中证协就行业标准化工作征求意见：证券经纪、跨境业务成重点

监管明确未来三年证券期货业标准化工作的重点和任务分工计划。

8月27日，澎湃新闻记者获悉，为扎实推动《关于加强证券期货业标准化工作的指导意见》（下称《指导意见》）深入实施，明确未来三年重点工作，充分发挥标准化在推进资本市场治理体系和治理能力现代化的基础性、引领性作用。证监会科技司组织起草了《加强证券期货业标准化工作三年行动计划(2024-2026年)(征求意见稿)》（下称《行动计划》）。

日前，中国证券业协会（下称“中证协”）就《行动计划》向券商征求意见，证券公司需于2024年8月29日前反馈意见。

整体来看，《行动计划》征求意见稿围绕中国特色现代资本市场建设需要这一主线，采用重点任务逐一列条的方式，结构上与《指导意见》内容相对应，共分为5大部分43条任务：一是增强标准化意识与能力；二是推动重点领域标准研制；三是加强标准贯彻实施力度；四是强化标准化人才队伍建设；五是建立标准化工作保障机制。

具体而言，增强标准化意识与能力方面，《行动计划》要求：一是提升行业标准化战略地位；二是提高行业标准化治理水平；三是增强行业标准化工作意识。

推动重点领域标准研制方面，《行动计划》提出：一是开展通用基础标准体系建设；二是加强数据治理标准体系建设；三是开展业务标准体系建设；四是加强信息披露标准体系建设；五是开展信息技术标准体系建设；六是开展金融科技标准体系建设；七是开展绿色证券标准体系建设；八是开展信创标准体系建设。

其中，在开展业务标准体系建设上，《行动计划》要求，以证券经纪业务、跨境业务等标准化需求为重点，以公募基金业务数据资产、公募基金监管数据报送质量管控等为重点，以期货行业系统接口、期货经纪业务等为重点，组织相关行业机构开展标准研制。

此外，在信披标准体系建设上，《行动计划》指出，支持全面注册制改革落地，以上市公司信息披露电子化为重点，进一步推动上市公司ESG、债券等相关信息披露标准研制。

加强标准贯彻实施力度方面，《行动计划》要求：一是加大标准应用推广；二是推动标准检测认证；三是建设标准试验验证平台；四是开展标准实施效果评估；五是跟踪标准实施状况。

强化标准化人才队伍建设方面，《行动计划》指出：一是研究制定人才培养配套政策，二是鼓励行业设立专职标准化人员；三是加强标准化专家队伍建设。

其中，在设置专职标准化人员方面，《行动计划》提出，积极引导行业机构建立企业标准化总监制度，明确企业标准化总监、标准专员岗位职责，推动行业核心机构设置标准化工作组，负责标准化工作的统筹、推进和管理；鼓励有条件的行业经营服务机构配备标准化专岗，负责管理企业标准化工作。

建立标准化工作保障机制方面，《行动计划》从加强组织领导和统筹协调力度，建立健全资源保障机制，制定相关激励和考核机制，以及增强标准化工作支持力度等方面提出了具体措施。

中证协表示，《指导意见》对当前和未来一段时期标准化工作进行了系统谋划和科学部署，是新时代推进资本市场标准化发展的纲领性文件，对于进一步加强证券期货领域标准化工作，更好发挥标准在推进资本市场治理体系和治理能力现代化的基础性、引领性作用具有重要意义。