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时隔三个月，长江证券（000783.SZ）旗下营业部再因内控乱象收监管罚单。近日，北京证监局对长江证券北京万柳东路营业部下发罚单。经查，该营业部存在委托无资质第三方进行客户招揽；委托无资质第三方进行基金销售；向...……更多
2024-09-20 09:45:00营业部,长江,佣金,提成,第三方,次数
红塔证券（SH601236，收盘价：6.81元）7月26日发布公告称，2024年8月19日10点00分，公司将在云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦16楼会议室召开2024年第二次临时股东大会。本次股东大会将审议《关于选举公司第七届董事会非独...……更多
2024-07-28 13:54:00红塔,股东,年第,将于,大会,证券
红塔证券（SH601236，收盘价：6.81元）7月26日晚间发布公告称，公司第七届第二十五次董事会会议于2024年7月26日以通讯的方式召开。审议了《关于调整红正均方投资有限公司注册资本的议案》等。2023年1至12月份，红塔证券的营业...……更多
2024-07-28 13:51:00红塔,董事会,董事,会议,证券,红塔
红塔证券（SH601236，收盘价：7.37元）1月5日晚间发布公告称，李双友先生因个人原因，申请辞去公司第七届董事会董事职务、公司第七届董事会发展战略与ESG委员会委员职务以及公司第七届董事会审计委员会委员职务。辞职后，...……更多
2024-01-05 18:38:00红塔,李双,董事,董事会,职务,原因
...措施决定书〔2024〕68号）。该决定书显示，国信证券合规内控存在以下问题：一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失；二是纾困...……更多
2024-05-10 18:41:00利尔,警示,国信,保荐,证券,国信
...易所予以监管警示；在保荐中兴新材过程中，因对发行人内控缺陷整改及运行情况核查不到位、研发费用核查不到位等被予以监管警示；在大参林定向增发项目中，因未按规定及时报告立案调查、立案侦查相关事项而被予以监管...……更多
2024-08-14 21:28:00罚单,监管,力度,升级,保荐,交易所
...着大量的保险业务，在保险业务规模、违规行为多样性、内控管理以及市场竞争等方面存在的问题，是导致其在监管处罚中占据大头的主要原因。追责个人也在成为常态，今年前两个月，超过90%的罚单采取了机构、个人双罚制。...……更多
2024-03-01 00:33:00重拳,券商,处罚,监管,监管,罚单
中国经济网北京12月5日讯 红塔证券（601236.SH）昨日晚间发布公告称，公司于2023年10月13日召开第七届董事会第十九次会议，审议通过了《关于公司高级管理人员职务调整的议案》，同意待饶雄获得监管认可后聘任其为合规总监...……更多
2023-12-05 10:45:00饶雄,红塔,总监,证券,红塔,饶雄
...向、问题导向，从优化发展理念、加强投资者保护、健全内控治理、完善信息披露等方面对《规定》做了修改完善，目的是通过加强监管，督促上市证券公司成为行业高质量发展的“领头羊”和“排头兵”。此外，针对资本市场...……更多
2024-04-12 19:21:00监管,券商,投资者,权益,投资,投资
...施退市风险警示，变为“*ST美讯”。同一天，紫鑫药业因内控审计报告被会计师事务所出具了否定意见，且连续三年亏损，公司被实施了“退市风险警示”及“其他风险警示”，股票简称也由“紫鑫药业”变为了“*ST 紫鑫”。20...……更多
2024-04-17 13:38:00东吴,财务造假,国美,券商,药业,一家
...管理规则，督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度，完善投资行为管理机制，进一步堵塞证券从业人员监管制度及执行中的漏洞。二是强化监管执法。对违规行为“露头就打”，对管控不力的机构从严问责，对违...……更多
2024-02-09 16:43:00证监,多名,违法,人员,处理,监管
...）发布公告称，2024年6月13日下午3：00~5：00，贝泰妮接受红塔证券等机构调研，公司副总经理、财务总监、董事会秘书王龙、投资者关系主管程凯雷参与接待，并回答了调研机构提出的问题。2023年1至12月份，贝泰妮的营业收入构...……更多
2024-06-13 23:06:00红塔,调研,机构,证券,凯雷,调研
...”）2021年年报审计项目过程中，存在两方面问题：一是内控测试执行不到位，二是实质性测试程序执行不规范。“经查，中汇所及注册会计师林鹏飞、唐谷在执业内蒙古大中矿业股份有限公司2022年年报审计项目过程中，存在四...……更多
2024-01-04 21:37:00开年,立信,天健,警示,谈话,监管
...管理规则，督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度，完善投资行为管理机制，进一步堵塞证券从业人员监管制度及执行中的漏洞。
二是强化监管执法。对违规行为“露头就打”，对管控不力的机构从严问责，对...……更多
2024-02-17 21:26:00好来,证监,重拳,增量,年利,发售
聚光科技 IC 资料图4月7日，据深交所网站，深交所对聚光科技（杭州）股份有限公司（聚光科技，300203.SZ）及其控股子公司时任总经理叶国兵给予公开谴责处分。据深交所文件，2023年3月29日，聚光科技披露的《关于控股子公司...……更多
