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中证协:加强对证券分析师参加评选活动自律管理 促进证券研究业务健康发展 【中证协:加强对证券分析师参加评选活动自律管理 促进证券研究业务健康发展】财联社9月26日电,中证协发布通知,为加强对证券分析师参加评...……更多
...海、深圳等地证监局陆续出手,针对违规券商机构及相关分析师开出多张罚单,主要内容涉及工作底稿信息缺失、所得结论缺乏数据支撑、标题夸大、无法保证信息来源真实性等。据《经济参考报》记者不完全统计,自5月11日至...……更多
头部券商研报业务相继被罚,年内券商研报罚单频出
...吃罚单。记者不完全梳理,年内至今,太平洋证券因5名分析师“无证上岗”、个别研究报告数据计算有误等,被云南证监局处罚;国泰君安研究所固收首席分析师覃汉、研究所所长黄燕铭以及国泰君安证券均被出具警示函,事...……更多
中国证监会对十三届全国人大五次会议第6178号建议的答复
...证券研究报告发布前的质量控制和合规审查,署名的证券分析师应当保证信息来源合法合规,研究方法专业审慎,分析结论具有合理依据。三是自律规则层面,证券业协会已制定发布《发布证券研究报告执业规范》《证券分析师...……更多
分析师外部评选再规范:重大问责当年不参评,严禁朋友圈拉票
证券分析师参加外部评选迎进一步规范。9月26日,中国证券业协会(下称“中证协”)发布通知称,为加强对证券分析师参加评选活动自律管理,促进证券研究业务健康发展,对《证券分析师参加外部评选规范》(下称“《规...……更多
券商研报业务现场检查发现三大问题,内控、合规要做这些改进
...也存在部分公司制度建设不完善、执行不到位,部分证券分析师研报制作专业性审慎性不足等问题。根据《通报》内容,后续相关违规机构和从业人员将被从严问责。同时,监管部门重申,券商加强研报信息来源和留痕管理,强...……更多
监管层持续“亮剑”券商研报业务
...并记入证券期货市场诚信档案。与此同时,相关研报署名分析师李典同样被采取出具警示函的行政监管措施。华安证券受到双重处罚今年2月,华安证券也因研报违规受到了深交所和安徽证监局的双重处罚。2月5日,深交所发布公...……更多
刘晨明履新广发证券策略首席,2023年曾获新财富策略冠军
在沉寂了近2个多月之后,原天风证券首席策略分析师、2023新财富最佳策略分析师第一名的刘晨明正式官宣履新。2月16日,原天风证券首席策略分析师刘晨明通过个人微信公众号正式宣布加入广发证券研究发展中心,担任首席策...……更多
证券业协会发布《证券公司提供投资价值研究报告行为指引》
...露出投价报告质量不高,部分投价报告预测偏离度较大,分析师执业独立性不够等问题,亟需进行规范。为此协会证券分析师与投资顾问专业委员会组织起草了本《指引》,进一步规范投价报告的形成过程,防范利益冲突,强化...……更多
太平洋上半年同比扭亏投资收益降60% 涉及2宗处罚
...布证券研究报告业务存在以下违规行为:一是5人未取得分析师资格,但以分析师名义对外发布研究报告,其中4人在中国证券业协会均注册为“一般证券业务”;1人既未注册为“证券分析师”,也未注册为“一般证券业务”。二...……更多
天风证券研究所徐彪奔私,成为私募合伙人,六年逆袭
...文浩目前已离职。另一位副所长金属&新材料行业首席分析师杨诚笑目前仍在职。从中证协的从业备案情况来看,其登记状态显示为正常。研而优则投的案例并不鲜见,2021年2月,海通证券原首席经济学家姜超奔私是当年行业...……更多
海通资管迎新“一把手”,“白金分析师”路颖出任董事长
...域里元老级的领军人物,早在2014年就7次获得新财富最佳分析师、摘下了“新财富白金分析师”头衔。同时,路颖也是新财富评选史上第一位同时斩获“白金分析师”和“杰出研究领袖”两项大奖的得主。公开简历显示,路颖自2...……更多
任职近12年后卸任研究所所长,黄燕铭履新国泰君安金融学院院长
从业近30年的知名分析师黄燕铭正式履新。3月1日,澎湃新闻记者获悉,国泰君安证券股份有限公司(下称“国泰君安”,601211.SH,02611.HK)当日下午发布最新通知:聘任黄燕铭为金融学院院长、博士后科研工作站办公室主任,...……更多
干到退休的首位白金分析师!赵金厚撰文告别27年研究生涯:一定会有更多分析师干到退休
...老师,再见!”6月3日傍晚,卖方研究第一位新财富白金分析师赵金厚在个人微信号撰文写道,职业生涯正式画上圆满句号。这句话是5月24日上午9点,他在申万宏源研究所晨会结束时的告别感言。赵金厚说,这是他作为卖方分析...……更多
国融证券及两名责任人收3张\\\
...的行政监管措施。张志刚作为国融证券股份有限公司证券分析师,发布的某研究报告内容表述不严谨、分析与结论逻辑一致性不足、未注明引用信息来源、底稿不完整。上述情形违反了《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公...……更多
券商“玄学”研报是如何产生的?
