-09-05 19:37:00券商,营业部,之风,一口,网点,一口气
...用品服务公司、成都市财盛资产管理中心共同组建的万和证券经纪有限公司在海南省海口市注册成立，2016年7月公司完成股份制改造，变更为万和证券。
目前，万和证券拥有28家分公司、28家营业部，并全资设立了万和弘远投资...……更多
2023-12-12 22:12:00万和,内控,副总,业务,证券,招聘
...成立于2001年，根据业务类型，渤海证券的业务主要包括证券经纪业务、证券自营业务、投资银行业务、信用业务、受托资产管理业务、私募股权投资基金业务、证券研究业务、期货经纪业务和另类投资业务。2021年12月28日，渤海...……更多
2024-02-01 12:47:00路遥,渤海,股权,拍卖,证券,渤海
...在券业从严监管趋势下，券商员工违规被罚频现。近期，证监会密集公布了一批针对券商员工的罚单，中金公司及中金财富多名员工因违规炒股、出借账户等被罚。此外，光大证券时任投行员工赵远军因内幕交易被罚460万元，并...……更多
2024-09-17 22:32:00券商,违规,员工,违规,券商,员工
...一浪接一浪，甚至有中小股东在股吧和微信公号发布写给证监会的公开信，请求否决华泰证券配股方案，并列出多条理由，包括对华泰证券扩张股本的速度过快、分红远低于股权融资等方面的质疑。中小股东在网上发表的公开信...……更多
2023-01-08 13:57:00华泰,资本,中介,业务,证券,发展
...股子公司将成为国联证券的控股子公司。“民生证券是经证监会核准的全国性综合类证券公司，拥有分布在全国近30个省（含直辖市及自治区）的经纪业务分支机构，及具有显著竞争优势的投资银行业务。交易完成后，上市公司...……更多
2024-09-04 06:51:00进一,证券业,大步,并购,证券,证券
...镇排水主管部门责令改正，可以处3万元以下罚款。规范证券经纪业务《证券经纪业务管理办法》自2月28日起施行。办法将证券经纪业务定义为“开展证券交易营销，接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经...……更多
2023-02-01 09:23:00你我,生活,管理,水户,疼痛,试点
...违规行为，负有管理责任的赵斌曾被监管谈话。2月9日，证监会查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为，同一日，深圳证监局发布了高达15份《行政监管措施决定书》（简称《决定书》）。《决定书》显示，招商...……更多
2024-10-11 21:34:00委副书记,副总,职务,招商,证券,证券
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