• 我的订阅
  • 头条热搜
上交所要求券商对两融、客户交易、投行业务自查
12月16日,记者获悉,上交所组织券商开展12月的自查工作,包括客户交易行为、两融业务、客户适当性管理、交易及相关系统管理、承销保荐业务等,督促券商查找业务管理薄弱环节并积极整改落实。其中程序化交易自查事项...……更多
部分中小金融机构被查处,涉国债交易违规
...。随后,部分涉事农商行回应称,正在配合相关部门进行自查。另一涉事银行回应称,经初步自查,该银行的相关交易都经过了正常的询价,但由于交易量大,目前还在进一步自查中。此前,有研究人士对券商中国记者表示,出...……更多
两头部券商反洗钱不力遭重罚,事出多项违规:未识别客户身份,与不明身份客户交易
财联社11月5日讯(记者 高艳云)两头部券商在反洗钱上栽跟头。近日,人民银行上海分行发布两期行政处罚信息公示表,两家券商及相关负责人被罚,具体为: 申万宏源证券被处以罚款349万元,时任申万宏源证券财务总监,法...……更多
A股行情回调,两融开户仍火热,有券商给出最低3.5%融资利率
...资业务、融券业务的合称。一般来说,融资即为投资者向券商借钱买股票,择机卖出股票后向券商归还资金;融券则是向券商借股票卖出后获得资金,择机把股票买回后向券商归还股票。而券商在这其中收取投资者借钱或股票的...……更多
2.7亿笔、峰值2倍,上交所周末\
...测试,主要验证相关技术平台业务与技术调整的准确性。券商中国记者从券商人士处获悉,上交所今日测试已全部结束,竞价系统接收报单2.7亿笔,为历史峰值2倍,是上周五(9月27日)申报的3倍。此外,有券商人士告诉记者,...……更多
从基金到券商ETF年度排位结果出炉
...沪深300ETF的规模就超过1310亿元,市场地位非常稳定。从券商来看,经纪业务持有ETF规模、ETF交易账户数均为头部券商占优,成交额(包括经纪业务成交额、营业部成交额)才有个别中小券商“跑出来”。成交额方面,截至2023年1...……更多
券商人士:融券变相T+0由大数据筛选、系统自动判定
继证监会三令五申规范融券交易后,头部券商出手了!2月26日,中信证券向客户发布通知,公司将严禁向利用融券实施日内回转交易(变相T+0交易)的投资者提供融券。通知指出,根据2024年2月6日《证监会新闻发言人就“两融...……更多
券商涌入碳市场 头部机构已挂牌买入5000吨CCER!
券商实践碳金融驶入快车道。1月30日,北京商报记者关注到,在近期全国温室气体自愿减排交易正式启动的背景下,多家券商已跃跃欲试。中信证券于1月29日发布消息称,作为获准参与该市场的首批交易机构,已挂牌买入5000吨...……更多
券商经纪业务迎来新规,证监会发布《证券经纪业务管理办法》
券商经纪业务迎来新规。证监会1月13日发布了《证券经纪业务管理办法》(以下简称《办法》),《办法》要求证券公司加强客户行为管理,优化业务管理流程,保护客户合法权益,强化内部风控合规。并且严格了行政监管问...……更多
涉违规炒股、执业失责,年内超200名券商员工被罚
...,今年以来,在从严监管趋势下,券商对员工违规炒股的自查也更加严格,报备核查员工本人及家属账户属于基本操作,还包括利用科技手段核查员工是否存在违规炒股行为,或者行动轨迹是否与亲属账户IP一致等。在今年被罚...……更多
百张罚单来自员工违规炒股,今年来经纪业务罚单已达158张,涉及39家券商
...方案,压实机构主体责任,督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制,落实全员合规管理,并实现对各分支机构及从业人员的一体化垂直管理。同时,将完善从业人员投资行为管理规则,督促机构健全投资申报、审查、...……更多
上交所近日全网测试,券商将替代股民模拟下单,券商IT部门连续加班应对
...稳定性,上交所决定组织此次全网测试。测试不仅覆盖了券商、公募基金等金融机构,还邀请了交易所的技术公司、信息公司及相关核心机构共同参与。值得注意的是,此次测试并不对普通股民开放,股民的交易将通过券商系统...……更多
事出违规场外期权交易,头部券商遭罚
...协商,按照各自需求自行制定的金融衍生品。不难发现,券商在场外期权业务方面扮演着重要角色,必须严格遵守相关法规和监管要求,才能确保场外期权业务合规经营、风险可控。在国内的场外期权市场,主要的交易对手方包...……更多