2024-04-07 18:00:00子公,行贿罪,内控,子公司,缺陷,单位
...经营活动。从公开资料看，三家企业在主营业务、业绩、市值等方面均不同。
康惠制药成立于1999年，2017年在上交所主板上市，公司主要以中成药的研发生产销售为主，同时着力发展医药中间体研发生产销售、生物制品及药品...……更多
2023-10-18 21:24:00三家,减肥药,警示,减肥,热点,公司
...识别项目风险，以及在招股说明书实质修改后未重新履行内控审批。这些问题直接违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，凸显了中信建投在合规管理上的重大缺陷。按照《合规管理办法》第三十二条的规定...……更多
2024-10-25 09:45:00监管,中信,罚单,红线,业务,中信
...具警示函2023年12月25日，瑞丰新材（SZ300910，股价45.94元，市值132.41亿元）收到河南证监局的警示函，因瑞丰新材在首发募集资金投资项目实施进展的披露上不准确，部分募集资金未按招股说明书披露用途使用，募集资金置换情况...……更多
2024-01-01 23:53:00新材,瑞丰,责任人,警示,进展,有关
...公司因未验证合格投资者资产证明材料或收入证明材料；内控治理不规范被出具警示函。青岛拥湾私募基金管理集团股份有限公司作为深圳睿信秋实投资管理中心(有限合伙)(以下简称睿信秋实基金)的管理人,因未按照约定向部分...……更多
2023-10-11 00:14:00证监,青岛,违规,业务,青岛,基金
...，深圳证监局公布一则国信证券罚单，指出国信证券合规内控存在多个问题，其一则表示，纾困产品管理不足，部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例。国信证券同样被采取出具警示函的行政监管措施。中国证券...……更多
2024-05-18 11:29:00海通,华泰,产品管理,比例,资金,管理
...；个别高级管理人员兼职未向监管部门报告；廉洁从业等内控制度未有效建立。二是营销合规管理不到位。个别营销人员向客户提供投资建议；营销记录留痕不全；存在误导性营销宣传情况。三是客户适当性管理不够规范。个别...……更多
2024-06-21 12:44:00人员,管理,技术,信息,管理,人员
...股，无老股转让，发行价格为72.89元/股。上市保荐机构为红塔证券股份有限公司，保荐代表人为曹晋闻、黄强。健之佳发行募集资金总额为96,579.25万元，募集资金净额为87,450.16万元。健之佳2020年10月27日发布的招股说明书显示，...……更多
2024-08-20 18:04:00红塔,保荐,新低,证券,除息日,登记日
...管理规则，督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度，完善投资行为管理机制，进一步堵塞证券从业人员监管制度及执行中的漏洞。二是强化监管执法。对违规行为“露头就打”，对管控不力的机构从严问责，对违...……更多
2024-10-19 17:49:00旧案,深圳,账户,年前,人员,证券
...戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量，并严格按照公司制度进行内部问责。 ……更多
2024-08-28 17:54:00海通,年薪,证券,海通,中央纪委,证券
...施。从上述罚单中看，沪深交易所较为关注拟上市公司的内控和治理情况、资金拆借情况、实控人的持股情况、关联交易情况、经营费用使用等方面内容。保荐机构多是因未核查到位、未能保证相关信息披露真实、准确、完整而...……更多
2024-11-10 13:21:00中信证券,中信,警示,证券,发行人,吉达
中国经济网北京10月13日讯红塔证券(601236.SH)今晚发布关于高级管理人员职务调整的公告。红塔证券公告称，公司于2023年10月13日召开第七届董事会第十九次会议，审议通过了《关于公司高级管理人员职务调整的议案》。红塔证券...……更多
2023-10-13 20:24:00饶雄,红塔,首席,职务,风险,调整
...续暴露，这在无形之中拷问着作为主发起行的鄞州银行的内控监督与风控管理能力。年内收到多张罚单，并表村镇银行不良率抬升此次的警示函事件中，象山国民村镇银行的回应是，行政监管措施不会对该行的经营和财务产生重...……更多
2024-08-19 18:01:00鄞州,银行,闹心,村镇,违规,旗下
...相关人员对证券法律法规及相关制度进行深度学习，健全内控制度，杜绝类似问题再次发生。多项不合规行为被北交所监管就在今年1月12日，海希通讯因多项不合规情形收到北交所的自律监管措施决定书。除了未及时审议和披露...……更多
2024-02-21 23:02:00开年,关联交易,警示,关联,通讯,交易
3月29日，红塔证券发布公告称，拟通过在产权交易中心挂牌转让方式处置公司部分房屋，评估价约为2.84亿元，增值率高达684.47%。记者注意到，如果红塔证券顺利按照评估价值全部处置完成上述房屋，预计将可能为公司带来房屋...……更多
2024-03-30 11:09:00红塔,评估价,评估,房屋,证券,红塔
...资业绩大幅增长，实现公司整体经营业绩同比大幅提升。红塔证券预计实现净利润约4.49亿元，增加约52.27%。业绩预增的主要原因为公司持续优化资产负债结构，进一步提升资产配置的科学性和有效性，取得明显效果，从而实现...……更多
2024-08-07 06:35:00海通,六成,证券,净利,券商,业绩
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