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...8月19日晚间，东海证券发布公告表示，长春前进大街证券营业部收到吉林证监局行政监管措施决定书。经查，东海证券长春前进大街证券营业部存在个别不相容岗位职责未分离；未有效履行账户使用实名制、适当性管理、异常交...……更多
2024-08-19 18:50:00营业部,东海,自查,违规,经纪,旗下
...亏损77万元；6月，重庆证监局公布的罚单显示，西南证券营业部投资顾问助理、高级投资顾问何希违规炒股一年，总计亏损超过百万元；3月，天津证监局罚单显示，平安证券天津分公司前财富经理边书元在职期间利用自有资金...……更多
2024-09-17 22:32:00券商,违规,员工,违规,券商,员工
...多个新角色，比如具有监管背景的程明，前方正证券负责营业部运营的蒋健。此外，方正证券研究所原所长杨仁文到国海证券担任总裁助理兼研究所所长。（详见《招兵买马！这家券商迎来两位副总裁，去年引入\"骨干\"140多人...……更多
2024-02-10 11:58:00券商,总裁,证券,业务,公司,券商
...称，经查，申万宏源西部证券有限公司石河子北四路证券营业部（以下简称“石河子北四路证券营业部”）存在向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾产品销售任务的情形，并将无基金从业资格人员的基金销售关系...……更多
2023-11-21 19:25:00宏源,西部证券,营业部,违规,负责人,营业
...有11家子公司（含全资子公司），58家分公司，181家证券营业部；拥有员工11271人；截至2023年12月31日，公司拥有10家子公司（含全资子公司），57家分公司，181家证券营业部；拥有员工12027人。因此，不难看出，国信证券在业绩下...……更多
2024-08-25 15:55:00国信,净利,人数,员工,证券,国信
...圳证监局对招商证券股份有限公司深圳南山南油大道证券营业部采取出具警示函措施】财联社2月9日电，深圳证监局对招商证券股份有限公司深圳南山南油大道证券营业部采取出具警示函措施。经查，发现你营业部存在以下问题...……更多
2024-02-09 12:04:00南油,深圳,营业部,证监,证券,警示
...。统计显示，除了龙头集中的东方财富证券在西藏的几个营业部之外，最近1个月在股价异动榜上买入次数最多的证券营业部，分别是中金公司上海分公司、华泰证券营业总部（非营业场所）、银河证券北京中关村大街营业部、...……更多
2023-01-04 23:35:00概念股,异动,股价,概念,热点,股价
...方面的问题： 一、未按规定进行对公司大连会展路证券营业部分支机构负责人任职及免职备案；二、未按规定申请换领公司大连会展路证券营业部经营证券期货业务许可证。大连证监局指出，上述行为违反了《证券基金经营机...……更多
2024-08-22 16:13:00红塔,内控,市值,警示,监管,证券
...监管警示。截至2023年12月末，“一哥”中信证券及其旗下营业部以14张罚单或监管警示，成为2023年被点名最多的券商。具体来看，中信证券在投行业务、网络安全、财务顾问等业务上均存在违规问题。同期，麦高证券因涉及债券...……更多
2024-01-04 16:13:00券商,罚单,券商,四天,公司,安全
...，2004年4月至2010年2月期间，谢卫曾任山西证券运城证券营业部副总经理、总监、副总经理（主持工作）、总经理；2010年2月至2021年8月期间曾任太原迎泽大街证券营业部总经理、太原迎泽分公司总经理、机构业务部总经理。上半...……更多
2024-09-20 18:11:00山西,副总,利润,证券,公司,山西
...岛证监局对中国中金财富证券有限公司青岛香港中路证券营业部出具一份警示函。经查，青岛证监局发现该营业部存在以下问题：一是向投资者提供的材料中存在不准确的情形；二是未能妥善处理投资者投诉和纠纷。上述行为违...……更多
2024-07-26 10:57:00中金,营业部,警示,投资者,情形,营业
...构营业收入排名前三分别是：国信证券深圳泰然九路证券营业部（5.78亿元）、招商证券深圳深南东路证券营业部（5.40亿元）和平安证券深圳深南东路罗湖商务中心证券营业部（3.74亿元）。年内两家深圳本土券商旗下的营业部的...……更多
2024-01-23 12:27:00中长期,券商,债券,融资,多家,成本
近期，临商银行兰山支行营业部根据支行转发总行《关于加强员工案防行为管理的通知》的要求，建立了四项制度规范员工行为。建立员工之间相互监督制度。为提高“群防群控”风险防控能力，调动员工树立相互关心、相互...……更多
2024-05-17 17:14:00兰山,临商,营业部,支行,营业,员工
...全新的投资者教育实践基地——湘财证券上海蟠臻路证券营业部。这一举措不仅展现了湘财证券打造国内领先投资者教育及投顾服务品牌的决心，更是为推动我国金融市场高质量发展与可持续性发展做出贡献。营业部开业仪式上...……更多
2023-12-28 21:09:00湘财,中国,投资者,实践,模式,投资
...011年进入海通，当时海通和国泰君安同时在我们那新成立营业部，当时两个券商我都面试，然后选了海通。至今还记得，那时候领导开会都会骄傲的说：海通证券是国内唯一一家，最早成立、且未经历重大重组、更名、注资的大...……更多
2024-09-08 07:47:00海通,之年,心声,员工,海通,营业部
