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...披露《关于对兴业证券股份有限公司江西分公司采取出具警示函措施的决定》。根据公告,江西证监局发现李晓林在兴业证券股份有限公司江西分公司任职期间,存在与客户约定分享投资收益、向客户承诺承担损失的行为。据记...……更多
又一家券商被立案!国美通讯、紫鑫药业定增牵涉财务造假,波及东吴证券
...的持续经营能力存在不确定性,国美通讯被实施其他风险警示,股票简称由“国美通讯”变更为“ST美讯”。且由于公司2023年继续亏损,公司很有可能在2023年年报披露后被实施退市风险警示,变为“*ST美讯”。同一天,紫鑫药...……更多
...整改到位。开展“大讲堂”宣教,不断加大对干部员工的警示教育,以“每月一案例”宣教活动为载体,以“清廉皖电大讲堂”为讲廉课平台,常态化开展违规经商办企警示教育,重点传达违规经商办企相关纪律规定,不断加强...……更多
2024年首张“飞单”罚单!中泰证券分公司及时任负责人收警示函
...项违规行为,中泰证券湖南分公司及杨文明均被采取出具警示函的行政监管措施。公开资料显示,“飞单”是指银行、证券公司等金融机构工作人员私自向客户销售非本单位自主发行或代销的金融产品的行为。根据《证券公司代...……更多
中山火炬电子产业基金管理有限公司收警示函
...违规,中山火炬电子产业基金管理有限公司被广东证监局警示。证监会广东监管局官网显示,中山火炬电子产业基金管理有限公司在开展私募投资基金管理业务活动期间,存在以下违规问题:一是未制定私募基金风险评级制度,...……更多
新年伊始多家银行领罚单 监管要求对金融违规零容忍
...行股份有限公司杭州分行因借贷强制搭售保险等8项违法违规事实,被罚205万元。同日被披露的还有邮储银行浙江省分行,因个人贷款资金违规挪用入股市等,被罚645万元。除了浙江两家银行收大额罚单外,1月5日国家金融监督管...……更多
...生,才能把控风险,行稳致远。营造合规氛围。定期开展警示教育、合规文化教育,通过身边事教育身边人,认清违规行为及其风险后果,在全行形成合规经营的环境,塑造良好的合规经营文化,做到守护底线,不踩红线,不越...……更多
...皖电”文化建设成果,加强员工宣教工作,通过学习相关警示案例、组织开展大讲堂、参观廉政教育基地等方式,不断筑牢公司员工思想根基,树立知敬畏、守底线的意识。下一步,该公司将持续抓好整改落实,加强专项整治与...……更多
...不准确。最终山西证监局对太原重工采取责令改正并出具警示函措施,并记入证券期货市场诚信档案;对太重集团也出具警示函,并记入证券期货市场诚信档案;韩珍堂作为公司董事长,陶家晋、卜彦峰作为公司时任总经理,段志...……更多
以案为鉴鸣警钟  警示教育筑防线
本文转自:衡水日报中华财险衡水中支以案为鉴鸣警钟 警示教育筑防线警示教育现场。 宫荣本报讯(宫荣)近期,中华财险衡水中支将案件警示教育与合规文化建设工作相结合,积极营造风清气正的干事氛围,践行“合规从...……更多
...病”生产。强化执法检查,督促隐患整改。下发安全生产警示提醒单,结合工贸企业冬春火灾风险隐患专项整治行动,迅速组织力量对粉尘涉爆企业开展安全生产专项检查。强化教育培训,筑牢安全意识。组织鲁西新区粉尘涉爆...……更多
胶州市举办医保系统党风廉政建设暨基金监管警示教育大会
...保障局组织开展胶州市医保系统党风廉政建设暨基金监管警示教育大会。胶州市医疗保障局党组书记、局长潘树春出席会议并讲话,胶州市医疗保障局党组成员、副局长纪培江主持会议,医保局领导班子和各科室负责人以及住院定...……更多
...航行动”,组织新员工学习合规相关规章制度,开展案例警示教育,不断筑牢安全防线。该行强调,要警惕经营管理工作就是抓业务、冲指标的想法,强化职责意识,加强法律法规和规章制度的学习,努力提高道德修养,切实提...……更多
...一氧化碳中毒知识,提醒企业在低温寒冷季节多加注意和警示,加强巡查和管理,确保企业员工生命健康。德安县高新区负责同志表示,下一步,所有部署和开展的安全生产工作都将认真开展“回头看”,严格对照隐患清单逐一...……更多
港湾周评|超卓航科6000万存款“消失谜团”令人震惊
...空科技股份有限公司持续督导机构及保荐代表人予以监管警示的决定》,根据中国证监会湖北监管局出具的《湖北证监局关于对海通证券股份有限公司、朱济赛、陈邦羽采取出具警示函措施的决定》(〔2023〕47号)、《湖北证监...……更多
陕西国开旅游产业基金收警示函 涉基金账户不规范等
