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...顶格处罚！证监会此前披露的一则行政处罚决定书显示，章建平和方德基被证监会处以50万元的顶格罚款。截图自证监会官网。具体看，章建平、方德基存在以下违法事实：2014年7月15日，“方德基”国泰君安证券普通户开立于国...……更多
2024-08-19 10:31:00章建,账户,违规,处罚,证券,证券
...股案例，涉及中泰证券、华安证券等多家券商。控制他人账户，再找人帮忙操作也难逃处罚中新经纬注意到，此前披露的证券从业人员违规炒股多是通过借用他人账户交易被查。在本案中，曹某不仅是控制使用他人账户，同时还...……更多
2023-12-19 20:13:00套路,违规,员工,证券,证券,证监
...20年2月24日至2022年9月14日期间，曹禕琛控制使用他人证券账户违规炒股，亏损770326.49元。文件表示，调查过程中曹禕琛如实陈述，积极配合查处。证监会对曹禕琛处以20万元罚款。违规炒股两年半亏损77万元根据证监会出具给曹...……更多
2024-09-14 22:48:00券商,损失,员工,证券,证监,账户
...《证券法》规定证券从业人员的曹阳，实际控制他人证券账户从事股票交易，累计成交金额598.53万元，亏损14.33万元。作为证券行业从业者，虽然距离股票市场更近，但炒股也并非稳赚不赔。澎湃新闻记者梳理显示，近两年证券...……更多
2023-12-20 18:40:00违规,员工,股票,证券,证券,曹阳
...。国元证券员工蔡某贤借他人名义持有、买卖股票，相关账户合计亏损313.54万元。最终，深圳证监局对蔡某贤处以60万元罚款。来看详情——从事证券行业逾20年多年炒股亏损超300万元决定书显示，蔡某贤出生于1972年4月，于2001...……更多
2024-12-17 07:05:00罚单,券商,违规,员工,证券,证监
...义贤配偶。“叶某娜”国元证券深圳百花二路证券营业部账户（以下简称“叶某娜”证券账户）下设两个子账户，其中普通账户开立于2006年8月24日，信用账户开立于2012年6月13日。2006年11月2日至2023年6月5日期间，蔡义贤使用“叶...……更多
2024-12-18 10:50:00亏损,违规,员工,证券,证券,账户
...期间，使用杨某勤在东方财富证券和广发证券开立的证券账户进行股票买卖，买入卖出股票累计成交金额2.13亿元，实际亏损71.51万元。”截至发稿，记者在中国证券业协会（下称“中证协”）的从业人员基本信息公示栏目，已无...……更多
2023-12-07 18:27:00罚单,国都,违规,员工,股票,证券
...司的部分股份。2018年8月,毕玉国出资金额转账至指定银行账户。2023年12月,毕玉国收回上述款项,没有违法所得。二、钟建春、张玉林违规入股2018年8月14日,证券从业人员钟建春与他人签订协议,协议约定向钟建春转让某拟上市公司...……更多
2024-12-02 09:13:00中泰,证券,民生,违规,高层,企业
...披露，国元证券一员工借他人名义持有、买卖股票，相关账户合计亏损313.54万元，并且依据相关法律法规，被罚款50万元。根据披露，蔡义贤2001年9月入职国元证券股份有限公司，先后任职于国元证券深圳百花二路证券营业部、...……更多
2024-12-17 09:19:00监管部门,亏损,违规,监管,员工,部门
...，证券公司应当在投资行为管理制度中明确从业人员股票账户管理要求。从业人员确需开立股票账户的，证券公司应当鼓励从业人员在本公司或本公司关联证券公司指定交易或托管；未在本公司或本公司关联证券公司指定交易或...……更多
2025-04-29 19:19:00券商,行为,人员,投资,管理,人员
...投行罚单夹了个违规炒股的。”一张证券从业人员借他人账户炒股罚单引发关注。事发当日，证监会连发20张罚单、深圳证监局发布8张罚单，监管合计发布28张罚单。深圳证监局披露的罚单显示，金蕾被采取监管谈话措施。经查...……更多
2024-10-19 17:49:00旧案,深圳,账户,年前,人员,证券
...司的部分股份。2018年8月,毕玉国出资金额转账至指定银行账户。2023年12月,毕玉国收回上述款项,没有违法所得。涉及钟建春、张玉林的处罚事由为：2018年8月14日,证券从业人员钟建春与他人签订协议,协议约定向钟建春转让某拟上...……更多
2024-12-02 07:13:00券商,违规,证券,中泰,文彦,建春
...分券商屡屡出现相关违规问题，主要因为背后有利用他人账户操纵市场或进行其他违法犯罪活动的灰色利益链存在，一方面有不法分子甘愿出借个人账户，并且手段隐蔽、监控查证难度大；另一方面则是券商疏于内部管理，工作...……更多
2024-03-01 00:33:00重拳,券商,处罚,监管,监管,罚单
...规监管方面仍有可提升之处。从处罚事由来看，借用客户账户，违规操作账户、从业人员违规买卖证券等问题仍然是违规重症。与此同时，随着展业场景、营销工具的不断丰富，业务营销的合规性也成为监管关注的焦点，在年内...……更多
2024-11-29 20:04:00罚单,券商,违规,经纪,年来,员工
...的罚单，中金公司及中金财富多名员工因违规炒股、出借账户等被罚。此外，光大证券时任投行员工赵远军因内幕交易被罚460万元，并处10年市场禁入。除了违规炒股、内幕交易外，还有不少券商员工因违规展业、执业未勤勉尽...……更多
2024-09-17 22:32:00券商,违规,员工,违规,券商,员工
