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...资有限公司(下称宜华投资)因私募业务违规被广东证监局警示。广东证监局网站19日披露的行政监管措施决定书显示，经查，宜华投资在开展私募投资基金管理业务过程中，存在以下违规情形：一是在管理基金产品期间未按规定...……更多
2024-07-19 10:40:00警示,违规,业务,投资,投资,证监
...发布了《关于对招商银行股份有限公司重庆分行采取出具警示函措施的决定》。根据披露，招商银行股份有限公司重庆分行基金产品普通投资者申请成为专业投资者过程中，你行未向投资者说明对不同类别投资者履行适当性义务...……更多
2024-09-18 13:41:00警示,招商银行,重庆,分行,风险,招商
...、公司相关资产管理计划的投资经理翟帅男分别采取出具警示函的行政监管措施。点评：华期货的资管业务违规，显示了公司在资产管理业务的内部控制和风险管理上存在明显的不足，可能损害投资者的合法权益，影响市场的公...……更多
2023-11-07 12:11:00进一,便利性,港股,投资者,名单,投资
...电子科技股份有限公司、郑晓蓉、郑海涛、刘涛采取出具警示函措施的决定》查明的事实，你公司存在如下违规行为：1.重大投资项目进展披露不及时。2023年3月，你公司与信丰县人民政府签订《新建6GWH钠离子新能源电池项目投...……更多
2024-02-20 16:27:00刘涛,科翔,科技股,广东,监管,电子
...账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位，而被出具警示函。原新时代证券是因为在2020年7月被证监会接管前，存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例等问题而被处罚，公司时任董事长等多名人员还被认定为...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
...因存在贷款资金支付管理不合规、贴现资金管理不到位、违规办理无真实贸易背景的票据承兑、贷后管理不到位等多项违法违规事实，被罚款420万元。此外，时任光大银行长春宽城支行行长杜勇、时任光大银行长春大马路支行行...……更多
2024-01-09 11:51:00光大银行,长春,连年,票据,信贷,分行
...禁业等处罚，会给其职业生涯造成重大影响，起到更强的警示和震慑作用，有助于促使从业人员遵纪守法。三是净化行业环境。通过对违规人员实施禁业处罚，可以将不合格的从业人员清除出金融行业，维护行业声誉，保护消费...……更多
2024-08-16 19:38:00罚单,常态,金额,监管,银行,银行
...证券收到上交所《关于对广发证券股份有限公司予以监管警示的决定》（上海证券交易所监管措施决定书〔2024〕22号），指出公司在参与首次公开发行证券网下询价过程中，存在以下违规行为:一是内部研究报告撰写不规范，未...……更多
2024-09-03 14:52:00广发,净利,业绩,证券,广发,证券
...净资产为负值，且未对公司股票交易可能被实施退市风险警示的风险予以提示。决定对奥园美谷科技股份有限公司给予公开谴责的处分；对奥园美谷科技股份有限公司董事长郭士国、总经理范时杰给予公开谴责的处分；对奥园美...……更多
2023-12-26 18:41:00债务,监管,重点,信达,债权,公司
...理办法》被中国证券监督管理委员会安徽监管局采取出具警示函的监管措施。而深交所也于同月对中公教育发出关注函，围绕业绩、学员贷、关联交易等，提出了15个方面的问题。2022年，中公教育再度收到深交所年报问询函，被...……更多
2023-11-03 13:42:00华辉,违规,漏洞,董事长,旗下,董事
...任。综上，深圳证监局决定对东方比逊、熊仁红采取出具警示函的行政监管措施。 ……更多
2024-01-01 21:07:00警示,违规,董事长,监管,董事,业务
...定，陕西证监局决定对盘龙药业及谢晓林、吴杰采取出具警示函的行政监管措施。华泰证券一位分析师介绍，上市公司募资使用及信披情况是监管层重点监督领域。在实践中，募投项目延期、结项、节余资金使用乃至募资用途变...……更多
2024-01-16 18:31:00盘龙,证监,陕西,警示,违规,药业
...露，3月15日，ST东时控股股东及实控人被上交所予以监管警示。沪深交易所8月9日公布的交易公开信息显示，ST东时因成为S、ST、*ST连续三个交易日内涨幅偏离值累计达到12%上榜。ST东时当日收报1.60元，涨跌幅5.26%，换手率2.60%，...……更多
2024-08-12 15:38:00上市公司,监管,调查,公司,公司,亏损
...廉举、强廉宣”建设廉洁文化“阵地工程”。打造“廉政警示教育基地”，提升廉洁文化教育内涵；梳理“廉政风险点”，进一步筑牢廉洁防火墙，有效规避廉政风险的发生；编印盐湖清风期刊、公众号推送党纪法规信息，带动...……更多
2023-12-24 18:13:00清廉,青海,廉洁,基因,名牌,廉洁
...过去两天，但已有11家上市公司因不同原因遭遇退市风险警示，3家上市公司面临被终止上市的风险。截至今日，本周涉及退市风险的上市公司中，可能触及财务退市指标的，共有10家。值得注意的是，其中*ST围海（002586）、*ST中...……更多
2024-04-23 15:02:00重灾,重灾区,警示,风险,金科,公司
...11月6日，浙江证监局曾因南华期货的多项违规对张哲出具警示函。有业内人士指出，监管警示函可能对南华基金董事长的离任产生了一定影响。公司高级别的两位高管同时易主，对公募管理可能有影响，或也可能导致公司战略方...……更多