...布的关于对陕西国开旅游产业基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定显示,陕西国开旅游产业基金管理有限公司(以下简称:陕西国开旅游产业基金)在从事私募投资基金业务活动中,存在以下违规问题:未全面履行诚实...……更多
...花王因被法院受理重整,公司股票交易将被实施退市风险警示并继续实施其他风险警示,股票简称为“*ST花王”,股票代码仍为“603007”。公司股票将于2024年9月10日停牌1天。ST花王成立于2003年4月,2016年8月在上交所上市,以花...……更多
因涉嫌信披违法违规,*ST金一收到证监会立案告知书
...另一则公告中,*ST金一称,公司股票触及被实施退市风险警示的情形已消除,已向深交所申请撤销退市风险警示。但最终能否被撤销退市风险警示,尚需深交所审核同意。2023年10月20日,深交所曾向*ST金一下发监管函。监管函称...……更多
因违规约定收益分成 中山证券一营业部前员工遭罚
...规定。根据有关规定,广东证监局决定对赵宇瀚采取出具警示函的行政监管措施。北京商报记者通过查询中证协官网发现,当前中山证券旗下已无名为赵宇瀚的员工。 ……更多
...,要结合工作实际进行思想建设。该行依托网格开展合规警示教育学习,金融从业者都要清晰认识肩负的职责和任务,无论从事何种岗位,担任何种职务,认清什么可为、什么不可为,从思想上自觉抵制不当利益的诱惑,做到心...……更多
...德意识,增强依法合规操作的理念。该行全体员工在学习警示案例中,加强自身对金融知识、法律法规、规章制度的学习,不断提高风险防范意识,从源头上杜绝违规违章行为的重要手段。合规是一种行为习惯,需要坚决执行各...……更多
...披露的罚单显示,国通信托有限责任公司因13项主要违法违规事实被国家金融监督管理总局湖北监管局罚款585万元。国通信托上述主要违法违规事实包括:风险底数不实,掩盖表外风险资产,少计表内不良资产;虚假压降融资类...……更多
...建行临沂分行双月湖支行全体成员开展保护信息安全合规警示教育,以增强员工合规经营理念,提高自我风险防范意识,严守组织纪律,切实提升风险管控水平。树立信息安全意识,严格履行客户信息保护义务。组织员工学习保...……更多
建行临沂兰山支行推动信贷合规工作
...改方案,总结反省,坚决杜绝类似问题的发生。强化员工警示教育,提升员工合规意识。要定期开展警示教育会议,通报同行信贷违规、征信违规等案例,切实提升警示教育的有效性,引导员工深入思考,汲取教训,让信贷合规...……更多
东莞证券及2保代收警示函 IPO过会因资料过有效期中止
...布关于对东莞证券股份有限公司、姚根发、杨娜采取出具警示函措施的决定(〔2024〕40号)以及关于对中信证券股份有限公司、凌鹏、浦瑞航采取出具警示函措施的决定(〔2024〕41号)。关于对东莞证券股份有限公司、姚根发、...……更多
谨防理财产品“飞单”陷阱
...首先,金融管理部门要继续坚持严监管、强监管,对违法违规问题不回避、不手软,尤其要加强对于风险的前瞻性预判,力争让监管规则跑在风险曲线前面。此前,金融管理部门曾及时围堵了“双录”规则执行后的自助终端销售...……更多
挪用保费买理财、自媒体违规宣传、妨碍监管,细数保险业的花式违规
...目。挪用农险保费购买银行理财产品、朋友圈自媒体宣传违规、妨碍监管检查……这些“另类”罚单不仅反映出行业发展中的弊病,也透露了新的监管风向。监守自盗挪用保费换来“禁入令”2022年,曾有保险公司员工挪用144万...……更多
枣庄市市中区税郭镇组织召开安全生产“双月警示教育”会议
...网4月4日讯4月3日上午,税郭镇组织召开安全生产“双月警示教育”会议。镇党委书记、四级调研员梁勇出席并讲话,镇党委委员、副镇长贾广明,镇安委会各成员单位负责人,各村安监员,辖区各企业主要负责人参会,镇应急...……更多
因募投项目实施进展披露不准确,瑞丰新材有关责任人被出具警示函
...项目实施进展披露不准确等瑞丰新材及有关责任人被出具警示函2023年12月25日,瑞丰新材(SZ300910,股价45.94元,市值132.41亿元)收到河南证监局的警示函,因瑞丰新材在首发募集资金投资项目实施进展的披露上不准确,部分募集...……更多
涉嫌信披违规被调查,诺德股份“坍塌”之谜待解
...信息披露不完整、不准确,诺德股份相关责任人遭到监管警示。4月30日,诺德股份收到吉林证监局出具的“关于对诺德股份及相关责任人采取出具警示函措施”的决定;5月31日,公司又收到上海证券交易所出具的“关于对诺德股...……更多
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