...经查，国泰君安证券股份有限公司巴彦淖尔金川大道证券营业部（以下简称“巴彦淖尔金川大道营业部”）自2021年9月起建立了三个客户服务微信群，但未按照内部制度规定进行报备，群内发布的信息未经合规人员、营业部负责...……更多
2023-12-15 20:02:00君安,国泰,营业部,营业,客户,巴彦
...3 月 25 日，广誉远中药股份有限公司收到中国证监会山西监管局下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》（晋证监处罚字[2024]02 号，以下简称“《告知书》” ）。《告知书》称，广誉远股份 2016 年至 2022 年年度报告及 2023 年...……更多
2024-04-02 17:52:00广誉,财务造假,年半,处罚,财务,广誉
...，国泰君安在中国境内共设有37家证券分公司、345家证券营业部，国泰君安期货设有25家期货分公司。海通证券在中国境内拥有345家证券及期货营业部（其中证券营业部311家，期货营业部34家）；境外方面，海通证券在亚洲、欧洲...……更多
2024-09-06 06:39:00君安,海通,国泰,重组,证券,海通
...总分行普及金融知识万里行活动要求，民生银行菏泽分行营业部走进人员密集的某房地产公司，在员工工作区域、客户参观展览区域开展防范电信诈骗金融教育活动，旨在进一步提高企业员工和居民对电信诈骗的防范意识，切实...……更多
2024-07-04 12:20:00民生银行,菏泽,营业部,金融,万里,分行
...有一位神情恍惚的年轻人来到恒泰证券北京金融大街第二营业部，怯生生地咨询境外证券业务。经询问，原来他轻信不明来源的消息，不到一个月的时间亏掉了近十万元，这可是他漂在北京当保安积攒的辛苦钱。营业部的负责人...……更多
2023-12-13 04:05:00钱袋子,服务队,钱袋,满天星,满天,群众
...大的损失。为了提高客户的安全意识，民生银行济宁分行营业部积极响应监管部门号召，加强反电信诈骗宣传工作，为客户提供更加安全、便捷的金融服务。加强员工培训。民生银行济宁分行营业部对全体员工进行了反电信诈骗...……更多
2024-01-30 14:23:00民生银行,济宁,营业部,分行,诈骗,民生
...自：人民网-山东频道今年以来，农发行山东省分行营业部认真贯彻落实山东省银保监局及上级行部署要求，锚定内控合规的总目标，坚持文化、规范、制度“三个建设”，聚力打造“合规农发行”。经过近一年实践，彰显...……更多
2022-12-15 10:36营业部,农发,山东省,山东,分行,营业
...市至今才4年出头。龙虎榜数据显示，上榜的前五大买卖营业部合计成交3526.07万元——买入成交额为984.38万元，卖出成交额为2541.69万元，合计净卖出1557.31万元。其中，第一大买入营业部为国都证券股份有限公司北京北三环中路...……更多
2023-12-13 21:23:00跌停,一字,风险,跌停,左江,营业部
...的认知，切实保护存款人的合法权益，民生银行济南分行营业部积极响应监管部门号召，持续开展了形式多样的存款保险宣传活动。在营业部厅堂内，通过摆放存款保险宣传折页、张贴宣传海报、悬挂横幅等方式，营造浓厚的宣...……更多
2024-09-23 11:16:00民生银行,营业部,济南,分行,存款,民生
...93.SH)发布公告，表示南华期货决定撤销东阳分公司、普宁营业部，公司将按照监管规定，认真处理分支机构客户资产、结清相关业务并终止经营场所等事宜。上述事项尚需向营业部所在地中国证券监督管理委员会派出机构备案，...……更多
2024-03-21 10:29:00普宁,南华,东阳,营业部,分支,期货
...赌资金今年6月12日中午，客户刘某至兴业银行连云港分行营业部要求取款4万元整。柜员查询后发现，该客户为“涉诈可疑高风险预警客户”且为异地账户，6月9日、10日夜间有4笔款项异地转入。柜员立即询问该笔交易来源。客户...……更多
2024-06-27 12:03:00多起,南京,分行,协作,资金,银行
...卖出金额2085万元；卖二席位是东北证券绍兴金柯桥大道营业部，卖出金额1679.16万元。上榜前五营业部合计卖出6767.08万元，合计净卖出3022.81万元。上榜前五营业部合计买入576.54万元。对于股价走势，公司最新回应称：“目前，...……更多
2024-05-21 15:42:00南京,股价,化纤,监管,地板,碳纤维
...布公告称，经查，发现杨晓宁在国金证券成都青白江证券营业部任职期间，存在在客户营销过程中承诺收益的行为，违反相关规定。针对上述情况，四川证监局决定对杨晓宁采取出具警示函的行政监督管理措施。 ……更多
2023-10-07 18:37:00违规,收益,员工,证券,证监,青白江
山东省分行营业部在省行党委的坚强领导下，认真落实总行、省行“两基”建设要求，不断强化信贷管理职能建设，积极探索“CMSF”（Credit management、Credit services、Credit foundation）——“管理、服务、筑基”一体化信贷管理方式...……更多
2024-04-07 09:18:00营业部,农发,山东省,山东,分行,高质量
...国邮政储蓄银行（邮储银行, 601658.SH）多家分支机构收到监管部门开出的罚单。澎湃新闻根据监管部门今年1月以来披露的罚单不完全计算，邮储银行多家分支机构合计被罚金额至少1085万元。国家金融监督管理总局普洱监管分局1...……更多
2024-01-17 19:18:00罚单,分支,金额,监管,多家,机构
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