...6人因操纵上市公司股票被罚。其中，张顺平因使用证券账户组操纵11只股票被罚得最重，证监会责令张顺平依法处理非法持有的证券，决定“没一罚三”，没收违法所得2085万元，并处以6255万元罚款。证监会查明，2017年6月26日至...……更多
2024-02-23 09:31:00内幕交易,证监,罚单,一人,内幕,交易
...网下投资者打新新规有诸多重点，对参与主体范围、打新账户资质要求、风险承担约束、自律规划措施等均明确列出管理要求。新规遵循五大思路在起草思路方面，《首次公开发行证券网下投资者管理规则》主要遵循以下五个方...……更多
2023-02-19 23:53:00进一,新新,投资,投资者,管理,证券
...年6月28日期间，杨江权使用其本人在国都证券开立的证券账户持有“成大生物”80,000股。经监管部门约谈后，杨江权于2024年6月28日将该股票全部卖出，卖出金额合计1,943,655.63元，此次交易造成亏损超130万元。尽管此次交易最终...……更多
2025-01-04 17:24:00开年,罚单,券商,违规,经纪,事项
...5年前一桩“旧案”的了结。2017年，李卫卫利用92个证券账户，在30多个交易日中违规操控汇金通（603577.SH）股票，累计成交金额超过40亿元，实际盈利合计2070.28万元。处罚决定书公布后，这位沉寂许久的“华北第一操盘手”，再...……更多
2023-01-08 13:50:00李卫,股价,李卫,汇金,证监,账户
...经《决定书》查明，苏同实际控制并管理“姜某某”证券账户，交易事项相关决策由苏同作出。为顺利卖出，苏同委托杨某办理大宗交易卖出相关事项，由杨某联系谢某贵、周某萍等人，向他们借用证券账户和资金用于代持“姜...……更多
2025-02-05 16:02:00联众,控制权,控制,公司,联众,公司
...私募基金产品、组织他人合资购买该基金、知晓客户证券账户非本人操作未有效处理、泄露客户账户持仓及收益等情况。上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号修订)第十条第五项、第十一条、第十...……更多
2024-02-26 18:03:00警示,违规,员工,证券,公司,证监
...业部。其中，中信证券镇江分公司对于个别客户没有履行账户使用实名制管理职责，没有采取相应管理措施；对于员工管理不到位，未能严格规范工作人员执业行为。镇江分公司时任员工徐娟在提供服务的过程中对客户承诺违规...……更多
2024-12-04 16:26:00中信证券,中信,证券,江苏,实名制,警示
...某拟上市公司的部分股份，并将出资金额转账至指定银行账户，之后分别与2023年12月和2024年3月收回上述款项。虽然没有违法所得，但因上述行为违反《证券法》相关规定，证监会对毕玉国、张玉林、钟建春分别处以250万元、38...……更多
2024-12-04 22:28:00中泰,违规,上市公司,董事长,董事,证券
...罚决定书显示，沪上一基金经理张某指挥其配偶操作他人账户进行交易，该账户与张某彼时旗下在管基金趋同交易超6.65亿元。上海证监局决定，没收张某违法所得1566.26万元，处以1566.26万元罚款，并对张某采取10年市场禁入措施...……更多
2024-08-27 18:43:00指挥,妻子,经理,基金,交易,张某
...因果关系（《司法解释》第8条）。交易凭证：提供证券账户交易明细（加盖营业部公章）、身份证明及联系方式；融资融券账户需额外提供信用账户对账单。损失关联：需证明股价下跌与信披违规直接相关，例如立案后股价累...……更多
2025-04-26 13:38:00索赔,罚单,投资者,监管,律师,智能
...履行相关职责，未对发行人原员工陈某某部分银行及证券账户的控制关系认定获取充分证据，未发现该部分银行账户存在收到发行人客户、供应商或其关联方多笔大额资金转入的情形。对于上述违规行为，中国证监会决定对上述...……更多
2023-12-03 21:44:00之秋,东兴,罚单,证券,东兴,证券
...日与内幕信息知情人吕某、高某龙存在接触。“夏成斌”账户于2023年4月25日买入“日播时尚”176.26万股，累计买入成交金额1700.56万元。相关股票在内幕信息公开后全部卖出，共获利700.985万元。证监会决定：没收夏成斌违法所得...……更多
2024-12-07 19:08:00证监,账户,控制,股票,证监,内幕
...日期间，赵远军实际控制并使用“赵某江”华泰证券普通账户和信用账户，交易相关证券。截至2022年4月25日，违规交易证券已全部卖出。经计算，该账户实际获利情况为亏损。根据证监会披露的信息来看，赵远军曾利用“赵某...……更多
2024-09-14 22:48:00内幕交易,资产重组,券商,重组,内幕,代价
...据不充分、未在充分研究的基础上理性报价。
同时，在账户管理方面，《规则》统一了主板、科创板和创业板配售对象询价前市值规模要求。《规则》明确，发行人和主承销商应要求参与该项目网下询价和配售业务的网下投资...……更多
2023-02-14 23:46:00违规,投资者,情形,对象,投资,投资
...日期间，赵远军实际控制并使用“赵某江”华泰证券普通账户和信用账户，交易相关证券。截至2022年4月25日，违规交易证券已全部卖出。经计算，该账户实际获利情况为亏损。2020年2月25日、28日，赵远军使用“赵某江”证券账...……更多
2025-03-21 10:57:00内幕交易,证监,内幕,证券,交易,证券
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