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...导。记者发现，考试大纲包括《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》两个科目，其中《金融市场基础知识》有八章，《证券市场基本法律法规》有五章，不但考核专业能力，也强调行业文化、职业道德规范等近年来...……更多
2023-10-16 23:30:00证券市场,违规,法律法规,违法,典型,行为
...违法所得5868.49万元，并处以等额罚款。同时对其采取10年证券市场禁入措施。违规炒股巨额亏损的案例也不少见。例如，据天津证监局官网3月底发文，平安证券天津分公司前财富经理边书元在职期间利用自有资金及他人资金，...……更多
2024-09-14 22:48:00券商,损失,员工,证券,证监,账户
...合伙人刘盛宇对北京商报记者表示，全面注册制下，对于证券市场的违法违规行为，监管层一直处于从严打击态势，年内被立案个股数量大增的情况也能反映出这一点。91股涉嫌信披违法违规从95股被立案调查原因来看，其中91股...……更多
2023-12-25 23:56:00主因,监管,证监,公司,威创,罚单
...规的专家指出，配合证券监管部门的监督检查、调查，是证券市场经营主体的基本义务。《证券法》第一百七十三条规定，国务院证券监督管理机构依法履行职责，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料...……更多
2025-02-16 09:01:00执法,强制,公司,科技,亚泰,证监
...整体业务的合规性，私募还应确保自身各项业务操作符合法律法规要求。四季度66张罚单剑指私募私募违规典型案例公布。12月4日，上海证监局联合上海金融法院选编10件涉私募基金典型案例发布。具体来看，公布了上海金融法...……更多
2023-12-05 22:35:00典型案例,违规,监管,典型,案例,监管
...门外。唯有如此，才能守护好资本市场的诚信基石，确保证券市场健康发展。（作者系大河财立方评论员） ……更多
2024-01-25 06:25:00秩序,发行,市场,思创,市场,发行
...权的法定要求。上市公司公开发布信息必须严格遵守证券法律法规，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。七成被立案公司事涉信息披露违法违规2023年12月29日晚间，*ST三盛（300282）披露，公司当日收到中国证监会下发的...……更多
2024-01-01 22:15:00七成,证监,上市公司,调查,公司,三盛
...、证券投资顾问利用天干地支、阴阳五行等理论对证券及证券市场走势进行分析、预测或提供投资建议服务，背离了发布证券研究报告独立、客观、公平、审慎的基本原则，违反了法律规定和相关执业规范。证监会依法对违规证...……更多
2023-02-25 00:33:00中国证监会,全国人大,中国,答复,建议,会议
...和交易类禁入两种市场禁入措施。除了对刘某涛采取终身证券市场禁入措施，对娄某采取10年证券市场禁入措施外，证监会还对刘某涛采取5年证券市场禁止交易措施（即“交易类禁入”），对娄某采取3年证券市场禁止交易措施...……更多
2024-12-10 07:40:00罚单,监管部门,重拳,金额,监管,部门
...告也表示，该公司判断其涉及的违法违规行为不构成相关法律法规中的重大违法强制退市情形。因此，*ST红相股价昨日开盘一字涨停，股价创近一个月来新高。分析人士指出，这是市场认为*ST红相“利空出尽”，被调查一事有望...……更多
2024-02-29 01:38:00发行,证监,杨成,违规,违法,厦门
...元罚款，并对其中3名违法行为情节严重责任人员采取5年证券市场禁入措施。同日，退市公司三盛智慧教育科技股份有限公司（下称“三盛退”）公告披露，三盛退及相关责任人信息披露违法违规一案已调查完毕，三盛退涉嫌未...……更多
2024-12-23 20:56:00首恶,罚单,市场,公司,三盛,财务造假
...操作等多个关键领域。这些处罚措施表明监管部门强化对证券市场各个环节的监管力度，坚决打击各类违法违规行为。企业微信管理不当，万和证券安徽分公司及戎本翔受罚1月3日，安徽证监局发布公告，对万和证券安徽分公司...……更多
2025-01-04 17:24:00开年,罚单,券商,违规,经纪,事项
...方，为前述主体提供服务的中介机构及其相关人员，以及法律法规规定的对上市、信息披露、停复牌、退市等事项承担相关义务的其他主体，应当遵守法律法规、本规则及本所其他规定。《上海证券交易所股票上市规则（2022年...……更多
2023-11-13 16:22:00一重,中国,警示,股东,控股,监管
...露一则行政处罚：光大证券员工曹某作为证券从业人员，违规买卖股票，累计成交金额598.53万元，亏损14.33万元，最终被罚款6万元。据中新经纬不完全统计，证监系统今年以来已至少披露11起证券从业人员违规炒股案例，涉及中...……更多
2023-12-19 20:13:00套路,违规,员工,证券,证券,证监
...华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案调查。超卓航科表示，目前公司各项经营管理、业务及财务状况正常。值得一提的是，近期，超卓航科因存款“不翼而飞”一事遭市...……更多
