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再次因为信披违规,福达股份及董秘均收到监管警示函。
3月13日晚间,上交所向福达股份(SH603166,SH)及时任公司董秘张海涛下发监管警示函,源于该企业本该在2023年6月竣工验收完成的募投项目(变更后),在限定日期并未能达到预定可使用状态,但该企业未能及时履行董事会审议...……更多
8月25日,福达合金(SH603045,股价8.68元,市值12亿元)公告称,其于8月23日获悉公司实际控制人的一致行动人陈松扬收到浙江证监局出具的《关于对陈松扬采取出具警示函措施的决定》(以下简称《警示函》)。据上述《警示函...……更多
今年仅13家公司披露违规减持公告!新规下,违规减持行为被遏制
...违规减持行为向投资者致歉,同时承诺回购;此前一天,福达合金(603045.SH)也发布公告称,实际控制人的一致行动人陈松扬因误操作导致违规减持公司股票。据不完全统计,今年仅13家上市公司披露了股东违规减持的公告,去...……更多
...份公司及费功全、费俊杰、李勇、刘华、陈凯鸿采取出具警示函措施的决定》,因关联交易未按规定履行相应审议程序并未及时披露,海天股份及相关人员被警示。经查,海天股份于2022年6月24日向合营企业海天世浦泰膜科技股...……更多
未及时审议和披露关联交易 庚星股份被监管警示
...关于对庚星能源集团股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定》(下称“决定”)。决定显示,庚星能源集团股份有限公司(下称“庚星股份”)对其参股公司武汉敏声及其原股东所涉及的关联交易事项未及时进行审议和...……更多
南华期货被责令改正 上市4年共募7亿拟发12亿可转债
...外,证监会浙江监管局网站公布的《关于对张哲采取出具警示函措施的决定》显示,张哲作为公司分管资产管理业务的副总经理,对公司上述违规行为负有直接主管责任。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(...……更多
因募投项目实施进展披露不准确,瑞丰新材有关责任人被出具警示函
...项目实施进展披露不准确等瑞丰新材及有关责任人被出具警示函2023年12月25日,瑞丰新材(SZ300910,股价45.94元,市值132.41亿元)收到河南证监局的警示函,因瑞丰新材在首发募集资金投资项目实施进展的披露上不准确,部分募集...……更多
重大交易等事项未及时披露,诺德股份及相关人员遭监管警示
...发布公告称,公司于2024年5月31日收到上交所出具的监管警示函。根据函件内容,诺德股份在信息披露方面存在违规行为,包括重大交易披露不及时以及多期定期报告财务信息披露不准确。具体违规行为包括:公司与上海旭诺资...……更多
这一公司百亿借壳再度滑铁卢!
...划的借壳上市计划,宣告卷土重来失败。11月30日晚间,福达合金(603045.SH)公告,决定终止重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的相关事项。而之所以该则重组颇受行业关注,主要因其金额颇大,而审...……更多
友发集团董事违规减持被警示 2020上市2募资共募38亿
...发集团(601686.SH)昨晚披露关于公司董事收到天津证监局警示函的公告。天津友发钢管集团股份有限公司(以下简称“公司”)董事张德刚于近日收到中国证券监督管理委员会天津监管局(以下简称“天津证监局”)出具的《关...……更多
中国一重被监管警示 控股股东非经营性占用公司资金
...第一重型机械股份公司、控股股东及有关责任人予以监管警示的决定》(上证公监函〔2023〕0178号)显示,经查明,2023年9月22日,中国第一重型机械股份公司(“中国一重”,601106.SH)披露《关于2022年年度报告有关数据的更正...……更多
安徽证监局对国轩高科出具警示函,董事长、董秘被监管谈话
...了解到,该局发布关于对国轩高科股份有限公司采取出具警示函并对李缜、潘旺采取监管谈话措施的决定。经查,2023年9月7日,国轩高科股份有限公司(以下简称国轩高科或公司)与美国伊利诺伊州政府签署了REV补贴协议。对于...……更多
...披露《关于对兴业证券股份有限公司江西分公司采取出具警示函措施的决定》。根据公告,江西证监局发现李晓林在兴业证券股份有限公司江西分公司任职期间,存在与客户约定分享投资收益、向客户承诺承担损失的行为。据记...……更多
破发股时空科技财务信披不准被警示 上市即顶募11.4亿
...于对北京新时空科技股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定》。经查明,2023年9月9日,北京新时空科技股份有限公司(以下简称“时空科技”,605178.SH)披露会计差错更正公告,对2023年半年度报告进行追溯调整。公告...……更多
中信证券及2保代被警示 保荐安达科技上市当年即亏损
...交所作出如下决定:对中信证券、陈健健、赵倩采取出具警示函的自律监管措施。中信证券官网显示,中信证券股份有限公司成立于1995年10月,2003年在上海证券交易所挂牌上市交易,2011年在香港联合交易所挂牌上市交易,是中...……更多
