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...范程序化交易公开征求意见压实券商责任划出交易行为“红线”中国证监会12日发布《证券市场程序化交易管理规定（试行）（征求意见稿）》。其中提出，压实券商对客户的管理责任，设定异常交易监控指标，划出交易行为“...……更多
2024-04-14 01:19:00红线,券商,行为,责任,交易,交易
...显提升，针对性也更强，能够进一步减少程序化交易踩“红线”的情况，维护资本市场公平公正交易秩序。
证监会公布数据显示，2024年以来，证券市场程序化交易总体稳中有降，交易行为出现一些积极变化。截至6月末，全市...……更多
2024-07-11 01:04:00限制,交易,证监,市场,程序,监管
...一位在券商工作人士对第一财经表示，违规炒股是监管“红线”，今年以来，在从严监管趋势下，券商对员工违规炒股的自查也更加严格，报备核查员工本人及家属账户属于基本操作，还包括利用科技手段核查员工是否存在违规...……更多
2024-09-17 22:32:00券商,违规,员工,违规,券商,员工
一场涉及公募基金、券商研究所、财富管理、金融服务商等多领域的重要变革正式拉开序幕文 | 《财经》记者 黄慧玲编辑 | 陆玲2024年4月19日，证监会正式发布《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》（下称“规定”）...……更多
2024-04-23 17:52:00大幕,佣金,券商,新政,落地,基金
...而遭罚的案例也在不断增多。从业人员违规炒股频触监管红线证券从业人员违规炒股一直屡禁不止。从今年以来的违规案例看，易董数据显示，截至11月28日，提及证券从业人员违规买卖证券，借他人名义从事证券交易，私下接...……更多
2024-11-29 20:04:00罚单,券商,违规,经纪,年来,员工
...处罚内容方面，券商在投行、研报、基金销售业务上屡踩红线，相关罚单及监管警示接踵而至。点评：2023年罚单密度整体上超过以往，反映了监管部门对于券商合规经营和风险防范的高要求。券商在投行、研报、基金销售等业...……更多
2024-01-04 16:13:00券商,罚单,券商,四天,公司,安全
监管通报，多家机构遭立案调查。2月18日，北京商报记者注意到，中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）于近日通报2023年度银行间债券市场自律处分情况。据了解，2023年有52家机构遭交易商协会立案调查，121...……更多
2024-02-18 20:08:00交易商,券商,经理,机构,协会,调查
券商经纪业务迎来新规。证监会1月13日发布了《证券经纪业务管理办法》（以下简称《办法》），《办法》要求证券公司加强客户行为管理，优化业务管理流程，保护客户合法权益，强化内部风控合规。并且严格了行政监管问...……更多
2023-01-14 12:01:00经纪,业务,证券经纪,证监,业务管理,券商
...规事实负有责任，分别被罚款2万元、6万元。刚刚披露的券商上市公司三季报显示，海通证券前三季度实现营业收入128.99亿元，同比减少42.86%，归属股东净亏损6.58亿元；申万宏源实现营业收入174.56亿元，同比增7.21%，，归属股东...……更多
2024-11-04 16:29:00罚单,券商,上海总部,上海,总部,宏源
...开资料发现，从各监管机构2月下发的罚单来看，共有18家券商收到31张罚单。保险：前两个月开出近7000万罚单2024年开年以来，保险业严监管持续。今年前两个月，金融监管总局全系统对保险机构共开出296张罚单，总罚款约6909.6...……更多
2024-03-01 00:33:00重拳,券商,处罚,监管,监管,罚单
...过往公告看，长江证券承销保荐年内已多次在投行业务踩红线，且内容均指向投行业务违规。值得一提的是，沪深两所过往公告显示，保荐履职不到位已成券商投行的“通病”。有业内人士指出，屡屡被点名反映出券商在投行业...……更多
2023-12-06 11:02:00保荐,通病,券商,警示,保荐,长江
财联社11月5日讯（记者 高艳云）两头部券商在反洗钱上栽跟头。近日，人民银行上海分行发布两期行政处罚信息公示表，两家券商及相关负责人被罚，具体为： 申万宏源证券被处以罚款349万元，时任申万宏源证券财务总监，法...……更多
2024-11-05 16:32:00事出,身份,客户,不力,券商,两头
针对中安科突然提出的15亿元索赔诉讼，券商中国记者从招商证券了解到，截至目前，相关法院生效判决认定招商证券在25%的范围内，对中安科案的投资者承担连带赔偿责任，合计金额2.87亿元，且目前按照“应赔尽赔”原则已...……更多
2024-10-16 16:36:00券商,索赔,头部,中安,证券,责任
继证监会三令五申规范融券交易后，头部券商出手了！2月26日，中信证券向客户发布通知，公司将严禁向利用融券实施日内回转交易（变相T+0交易）的投资者提供融券。通知指出，根据2024年2月6日《证监会新闻发言人就“两融...……更多
2024-02-27 14:10:00券商,人士,数据,系统,证券,券商
...一路震荡下行，最终在今年2月的连续下滑后跌破1元/股的红线，并在今年3月18日一度跌至0.76元/股。后虽经大股东增持挽救，却也无力回天。另外，今年以来，已有包括首创证券、中山证券、山西证券、国金证券、万和证券、红...……更多