2023-11-17 21:30:00证监,违规,用途,违法,行为,招商银行
...证券罚单涉及场外期权交易及投资者适当性问题，共两个违规事项：一是与非专业机构投资者开展场外期权交易，且在开展过程中未能有效监测参与产品购买场外期权的占比情况；二是对于部分分支机构合规管理不到位，存在员...……更多
2024-12-04 13:21:00事出,期权,券商,头部,违规,交易
...券63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施。同时，将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理；并对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具...……更多
2024-03-01 00:33:00重拳,券商,处罚,监管,监管,罚单
...合伙人刘盛宇对北京商报记者表示，全面注册制下，对于证券市场的违法违规行为，监管层一直处于从严打击态势，年内被立案个股数量大增的情况也能反映出这一点。
76只立案调查股中，有个股并非首次遭到证监会立案。中...……更多
2023-11-12 19:24:00罚单,证监,罚单,调查,富润,公司
...示，个别证券评估机构多次被查处，商誉减值测试评估为违规高发领域。一些评估机构执业行为不规范，表现可谓五花八门，比如，盈利预测核查不到位、评估方法选取不恰当、计算公式错误、参数取值不合理、资产评估报告及...……更多
2023-10-16 05:49:00资产评估,要不,评估,资产,错误,评估
...应岚处以1300万元罚款；同时对林应、应岚分别采取终身证券市场禁入措施。
民事责任方面，证监会表示，支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。证监会还将进一步畅通投资...……更多
2023-04-23 00:10:00科创,证监,落地,处罚,案件,发行
...步指出，后续移动金融App治理，可从多个层面推进。健全法律法规体系上，一方面持续完善相关法律法规。根据行业发展动态，持续优化App在开发、运营、信息安全等方面的标准和要求。加强对用户隐私保护的法律规定，严惩侵...……更多
2024-07-28 19:10:00违规,案例,移动,金融,金融,违规
...不限于：1. 通过编造、传播虚假信息或误导性信息，扰乱证券市场。2. 传播虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者作出投资决策，影响证券交易价格或交易量，并进行相关交易或者谋取相关利益。3. 对证券及其发行人、上市公...……更多
2024-10-13 09:16:00封禁,账号,公告,官方,账号,股票
...航科持续督导期间信息披露和募集资金管理使用均不存在违规事项，未能真实、准确反映超卓航科募集资金管理使用情况。作为公司时任持续督导保荐机构，海通证券、中航证券在持续督导期内未能勤勉尽责，违反了《上海证券...……更多
2023-11-24 22:53:00谜团,港湾,存款,公司,违规,资金
...市公司，底线原则就是对自己负责，对投资者负责，尊重法律法规，敬畏市场，这容不得半点讨价还价。不妨继续重温证监会主席吴清的直白而清晰的谈话：上市公司是资本市场之基，要在推进高水平科技创新、推动关键技术攻...……更多
2024-05-11 12:41:00罚单,券商,港湾,背后,证监,思尔
...债券信息披露管理办法》《可转换公司债券管理办法》等法律法规，依法作出认定。（3）境外公司在境内发行存托凭证并在境内交易所上市后，境外基础证券发行人对境外公司经营情况、财务情况、重大事件等负有定期披露和...……更多
2024-08-16 13:07:00最高检,基调,链条,发行,证券,发行
...种类诉讼请求的投资者，但具有《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》第十二条规定的交易因果关系不成立情形的除外。如不服该裁定，可以自裁定书送达之日起十日内向广东省高级人民法院...……更多
2024-12-17 07:05:00信号,公司,诉讼,公司,代表人,责任
...门提供检查所需文件资料，不配合监管执法的行为，是对证券市场秩序的公然破坏。监管部门及时亮剑、加强行为监管，凸显了整肃净化市场环境的坚决态度，起到了警示震慑效果。上市公司在面对监管执法时，应当端正态度、...……更多
2024-10-28 08:27:00执法,机构,调查,证券,科技,亚泰
...种商事行为，本身具有营利性质。1993年10月，在当时国家证券市场监管机制不够健全的历史条件下，党中央、国务院作出了关于党政机关县（处）级以上领导干部不准买卖股票的规定。随着我国证券业监管制度逐步健全，特别是...……更多
2024-01-22 10:38:00面纱,多层,违规,回报,投资,投资
...处罚，能否介绍一下案件相关情况？答：近年来，我会对证券市场违法行为持续保持高压态势，突出重点、从严从重打击财务造假、欺诈发行等行为，压严压实发行人和中介机构责任。前期，我会对恒大地产2019年、2020年年报存...……更多
2024-09-13 16:25:00永道,普华,行政处,证监,案件,负责人
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