鑫闻界·快讯|已有券商通知:明起银证转账时间提前至8:05
7日,已有券商通知客户,为满足节后客户银证转账需求,已经联系相关银行提前开放银证业务时间,该券商提到的有三方存管业务的银行,包括中行、农行、交行、招行、中信、浦发、民生、光大、宁波银行等,确定提前开放...……更多
“回购增持贷”火了,多家券商出手
“回购增持贷”火热,券商也来入局了!10月20日晚,中国石化、阳光电源、招商蛇口等23家上市公司披露公告称,公司或控股股东与银行达成意向协议或取得贷款承诺函,将使用贷款资金用于回购或增持股票,涉及资金总额超...……更多
...的20亿元也将全部投入民生证券。“本次交易将促进两家券商业务渠道、客户资源和产品服务优化融合,强弱业务实现互补。”国联证券表示。业内人士认为,券商并购是一项系统性工程,业务融合、人员安置、文化冲突等都是...……更多
295张!2023年86家券商“吃”罚单,有券商被点名14次
NO.1 295张!2023年86家券商“吃”罚单,有券商被点名14次2023年,券商行业整体呈现强监管态势,中国证监会、各地证监局以及上交所、深交所累计对86家券商下发共计295张罚单或监管警示。截至2023年12月末,“一哥”中信证券及...……更多
​券结基金“爆火”的AB面
...“保成立”后再悄悄撤资,亦或是利用基金交易佣金换取券商的销售规模、销售返佣等“灰色”手法。也是在此背景下,这两年证券公司交易结算模式(以下简称券结模式)风生水起。截至2024年1月22日,市场上券结基金超过900...……更多
涉及资管新规整改不实等问题,银河证券、国信证券暂停备案3个月
...。另外,国信证券也表示,公司已对相关业务开展了全面自查,将进一步强化各项管理工作,全面提高从业人员的规范执业意识,持续建立健全相关内控制度,对所涉问题全力推进整改。国信证券还进一步表示:“2023年度,公...……更多
跑步入场!多家券商日均开户数环比翻番,十一长假新开户明日将可交易
...日,澎湃新闻记者了解到,十一长假后的首个交易日,各券商营业部的开户量和咨询量仍在激增,延续了长假期间的火爆状态。以中金公司为例,该公司相关负责人对澎湃新闻记者表示:“国庆期间,中金财富开户峰值增长接近...……更多
涨涨涨! 北交所券商开户数持续攀升、近两月新增逾60万户
...新增开通北交所权限个人账户数已超60万户。此外,多家券商也在近期通过不同形式的活动向北交所投资者和潜在客户群体宣传最新政策信息,深入挖掘相关投资机会。北证50指数涨超8%近日,北证50指数持续上涨。交易行情数据...……更多
深夜重磅!券业大并购,方案明确
...股份的方式购买万和证券96.08%股份。国信证券相关人士向券商中国记者独家回应称,在监管鼓励证券公司资本节约型发展的背景下,本次交易采取发行股份购买资产的方式有利于节约公司资本金并实现规模扩张。据了解,本次交...……更多
FINSMART证券交易解决方案,助力金融机构出海
...清先生表示,去年FINSMART提出这一想法后,受到了许多中资券商和香港本地券商的青睐,双方达成了合作。在香港,FINSMART与恒生电子成立了一家名为”恒云智能”的子公司,专门为香港本地券商提供服务。在东南亚地区,FINSMART也拥有一...……更多
华泰证券资产托管部推出“免签模式”31家公司免签
随着机构业务在券商版图中的地位越发重要,更多券商开始探索PB业务的多种可能。日前,券商中国记者从华泰证券了解到,为解决资管产品在跨经纪商开户过程中的协议交互效率,已有31家经纪商(19家证券公司、12家期货公司...……更多
券商也要发力这个“新经纪”业务,货币经纪服务费率有望降至6折
...于亏损型基金公司暂不收取经纪服务费用。有意思的是,券商早已看到了债券撮合交易的机遇,并筹谋分得一杯羹,有券商的系统已开发就绪。券商将成分羹者为何货币经纪佣金费率会被拉入改革之列?“基金管理人委托货币经...……更多
公募降佣正式落地:有基金公司各项费用缩紧,有券商忙着“找出路”
...革。此次调整主要针对交易佣金费率及分配比例,现有的券商、基金合作模式或将受到冲击。12月8日,证监会研究制定《关于加强公开募集证券投资基金证券交易管理的规定(征求意见稿)》(以下简称《征求意见稿》),并于...……更多
探路东方之二 | 碳交易市场“争先”:多个首单背后,东方...
