前光大证券高管再诉证监会 内幕交易亏533万被罚460万

中国经济网北京3月21日讯 财联社昨日在报道《前投行高管内幕交易被罚不服，再诉证监会，亏损533万且遭十年市场禁入》中称，根据北京金融法院最新消息，法院将定于今年5月26日依法公开开庭审理赵远军与证监会处罚类一案。

赵远军受关注的是他的职业身份，是光大证券前投行总经理。上述处罚可追溯至2024年8月23日，彼时赵远军涉嫌内幕交易被证监会重罚。因在江西星星科技股份有限公司（简称“星星科技”）股票重大资产重组过程中，光大证券投行员工赵远军作为内幕信息知情人，在内幕信息公开前交易“星星科技”股票，证监会认定赵远军的行为违反了相关规定，对赵远军处以合计460万元罚款，并采取10年证券市场禁入措施。

中国证监会2024年8月23日发布行政处罚决定书（赵远军）（〔2024〕88号）。2018年9月17日至2022年2月28日，赵远军在光大证券股份有限公司(以下简称光大证券)任职，为证券从业人员。

2020年2月17日，光大证券康某结合星星科技情况和融资规则，设计了相关重大资产重组方案。2020年2月19日，康某向赵远军汇报本次重大资产重组项目的情况。赵远军向光大证券相关负责人报告相关事宜，并指示康某进行重组项目的可行性分析。2020年2月20日，康某向赵远军发送了相关分析报告。2020年2月22日，赵远军参与了与星星科技方面就该项目进行的视频会晤。2020年3月15日，星星科技发布相关重大资产重组公告。

星星科技发布的相关重大资产重组方案在信息公开前属于2005年《证券法》第七十五条第二款第一项规定的内幕信息。该内幕信息形成时间不晚于2020年2月22日，公开于2020年3月15日。赵远军属于内幕信息知情人，知悉时间不晚于2020年2月22日。

2018年9月17日至2022年2月28日期间，赵远军实际控制并使用“赵某江”华泰证券普通账户和信用账户，交易相关证券。截至2022年4月25日，违规交易证券已全部卖出。经计算，该账户实际获利情况为亏损。

2020年2月25日、28日，赵远军使用“赵某江”证券账户合计买入“星星科技”1,601,600股，成交金额11,412,229.52元。2021年8月18日、19日，赵远军累计卖出“星星科技”1,601,600股，成交金额6,095,945.00元。经计算，上述交易亏损5,325,882.10元。

赵远军作为证券从业人员，控制使用“赵某江”账户买卖证券的行为违反《证券法》第四十条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述的违法行为。

赵远军作为内幕信息知情人，在内幕信息公开前交易“星星科技”的行为违反了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成2005年《证券法》第二百零二条所述的违法行为。

结合当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，中国证监会作出处罚决定如下：一、根据《证券法》第一百八十七条规定，对赵远军处以400万元罚款。二、根据2005年《证券法》第二百零二条规定，对赵远军处以60万元罚款。

赵远军违法情节较为严重。根据《证券法》第二百二十一条第一款、2005年《证券法》第二百三十三条第一款、《证券市场禁入规定》(2021年证监会令第185号)第三条第二项与第七条第一款、《证券市场禁入规定》(2015年证监会令第115号)第三条第三项与第五条的规定，中国证监会决定：对赵远军采取10年证券市场禁入措施，自中国证监会宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。