2023-12-25 10:35:00南华,董事长,监管,董事,总经理,基金
...。严肃查处操纵市场恶意做空等违法违规行为，强化震慑警示。“该条内容特别提出要强化底线思维，完善极端情形的应对措施，这是遏制资本市场非常态因素干预和影响股市走向的明确信号。通过严肃查处操纵市场恶意做空等...……更多
2024-08-31 09:35:00股价,董事长,董事,公司,董事,董事长
...补贴协议这一重大交易事项，近日安徽监管局对公司出具警示函并对董事长李缜、董秘潘旺采取监管谈话措施。此次监管措施是否会对国轩高科在美国伊利诺伊州建设电池工厂的投资产生影响？12月10日，国轩高科回应澎湃新闻...……更多
2023-12-10 13:08:00电池厂,美国,董事长,监管,董事,电池
...—“强内控 促合规 防风险 创清廉”员工行为管理暨案防警示教育专题会议。分行全体员工通过现场+视频+i民生直播形式同步参会。首先法律合规部负责人围绕违规情况通报、违规风险问题、违规案例分析、走好合规之路四个方...……更多
2024-02-22 15:56:00民生银行,济宁,警示教育,内控,清廉,分行
...20%，属于股票交易异常波动的情况。
02股东频频减持被警示公开资料显示，上海沪工成立于2011年10月，2016年6月登陆上交所。按照上海沪工2023年7月的公开表述，公司主营业务为焊接与切割设备，已形成一条焊接与切割兼备的完...……更多
2023-10-19 11:37:00离婚案,天价,上海,公司,股份,股东
...、非洲等国家和地区。 截至招股说明书签署日，上海睿福达、张雷达为公司控股股东，上海睿福达直接持有公司30.79%股份。张雷达为实际控制人，张雷达直接持有公司29.47%的股权，通过上海睿福达、德州达星、德州达诚、上海...……更多
2023-11-03 11:18:00主板,生物,生物,公司,君安,国泰
...机：公司业绩预告相关信息披露不准确被浙江证监局出具警示函】财联社6月4日电，方正电机公告，公司于2024年6月4日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局出具的《关于对浙江方正电机股份有限公司及相关责任人员采取出具...……更多
2024-06-04 20:16:00方正,证监,浙江,警示,电机,业绩
3家券商同日遭中国证监会下发警示函。1月16日，中国证监会官网同时披露了对国泰君安证券、中金公司、东兴证券3家券商采取出具警示函措施的决定。相关内容直指上述3家券商作为泰禾集团股份有限公司（以下简称“泰禾集...……更多
2024-01-17 20:08:00君安,国泰,券商,警示,事件,集团
...董事长、总经理等20名时任董事被上交所公开谴责或监管警示，原因是他们涉及连续6年年报虚假记载等违规行为。1月15日，*ST华仪公告，上交所公布对华仪电气及有关责任人予以公开谴责的决定。上交所对时任董事长、总经理陈...……更多
2024-01-15 22:16:00年报,虚假,董事,报告,电气,学民
...股份 IC 资料图“算力概念股”鸿博股份收到福建证监局警示函和深交所关注函。4月15日，鸿博股份有限公司（以下简称“鸿博股份”，002229）公告称，近日收到中国证券监督管理委员会福建监管局出具的行政监管措施决定书《...……更多
2024-04-15 23:14:00鸿博,纪律,业绩,股份,程序,鸿博
...息显示，浙江常山农村商业银行股份有限公司因存在违法违规行为，于2022年12月30日收到银保监会衢州监管分局的行政处罚决定书。具体如下：浙江常山农村商业银行股份有限公司（法人/主要负责人：胡锦华），因非现场监管统...……更多
2023-01-10 21:45:00常山,商业银行,浙江,违规,违法,农村
...、尽职调查不规范等，华英证券和两名保荐代表人被出具警示函。而安德利IPO项目，因未严格履行立项程序等问题，华英证券于2020年1月被出具警示函。如上所述，因项目收到罚单，华英证券决定扣发葛某奖金合计14.73万元。双...……更多
2024-09-17 16:01:00华英,法院,负责人,证券,华英,证券
...、时任财务总监杨帆因上述事项收到了河南证监局出具的警示函。易成新能及高管接连遭监管关注，股价也持续走低。5月10日收到警示函后，股价连跌4天。截至5月21日，公司股价报3.81元/股，市值为82.91亿元，值得注意的是，易...……更多
2024-05-21 21:55:00易成,警示,董事长,业绩,董事,易成
...取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。四是对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监...……更多
2024-02-09 16:43:00证监,多名,违法,人员,处理,监管
...赔。2022年1月10日，超讯通信发布《关于收到广东证监局警示函的公告》。广东证监局查明，超讯通信存在以下违规行为：2021年12月31日，超讯通信发布公告，披露控股子公司上海桑锐电子科技股份有限公司（以下简称“桑锐电子...……更多
2023-10-13 08:49:00新进,索赔,股民,虚假,通信,索赔
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本文转自：人民网人民网记者 王绍绍近年来，我国能源发展成绩亮眼，供能结构持续优化，能源行业减排增效，新型储能、风光发电等蓬勃发展
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