...与市场交易。东方证券作为一家拥有能源股东背景的获批券商,充分发挥金融机构的比较优势,积极参与和推动碳金融市场建设。东方证券不仅做到了率先在同批6家获批证券公司中落地首单碳排放权交易,还在新业务拓展前期...……更多
证监会重磅发声 两融余额已降超千亿元
...线,保持平仓线。上述措施一经发布,即受到多家公募、券商的响应。在业内人士看来,相关举措有利于动态调节市场供需,有助于市场情绪修复。后续随着政策的推进叠加当前A股整体估值处于低位区间,风险相对可控。多家...……更多
A股放量长阳!证监会发声,他们集体行动
...指、创业板指大涨逾6%。大涨背后,“国家队”、公募、券商展开集体行动。证监会2月6日表示,依法暂停新增转融券规模;将继续协调引导公募基金等各类机构投资者更大力度入市。当天,易方达、广发、南方、华夏、富国、...……更多
“蛋糕”缩小加速内卷 券商研究所人事频变动
有关券商研究所人事变动的市场消息在近日不断涌现。3月14日,北京商报记者注意到,一则涉及到国泰君安证券、华安证券、招商证券旗下研究所人事变动的“小作文”在市场上传播,涉及相关机构的研究员首席、所长等。而...……更多
更多关于财经的资讯:
加冕“净息差之王”,泸州银行暴涨暴跌:建筑业贷款存长期隐忧,亟待10亿股增发“补血”
在年报公布之后,港股泸州银行(01983)的走势有点疯。4月8日,收盘大涨50.21%;4月9日至11日,分别大跌11
2025-04-12 23:58:00
环球下周看点:特朗普关税反复无常 阿斯麦、台积电发布财报
财联社4月13日讯(编辑 赵昊)本周可以说是华尔街历史上最动荡的一周。有“恐慌指数”之称的标普500波动率指数(VIX)一度升破60
2025-04-13 07:40:00
内外贸一体联动!中国企业集体出手
在美国加征关税的背景下,中国外贸企业面临前所未有的压力。为帮助企业稳住外贸基本盘、拓展内销新空间,商务部近日提出加快推进内外贸一体化
2025-04-13 00:33:00
格隆汇4月12日|据央视财经,印度尼西亚是全球主要的椰子生产国之一。今天下午,我国首次从印度尼西亚进口的鲜食椰子完成通关
2025-04-13 00:34:00
2025年4月13日,安徽永驰婴童科技股份有限公司发布关于募集资金存放与使用情况的专项报告。公司挂牌以来进行了 1 次股票发行
2025-04-13 04:11:00
2025年4月13日,黑龙江亿林网络股份有限公司发布关于召开 2024 年年度股东大会通知公告。本次会议由董事会召集,为 2024 年年度股东大会
2025-04-13 04:11:00
2025年4月13日,草原兴发食品科技(北京)股份有限公司发布关于预计 2025 年日常性关联交易的公告。本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实
2025-04-13 04:11:00
2025年4月13日,广东美亚旅游科技集团股份有限公司(简称美亚科技)预计 2025 年公司及子公司拟向银行等金融机构申请总额不超过人民币 16
2025-04-13 04:14:00
2025年4月13日,青岛康平高铁科技股份有限公司董事会发布通知,公司将于 2025 年 5 月 9 日 10:00 召开 2024 年年度股东大会
2025-04-13 04:14:00
华人健康新提交“固能健”商标注册申请
证券之星消息,根据企查查数据显示,近日安徽华人健康医药股份有限公司新提交“固能健”商标注册申请。商标申请详情如下:今年以来安徽华人健康医药股份有限公司新申请注册商标3件
2025-04-13 05:29:00
富瑞特装(300228)2024年年报简析:营收净利润同比双双增长,盈利能力上升
据证券之星公开数据整理,近期富瑞特装(300228)发布2024年年报。截至本报告期末,公司营业总收入33.22亿元,同比上升9
2025-04-13 06:39:00
本报记者  胡  健  程远州广东小蜘洲岛北侧,“格盛1号”半潜桁架式养殖平台上,一声“起网”,一条条膘肥体壮的章红鱼随着渔网被提出海面
2025-04-13 06:40:00
开尔新材(300234)2024年年报简析:净利润减68.1%,公司应收账款体量较大
据证券之星公开数据整理,近期开尔新材(300234)发布2024年年报。截至本报告期末,公司营业总收入4.49亿元,同比下降27
2025-04-13 06:40:00
盈建科(300935)2024年年报简析:净利润减26.35%,公司应收账款体量较大
据证券之星公开数据整理,近期盈建科(300935)发布2024年年报。截至本报告期末,公司营业总收入1.34亿元,同比下降17
2025-04-13 06:42:00
沃森生物(300142)2024年年报简析:净利润减66.1%
据证券之星公开数据整理,近期沃森生物(300142)发布2024年年报。根据财报显示,沃森生物净利润减66.1%。截至本报告期末
2025-04-13 06:43:00