...财富Choice数据,去年全年,国内共有82家券商的共计4929位分析师,发布了199356份研报,共覆盖A股上市公司3177家。其中,2022年二季度和四季度研报数量分别增长23.70%和22.65%。全面注册制时代,投研能力成为券商的核心竞争力...……更多
又一位明星分析师升至券商高管:周海晨获任申万宏源证券执委
又有明星分析师升任券商高管。1月18日,澎湃新闻记者获悉,新财富史上第二位白金分析师的周海晨,已被申万宏源证券有限公司(下称“申万宏源证券”)任命为公司执委会成员。接下来,周海晨除了继续担任申万研究所总...……更多
...金合信基金、长城基金等中小型公募。华北一位证券非银分析师表示,在新规之下,如今申请公募牌照不再受限。多家券商已提前布局资管子公司,为下一步申请独立公募牌照夯实根基。但券商的公募化转型也绝非易事,券商资...……更多
2022-12-23 22:45:00券商,业绩,年前
近百亿分仓佣金收入榜单出炉!中信建投证券2023年上半年位居行业第二
...控财富管理委员会成立了“中信智库”,中信建投有21名分析师加入。中信智库专家委员会主任由武超则担任。“这一过程中,券商研究的盈利模式会从单纯靠外部的佣金分成,转化为与内部合作实现盈利。”武超则表示。下一...……更多
“蛋糕”缩小加速内卷 券商研究所人事频变动
...总量研究负责人;张静静则为招商证券研发中心首席宏观分析师。而国泰君安证券研究所前所长黄燕铭于3月初改任国泰君安金融学院院长、财富委委员、首席策略官。据悉,国泰君安金融学院主要负责公司的各类培训。针对相...……更多
因研报业务存在违规 兴业证券及旗下分析师遭监管出具警示函
...报告业务客户服务行为内部控制和合规管理不到位,个别分析师的发言内容不够审慎,不符合规定,违反相关规定,因此福建证监局决定对兴业证券采取出具警示函的措施。此外,李双亮作为提供上述客户服务的证券分析师,未...……更多
...任研究所副总经理兼科技组组长、金属及金属新材料首席分析师王鹤涛或将出任长江证券研究所所长;现任研究所副总经理、金融制造组组长、电力设备新能源行业首席分析师邬博华或将出任长江证券研究所联席所长兼机构部负...……更多
因研报业务违规 方正证券遭湖南证监局责令改正
...究报告前泄露证券研究报告内容和观点的情形;个别证券分析师向客户违规私自荐股;个别员工在未取得证券分析师资格情况下,未经审核公开发布研究观点等问题,造成不良影响。根据有关规定,湖南证监局决定对方正证券采...……更多
...多家券商也公布了中信证券半年报的点评研报。浙商证券分析师指出,上半年中信证券业绩保持稳健,投行增幅扩大。给予其2023年1.6倍PB,对应目标价29.23元,维持中信证券股票“买入”评级。 平安证券分析师指出,上半年中...……更多
信达证券研报违规分析师收警示函 结论缺数据支撑等
...0〕20号)第九条的规定。张润毅作为该研究报告署名证券分析师,对研究报告内容负有直接责任。根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条规定,北京证监局决定对张润毅采取出具警示函的行政监管措施。记者查询后发现...……更多
券商从业人员规模重回扩张 保代、分析师、投顾增员显著 【券商从业人员规模重回扩张 保代、分析师、投顾增员显著】财联社9月5日电,近年来,证券行业正迈入高质量发展新阶段,而人才则是高质量发展的第一资源。在经历...……更多
36岁徐春升任国联证券副总裁,曾是国内最年轻券商研究所所长
...商研究所所长。在2014-2020年,徐春连续获得“新财富最佳分析师评选”家用电器行业第一名,并于2020年荣获“新财富白金分析师”称号、2021年获得“新财富杰出研究领袖”称号。在徐春执掌长江证券研究所期间,长江证券的相...……更多
多家头部券商研究所被卷入传闻,行业控费等因素影响卖方研究业务
...所副所长、总量研究负责人,2021年曾获得“新财富白金分析师”称号。值得一提的是,去年6月,业内曾有市场消息称,张继强或将离职。不过该消息后来被其本人予以驳斥。另外有市场消息称,“招商证券研究所有可能转向对...……更多
2023第十一届“Choice最佳分析师”揭榜
...商报讯(记者 马换换)1月5日,2023第十一届Choice“最佳分析师”榜单揭晓。此次Choice“最佳分析师”排行榜评选活动由东方财富网和东方财富Choice数据联合发布,评选专注在深度报告领域,综合考量券商在统计期内的深度报告...……更多
2月16日起耀才证券暂时关闭内地股民账户
...没有外币银行卡,是开不了的。华宝证券研究创新部战略分析师卫以诺向记者进一步解释道:“中资券商香港子公司为内地投资者开户或提供交易便利,往往都会借助内地券商母公司的资源和影响力展业,如嵌入在APP中的国际业...……更多
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各有关单位:为深入贯彻省委、省政府质量强省和品牌战略,助推“好客山东 好品山东”公共区域品牌建设,促进我省酒类生产企业品牌品牌价值提升
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