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...称，经查，赵宇瀚在中山证券有限责任公司肇庆星湖大道营业部从业期间，存在给客户介绍他人为其操作账户，并参与约定投资收益分成和投资亏损补偿的行为。由于上述行为违反相关规定。根据有关规定，广东证监局决定对赵...……更多
2023-11-07 10:59:00营业部,中山,违规,收益,约定,营业
...2006年7月7日开立于安信证券股份有限公司宁波车轿街证券营业部。2020年12月18日至2023年3月8日期间，谢某娣借用“胡某琴”证券账户从事证券交易。“张某”证券账户，2019年10月15日开立于兴业证券股份有限公司宁波分公司。2019...……更多
2024-02-20 15:56:00大妈,账户,交易,账户,证券,谢某
...布公告称，经查，发现杨晓宁在国金证券成都青白江证券营业部任职期间，存在在客户营销过程中承诺收益的行为，违反相关规定。针对上述情况，四川证监局决定对杨晓宁采取出具警示函的行政监督管理措施。 ……更多
2023-10-07 18:37:00违规,收益,员工,证券,证监,青白江
...-704.92万元。三季报显示，2023年8月，公司唐山新华道证券营业部收到中国证监会河北监管局出具的《关于对中银国际证券股份有限公司唐山新华道证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定》。警示函指出，唐山新华道证券...……更多
2023-10-27 16:50:00中银,比降,净利,证券,中银,证券
...资深市场人士告诉记者，“大约是这个一个流程，东财的营业部客户按要求的时间买了这只基金，持有到规定的时间后，把申购信息提交给营业部，就可以从营业部拿到约定的收益，如短信上面是约定的万55，也就是万分之五点...……更多
2023-10-31 16:27:00多天,大手,基金,万起,大手笔,亏损
...15日涨停后，众兴菌业登上龙虎榜，华鑫证券北京光华路营业部、国泰君安上海松江中山东路营业部、中国银河证券北京太阳宫营业部、开源证券西安西大街营业部等多个知名游资常用席位在列。 ……更多
2024-03-15 17:57:00天水,麻辣烫,公司,金针菇,金针,天水
...称，经查，申万宏源西部证券有限公司石河子北四路证券营业部（以下简称“石河子北四路证券营业部”）存在向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾产品销售任务的情形，并将无基金从业资格人员的基金销售关系...……更多
2023-11-21 19:25:00宏源,西部证券,营业部,违规,负责人,营业
...查，发现中信证券股份有限公司天津滨海新区黄海路证券营业部（以下简称“黄海路营业部”）的从业人员王胜亚在从事证券经纪业务营销活动期间，存在向投资者提供风险测评关键问题答案、向投资者返还微信红包、向投资者...……更多
2023-10-27 19:11:00中信证券,营业部,中信,责任人,违规,营业
...发文称，经查，发现周小鹏在中航证券南昌县澄湖北大道营业部任职期间，在未经中国证券业协会登记注册为证券投资顾问资格的情况下，向投资者违规开展投资顾问业务。根据有关规定，江西证监局决定对周小鹏采取出具警示...……更多
2024-02-23 20:44:00营业部,警示,违规,监管,营业,员工
...布公告表示，经查，江海燕在浙商证券温岭人民东路证券营业部（现更名为“浙商证券温岭九龙大道证券营业部”）任职期间，存在以本人名义代他人购买金融产品的行为。因此，浙江证监局决定对江海燕采取出具警示函的监督...……更多
2023-11-15 21:57:00营业部,警示,违规,监管,营业,员工
...布了关于对申万宏源西部证券有限公司石河子北四路证券营业部及李浩采取出具警示函措施的决定。决定书显示，经查，该营业部存在向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾产品销售任务的情形，并将无基金从业资...……更多
2023-11-21 16:48:00宏源,子公,营业部,全资,子公司,警示
...罚书披露，75后曹某于2016年入职光大证券重庆李家沱证券营业部，主要通过实际控制“付某玉”证券账户从事股票交易。2021年4月28日至2022年6月16日期间，王某伟根据曹某的指令，通过手机和电脑操作“付某玉”证券账户买卖股...……更多
2023-12-19 20:13:00套路,违规,员工,证券,证券,证监
...发证券，1994年7月至2010年7月历任广发证券北京建华南路营业部交易员、行政部总经理、投行业务管理总部副总经理等职位。2010年7月起，肖雪生任广发信德董事，自2021年9月起任广发信德董事长。根据2023年度业绩报告，广发信德...……更多
2024-04-17 07:41:00广发,董事,候选人,董事会,生成,证券
2024年1月17日，东北证券发布研报点评中山公用（000685）。公司业绩稳健增长，现金流持续改善，为防御板块重要标的。2023年前三季度实现营业收入30.68亿元，同比+78.13%；实现归母净利润8.28亿元，同比+21.43%；实现投资收益6.52亿...……更多
2024-01-17 22:50:00中山,中山市,水务,市场占有率,占有率,供水
...监局出具《关于对国信证券股份有限公司嵊州兴盛街证券营业部采取出具警示函措施的决定》（[2023]93号），公司嵊州兴盛街证券营业部存在以下问题：一是存在员工委托他人从事客户招揽活动的行为，营业部对员工客户招揽活...……更多