A股年内首只10倍股正丹股份被深交所重点监控
...管理职责履行不到位的情形,深交所对一家会员采取口头警示的监管措施。上市公司监管方面,5月17日至5月23日,深交所对4宗违规行为进行纪律处分,3宗涉及信息披露及规范运作违规,1宗涉及证券交易违规;对12宗违规行为发...……更多
海通证券IPO业务再度受罚,副总姜诚君被警示,2023年保荐业务失败率达47%
...3名主要负责人、2名保荐代表人分别采取监管谈话、监管警示、通报批评等监管措施和纪律处分。事实上,海通证券保荐的上述两个IPO项目“一查就撤”,并非个案。“IPO撤回潮”下,海通证券二度受罚A股实施注册制以来,鼓励...……更多
因违规担保及信息披露违规,联创投资及相关人员艾迪被警示
...(以下简称“联创投资”)及其相关人员艾迪发布了出具警示函的决定,以严惩公司违规担保及未按规定履行信息披露义务的违法行为。经详细调查,联创投资被查明存在多项违规行为。首要问题是公司未经合法审议程序,擅自...……更多
...,诺德股份发布公告称,公司及相关责任人高度重视《监管警示函》中指出的问题,并于前期公告中已作回复,同时公司将严格按照监管的要求落实整改措施。5月31日,上交所对诺德股份及相关责任人予以监管警示。根据监管文件内容,...……更多
东莞证券及2保代收警示函 IPO过会因资料过有效期中止
...布关于对东莞证券股份有限公司、姚根发、杨娜采取出具警示函措施的决定(〔2024〕40号)以及关于对中信证券股份有限公司、凌鹏、浦瑞航采取出具警示函措施的决定(〔2024〕41号)。关于对东莞证券股份有限公司、姚根发、...……更多
因信披违规,深交所向中泰化学发出关注函
...措施的决定》(〔2024〕2号)、《关于对杨江红采取出具警示函措施的决定》(〔2024〕3号)、《关于对冯斌、刘洪、江军、王海玲、彭江玲、黄增伟采取出具警示函措施的决定》(〔2024〕4号)、《关于对龚春华采取出具警示函...……更多
因信息披露违法违规,东湖高新集团四高管被警示
...有限公司(以下简称“东湖高新”)及相关责任人被监管警示。近日,上海证券交易所向公司时任总经理史文明、时任财务总监余瑞华予以监管警示。去年底,东湖高新披露,证监会湖北监管局(以下简称“湖北证监局”)向公...……更多
短线交易获益40万元,乐普医疗前高级副总经理被出具警示函
...督管理委员会北京监管局出具的《关于对郭同军采取出具警示函行政监管措施的决定》(简称“警示函”)。警示函显示,郭同军担任公司高级副总经理期间,其女儿通过自己名下证券账户于2022年1月4日、1月5日、3月23日通过集...……更多
国联股份被证监会立案调查  明星基金经理“踩雷”
...披,公司被证监会立案调查同日,公司还收到北京监管局警示函,包括董事长刘泉、总经理钱晓钧、财务总监田涛等在内,均被出具警示函。作为公募持仓较多的个股,从今年三季度季度持仓来看,国联股份是公募基金的第183大...……更多
监管“重拳出击”!浙江证监局一天连发14封警示函
警示函集中袭来。览富财经网梳理发现,仅6月4日一天,浙江证监局官网就披露了对14家公司下发的警示函。一天14家公司遭警示 在这14家公司中,畅尔智能装备、新课堂教育、天方科技、红点智能科技、乐众信息、金大智能、...……更多
国信证券被暂停私募资管产品备案3个月 Q2三收警示函
...施的决定(〔2024〕151号)、关于对马谦、凌铃采取出具警示函措施的决定(〔2024〕152号)以及关于对袁超采取监管谈话措施的决定(〔2024〕153号)。经查,国信证券股份有限公司(简称“国信证券”,002736.SZ)在私募资产管理...……更多
涉嫌信披违规被调查,诺德股份“坍塌”之谜待解
...信息披露不完整、不准确,诺德股份相关责任人遭到监管警示。4月30日,诺德股份收到吉林证监局出具的“关于对诺德股份及相关责任人采取出具警示函措施”的决定;5月31日,公司又收到上海证券交易所出具的“关于对诺德股...……更多
广汇能源26亿资金占用未按规信披 广汇集团等收警示函
...第二十三条的规定,新疆证监局决定对广汇集团采取出具警示函的监督管理措施,并记入资本市场诚信档案。倪娟于2012年8月至2023年3月担任广汇能源董事会秘书,未勤勉尽责,对任职期间的公司上述违规行为负有责任,违反了...……更多
新华基金被监管警示 两年前减持金种子酒未及时信披
...华基金管理股份有限公司(以下简称新华基金)予以监管警示的决定。监管警示决定显示,经查明,2019年4月4日至2022年9月15日,新华基金旗下两只资管产品“新华基金——金种子1号资产管理计划”(以下简称金种子1号)和“新...……更多
东兴证券遭遇多事之秋 因未履职尽责再领罚单
...兴证券担任债券受托管理人未履职尽责相关情况对其出具警示函。回顾年内,东兴证券因在泽达易盛(天津)科技股份有限公司(以下简称“泽达易盛”)首次公开发行股票并在科创板上市项目中,未勤勉尽责遭中国证监会立案...……更多
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2025-01-31 23:40:00
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