2024-09-26 19:13:00券商,股东,证券,公司,交易日,基础层
...革。此次调整主要针对交易佣金费率及分配比例，现有的券商、基金合作模式或将受到冲击。12月8日，证监会研究制定《关于加强公开募集证券投资基金证券交易管理的规定（征求意见稿）》（以下简称《征求意见稿》），并于...……更多
2023-12-12 09:27:00找出路,券商,落地,费用,基金,公司
10月14日，A股近期有所回调，记者从部分券商处获悉，公司国庆假期以来开户的整体新投资者交易率（完成开户且有交易行为）在2-3成，有效户有限。交易主体仍以存量客户为主，交易的浮动比例大，入金有所提升，新投资者则...……更多
2024-10-14 14:56:00交易,审慎,券商,投资者,风格,部分
...交易量大，目前还在进一步自查中。此前，有研究人士对券商中国记者表示，出借债券账户等行为，通常用于规避监管要求、操纵市场或进行利益输送，背后潜藏着市场价格信号失真、扭曲市场价格等市场风险，甚至可能面临信...……更多
2024-08-08 16:52:00国债,金融机构,违规,部分,机构,中小
短短几天内，两家“中字头”券商、一家大型券商相继被罚，均事出投行业务违规。北交所8月26日晚间披露，中信证券、国信证券及4名保代因在安达科技、利尔达两项目中存在违规，被该所出具警示函，两家企业均在上市当年...……更多
2024-08-27 19:49:00国信,中金,中信,券商,龙头,监管
券商密集披露回购进展。2月4日，国金证券发布股份回购实施结果暨股份变动的公告表示，公司通过集中竞价交易方式已累计回购股份2210.2万股。除国金证券外，2月以来，多家券商及券商概念股积极披露回购进展。有业内人士...……更多
2024-02-06 01:22:00券商,多家,进展,信心,市场,公司
...配比例上限等。在业内人士看来，此次费率改革不仅倒逼券商机构苦练内功，同时也将推动投研业务回归本源。倒逼券商苦练“内功”在公募基金的证券交易过程中，基金管理人会通过委托证券公司办理（以下简称“券商交易”...……更多
2023-12-10 21:40:00投资成本,费率,成本,阶段,改革,投资
...此同时，其他一些行业的股权类融资已有收紧迹象，比如券商行业今年来还未落地一单股权类再融资。”有投行人士对此点评。截至目前，还有财达证券、中泰证券、南京证券等多家上市券商或参股券商的上市公司定增方案在进...……更多
2023-10-21 10:53:00多远,重拳,深度,政策,市场,市场
...据记者不完全统计，1月以来，证监部门和交易所合计对券商或相关从业人员开出各类投行业务罚单已超过10张。其中，多家头部券商因投行业务被罚，包括中信证券、国信证券、国泰君安、海通证券、中信建投、招商证券等。虽...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
...绪波动，带动市场信心企稳回升。作为“行情风向标”，券商板块有望充分受益。申万宏源证券表示，对于券商而言，融券更多是服务机构客户的工具，直接业绩贡献有限。近期中央汇金增持四大行、证监会调整优化融券相关制...……更多
2023-10-16 10:00:00证监,重磅,券商,影响,券商,投资
...测试，主要验证相关技术平台业务与技术调整的准确性。券商中国记者从券商人士处获悉，上交所今日测试已全部结束，竞价系统接收报单2.7亿笔，为历史峰值2倍，是上周五（9月27日）申报的3倍。此外，有券商人士告诉记者，...……更多
2024-09-29 18:25:00峰值,火线,测试,券商,测试,交易
...力。“如果灵均能够主动降费，在业绩上企稳回升，包括券商在内的重要渠道是有意愿配合他们稳住客户的，但如果持续这么下去，赎回压力就不小了。”有券商相关机构业务负责人表示。灵均投资今日恢复交易回顾灵均投资的...……更多
2024-02-25 23:44:00天后,影响,交易,市场,交易,投资
...括签字律师11人、签字注册会计师33人、保荐代表人43人、券商高管3人、财务顾问主办人2人以及拟上市公司董监高等“关键少数”25人。被处罚的机构合计53家/次（部分机构多次被处罚），其中包括16家发行人、5家上市公司，12家...……更多
2024-08-14 21:28:00罚单,监管,力度,升级,保荐,交易所
...市场启动。中金公司、国泰君安、中信证券、华泰证券等券商参与了首日交易。其中，中信证券挂牌买入5000吨国家核证自愿减排量（CCER）。券商在碳交易领域可发挥自身优势，从市场流动性、价格发现等维度多元化丰富碳市场...……更多
2024-02-07 00:27:00一口,券商,头部,多家,一口气,市场
券商实践碳金融驶入快车道。1月30日，北京商报记者关注到，在近期全国温室气体自愿减排交易正式启动的背景下，多家券商已跃跃欲试。中信证券于1月29日发布消息称，作为获准参与该市场的首批交易机构，已挂牌买入5000吨...……更多
2024-01-31 11:30:00券商,头部,机构,市场,券商,交易
...就融券新规落实情况答记者问。针对“近日，有媒体报道券商落地‘限售股不得融券’新规，各家券商对客户约束的情况不一，证监会对此有何评价？”这一问题，证监会回应称，10月14日，沪深北交易所发布《关于优化融券交...……更多
2023-12-27 15:44:00证监,负责人,部门,记者,有关,情况
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