2024-04-17 13:53:00国信,净利,警示,证券,国信,营业
...行承办此次余量兑换工作的网点有2家，分别为汉府支行营业部和江宁支行营业部，前者2024年贺岁币和2024年贺岁钞的分配量分别为1.3584万枚和2383张，后者则分别为1万枚和2000张。中行和邮储银行在我市的承办网点也均为两家，分...……更多
2024-04-18 07:40:00贺岁,贺岁,余量,别为,营业部,支行
...通银行李沧支行兴业银行青岛即墨支行招商银行青岛分行营业部中国工商银行青岛海口路支行中国人寿青岛市分公司开发区客户服务中心中国光大银行青岛宁夏路支行华夏银行青岛城阳支行中国建设银行青岛长江中路第二支行恒...……更多
2023-11-22 00:08:00题名,金榜,获奖名单,支行,网点,半岛
...为深切缅怀革命先烈，弘扬爱国主义精神，工行绍兴分行营业部团总支组织青年团员前往秋瑾故居接受红色教育，进一步提高思想觉悟、筑牢忠诚品格、勇担职责使命。“莫道女儿非英物，夜夜龙泉壁上鸣”。秋瑾是我国杰出的...……更多
2024-04-07 17:05:00绍兴,秋瑾,营业部,故居,分行,营业
...证券股份有限公司（下称“光大证券”）重庆李家沱证券营业部、涉案期间系《证券法》规定证券从业人员的曹阳，实际控制他人证券账户从事股票交易，累计成交金额598.53万元，亏损14.33万元。作为证券行业从业者，虽然距离...……更多
2023-12-20 18:40:00违规,员工,股票,证券,证券,曹阳
本文转自：半岛都市报 中国工商银行青岛奥帆支行营业部、中国工商银行青岛市南支行营业部、中国工商银行青岛辽宁路支行；中国银行青岛市南第二支行、中国银行青岛高新区支行、中国银行青岛秦岭路支行；中国建设银行...……更多
2024-03-15 00:11:00支行,网点,青岛,支行,银行,恒丰
...盘价折价13.54%，成交1305万股，成交金额9748.35万元，买方营业部为中信证券股份有限公司深圳福华路证券营业部，卖方营业部为华泰证券股份有限公司南京中山东路华泰证券大厦证券营业部。近三个月该股共发生1笔大宗交易，合...……更多
2023-01-12 16:58:00创世纪,营业部,指标,证券,华泰,营业
...更好的金融服务带入美丽的乡村，12月7日，章丘农商银行营业部进入周边社区，开展驻点办公、服务便民活动。早在活动前两天，该行工作人员就与居委会负责人员提前沟通，约定好进村服务时间，让有需求的居民同志提前准备...……更多
2023-12-08 13:23:00章丘,营业部,农商,驻点,金融服务,营业
...中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室和我局备案（传真：0592-516...……更多
2023-11-02 16:46:00财务造假,财务,公司,董事,信息,项目
...要向您请教……”这是市民孙女士发给青岛工行市南支行营业部客服经理张扬的一则微信，这份沉甸甸的信任背后记录着一个感人的故事。近日，青岛工行市南支行营业部接到了一个95588的咨询工单。孙女士现居住在境外，因在...……更多
2024-03-28 12:35:00便利化,青岛,温度,支付,银行,金融
...帮我办理业务，真是太感谢你们了，”这是建行东营分行营业部的工作人员为李大姐的父亲上门办理社保卡业务时客户的感言。前几天该行接到客户求助电话，称其家中父亲年迈在医院住院，行动不便，由于社保卡密码遗忘导致...……更多
2023-12-18 16:58:00东营,营业部,上门服务,建行,分行,小事
本文转自：萍乡日报国盛证券萍乡营业部：势能澎湃，三十而立再出发■李黎明国盛证券萍乡营业部自1994年成立以来，坚守“规范经营、稳健发展”理念，落实金融工作的政治性、人民性要求，自觉做讲政治、有担当的国有金...……更多
2024-01-01 06:43:00势能,萍乡,投资,营业部,服务,金融
...回忆了购买该产品的过程。2022年7月3日，银河证券亚运村营业部工作人员向黄先生微信推荐了雷根五号二期产品，并介绍产品“年化收益在10%—15%，回撤最大在1%左右，非常稳健”。为打消其顾虑，该工作人员及银河证券亚运村...……更多
2023-11-02 17:27:00暴雷,券商,北京,两个,投资,银河
...任华夏证券重庆分公司投资银行部副经理、重庆临江支路营业部副总经理、贵阳合群路营业部总经理，重庆港九股份有限公司投资部经理、总经理助理。
此外，杨雨松还曾任重庆渝富资产经营管理集团有限公司（现重庆渝富资...……更多
2023-10-31 16:50:00任总,净利,净利润,迎新,年前,经理
...示，邮储银行普洱市分行被罚款60万元，涉及的主要违法违规事实有：住房按揭贷款管理不到位；贷款“三查”不到位。作出处罚决定的时间为2024年1月8日。
同时，有2名责任人领罚。具体来看，时任邮储银行普洱市分行运营管...……更多
2024-01-17 19:18:00罚单,分支,金额,监管,多家,机构
...判决书、刑事裁定书显示，时任象山县农村信用合作联社营业部总经理吴慧萍、时任象山县农村信用合作联社营业部总经理助理兼信贷主管陆波、时任象山县农村信用合作联社营业部客户经理练慧及时任象山县农村信用合作联社...……更多
2024-03-22 22:01:00农信,终身,人员,机构,银行,系统
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