• 我的订阅
  • 财经

中证协:加强对证券分析师参加评选活动自律管理 促进证券研究业务健康发展

类别:财经 发布时间:2023-09-26 19:16:00 来源:财联社

中证协:加强对证券分析师参加评选活动自律管理 促进证券研究业务健康发展

【中证协:加强对证券分析师参加评选活动自律管理 促进证券研究业务健康发展】财联社9月26日电,中证协发布通知,为加强对证券分析师参加评选活动自律管理,促进证券研究业务健康发展,中国证券业协会组织对《证券分析师参加外部评选规范》进行了修订。分析师被公司内部重大问责,当年不得参加评选;被中证协立案调查的情况,限制相关分析师参加评选。分析师在参评期间出现声誉事件,公司应立即进行合规审查,发现分析师存在违规行为,公司应及时向评选主办方提出终止相关分析师及其所在参评团队继续参评。

以上内容为资讯信息快照,由td.fyun.cc爬虫进行采集并收录,本站未对信息做任何修改,信息内容不代表本站立场。

快照生成时间:2023-09-26 21:45:03

本站信息快照查询为非营利公共服务,如有侵权请联系我们进行删除。

信息原文地址:

...海、深圳等地证监局陆续出手,针对违规券商机构及相关分析师开出多张罚单,主要内容涉及工作底稿信息缺失、所得结论缺乏数据支撑、标题夸大、无法保证信息来源真实性等。据《经济参考报》
2023-06-26 07:09:00
头部券商研报业务相继被罚,年内券商研报罚单频出
...吃罚单。记者不完全梳理,年内至今,太平洋证券因5名分析师“无证上岗”、个别研究报告数据计算有误等,被云南证监局处罚;国泰君安研究所固收首席分析师覃汉、研究所所长黄燕铭以及国泰
2023-06-21 21:56:00
上市券商上半年减员超7000名,分析师与投顾两大条线反逆势增员
...上,截至报告期末,已经分别减少4320人、4987人。投顾与分析师成为人数增长的两大业务条线。券商正在不断扩大投资顾问团队的规模,截至报告期末,投资顾问已增长至7.81万人,
2024-09-05 20:37:00
中国证监会对十三届全国人大五次会议第6178号建议的答复
...证券研究报告发布前的质量控制和合规审查,署名的证券分析师应当保证信息来源合法合规,研究方法专业审慎,分析结论具有合理依据。三是自律规则层面,证券业协会已制定发布《发布证券研究
2023-02-25 00:33:00
分析师外部评选再规范:重大问责当年不参评,严禁朋友圈拉票
证券分析师参加外部评选迎进一步规范。9月26日,中国证券业协会(下称“中证协”)发布通知称,为加强对证券分析师参加评选活动自律管理,促进证券研究业务健康发展,对《证券分析师参加外
2023-09-26 22:17:00
券商研报业务现场检查发现三大问题,内控、合规要做这些改进
...也存在部分公司制度建设不完善、执行不到位,部分证券分析师研报制作专业性审慎性不足等问题。根据《通报》内容,后续相关违规机构和从业人员将被从严问责。同时,监管部门重申,券商加强
2023-05-11 19:24:00
监管层持续“亮剑”券商研报业务
...并记入证券期货市场诚信档案。与此同时,相关研报署名分析师李典同样被采取出具警示函的行政监管措施。华安证券受到双重处罚今年2月,华安证券也因研报违规受到了深交所和安徽证监局的双
2024-03-29 01:56:00
刘晨明履新广发证券策略首席,2023年曾获新财富策略冠军
在沉寂了近2个多月之后,原天风证券首席策略分析师、2023新财富最佳策略分析师第一名的刘晨明正式官宣履新。2月16日,原天风证券首席策略分析师刘晨明通过个人微信公众号正式宣布加入
2024-02-18 11:55:00
证券业协会发布《证券公司提供投资价值研究报告行为指引》
...露出投价报告质量不高,部分投价报告预测偏离度较大,分析师执业独立性不够等问题,亟需进行规范。为此协会证券分析师与投资顾问专业委员会组织起草了本《指引》,进一步规范投价报告的形
2024-05-25 16:03:00
更多关于财经的资讯: