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...员898人、一般股东81人次。持续加大监管力度，对科创板违规抓早抓小针对严重违规行为实施“顶格”处分，上交所2022年全年共发出公开谴责56份，同比增加37%，公开认定不适合担任上市公司董监高（以下简称公开认定）26人，...……更多
2023-01-14 10:20:00纪律,违规,公司,上市公司,监管,担保
...前，证监会对在审企业进行现场检查，交易所也进行现场督导，但是现场检查和现场督导的覆盖面还非常有限，下一步，要成倍地大幅地提高覆盖面，对发现的违法违规线索进一步加大查处力度，坚持申报就要担责，以此倒逼发...……更多
2024-03-07 14:37:00中介,机构,进一,分红,上市公司,公司
...本，严管影响市场平稳运行、损害投资者合法权益的违法违规行为。同时，提醒投资者依法合规交易，共同维护市场正常交易秩序。深交所方面，2月19日，深交所在交易监控中发现，9:30:00至9:30:42，宁波灵均名下多个证券账户通...……更多
2024-02-20 20:41:00交易,交易所,巨头,指数,投资,波灵
...、证券服务机构或其相关责任人员因现场检查发现的违法违规问题被采取行政监管措施或自律监管措施等，本次现场检查又发现同类问题且性质严重的，证监会及交易所可以从重进行处理。 ……更多
2023-11-13 07:48:00证监,检查,检查,证监,保荐人,监管
...投向和规模，加强拟上市企业股东穿透式监管，防止违法违规“造富”。八是健全全链条监督问责体系。拟上市企业和中介机构存在违规情形的，依照《证券法》等规定严肃问责。上市委委员和审核注册人员存在故意或重大过失...……更多
2024-03-15 15:36:00准入关,证监,政策文件,准入,源头,上市公司
...管动态(2024年2月2日-2月8日)2月2日至2月8日，深交所对5宗违规行为进行纪律处分，涉及信息披露及规范运作违规；深交所对8宗违规行为发出监管函，7宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出关注...……更多
2024-02-08 22:41:00左江,监控,重点,违规,监管,中新
中国经济网北京11月21日讯证监会新疆监管局网站今日公布了关于对申万宏源西部证券有限公司石河子北四路证券营业部及李浩采取出具警示函措施的决定。决定书显示，经查，该营业部存在向不具备基金从业资格员工下达基金...……更多
2023-11-21 16:48:00宏源,子公,营业部,全资,子公司,警示
...到严惩。建立对中介机构的常态化滚动式现场监管机制，督导检查保荐机构、律师和注册会计师履职尽责情况，抓好责任追究和跟踪整改，涉嫌违法违规的坚决立案稽查。通过从严监管让中介机构不敢与“问题”企业沆瀣一气。...……更多
2024-03-27 05:42:00带病,机构,企业,中介,监管,市场
中国经济网北京10月10日讯证监会江苏监管局网站近日公布了《江苏证监局关于对弘业期货股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》。决定书显示，经查，弘业期货在核心交易系统的运行维护中，未按规定合理控制系统...……更多
2023-10-10 09:55:00弘业,违规,期货,核心,运行,交易
...伙企业（有限合伙）（以下简称“宁波灵均”）2月19日的违规行为，沪深交易所双双发布公告，对其实施限制/暂停交易措施并启动公开谴责程序。具体来看，2月19日，沪深交易所在交易监控中发现，9:30:00至9:31:00，宁波灵均管理...……更多
2024-02-20 19:03:00波灵,交易,交易所,限制,波灵,交易
...日，证监会发布公告称，经查，发现万和证券存在两方面违规行为：一是投资银行类业务内部控制不完善，内控监督缺失，整体内控建设和规范性水平较低。存在内控组织架构不健全、内控部门履职不到位、未按规定建设使用工...……更多
2023-10-20 21:35:00万和,业务,保荐,内控,证券,万和
...管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。一是对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施。二是将1...……更多
2024-02-09 16:43:00证监,多名,违法,人员,处理,监管
...人和信息披露事务的具体负责人，未能勤勉尽责，对公司违规行为负有责任。上述人员行为违反了《上海证券交易所股票上市规则（2022年修订）》第2.1.2条、第4.3.1条、第4.3.5条、第4.4.2条等有关规定及其在《董事（监事、高级管...……更多
2023-11-13 16:22:00一重,中国,警示,股东,控股,监管
...空转、无实际经营等异常企业百余家，罚没款超2亿元。督导银行提升自主展业能力。探索统筹便利化与防风险的制度性、系统性安排，开展银行外汇展业改革试点，推动银行外汇业务流程再造，建立贯穿事前、事中、事后风险...……更多
2023-11-17 21:33:00跨境,金融,官方,活动,外汇,跨境
...备忘录，强化对国有上市公司监管，成立专班赴地市走访督导，强化政府债务风险提示和防范处置协作。福建证监局切实履行辖区监管责任制，严格执行新上市公司风险分类指引，抓好上市公司风险防控化解，进一步压降存量高...……更多
2023-11-17 22:40:00财务造假,证监,廉洁,发行,风险,财务
...务属于证券公司专属业务，未经证监会核准持牌展业构成违规。二是加强客户行为管理。要求证券公司严格履行客户管理职责，切实做好客户身份识别、客户适当性管理、账户使用实名制等工作。三是优化业务管理流程。要求证...……更多
2023-01-13 20:51:00证券经纪,证监,业务管理,经纪,办法,业务
...深入开展药品安全巩固提升行动，连日来，省药监局组成督导组，对全省各市、县（区）药品安全巩固提升行动开展情况进行实地督导。此次督导重点围绕工作机制建立、全面排查化解风险隐患、严惩重处违法违规行为、加强监...……更多
2023-10-20 06:50:00督导,全省,药品,行动,安全,监管
...制药（603858.SH）11月21日下午发布公告称，由于存在相关违规事实和情节，上交所上市公司管理一部决定对公司及时任董事会秘书蒲晓平予以监管警示。早在今年5月15日，上交所发出《关于山东步长制药股份有限公司2022年年度报...……更多
2023-11-21 22:53:00步长,晓平,监管,年报,警示,制药
...技有限公司（下称“云掌数科”）合肥分公司存在三方面违规行为：一是内部控制执行不到位。二是营销推广活动存在夸大、误导性表述。三是个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员开展板块和大盘分析直播活动。...……更多
2024-01-11 20:38:00开年,云掌,内控,半年,分公司,客户
...护投资者合法利益。同时，强化监管执法，从严查处违法违规行为，促进行业持续健康发展。看点一：经纪业务新变化——服务客户数达2.1亿证券经纪业务是证券公司的传统业务、核心业务，也是支持证券公司其他各类业务发展...……更多
2023-01-14 12:01:00经纪,业务,证券经纪,证监,业务管理,券商
...4年第1期）》（简称《审核动态》），披露了2起最新现场督导的“警示”案例。虽然深交所并未透露具体项目名称，但澎湃新闻从多方信息了解到，督导案例1指向了拓邦新能，督导案例2指向了垠艺生物。拓邦新能IPO存两大瑕疵...……更多
2024-03-18 22:15:00内情,生物,发行人,发行,督导,股权转让
...公司通过现金分红、股份回购等方式回报投资者。十二是督导中介机构发挥作用。鼓励省外优质中介机构来滇展业和开设分支机构，支持本土中介机构创新提质；鼓励证券经营机构科学编制反映云南省上市公司运营情况的指数，...……更多
2023-10-08 18:38:00并购重组,云南,并购,重组,上市公司,风险
...称，由于万和证券存在投资银行类业务内部控制不完善等违规行为，决定对万和证券采取责令改正，及在2023年10月16日至2024年1月15日期间，暂停万和证券保荐和公司债券承销业务的监管措施。值得一提的是，今年以来券商进行高...……更多
2023-12-12 22:12:00万和,内控,副总,业务,证券,招聘
...人，在受托管理过程中存在履职尽责不到位的情况，未能督导发行人真实、准确、完整、及时披露相关信息有关。具体来看，在受托管理期间，相关机构均未严格遵守执业行为准则、未对发行人未披露相关重大债务逾期及诉讼事...……更多
2024-01-17 20:08:00君安,国泰,券商,警示,事件,集团
...本，严管影响市场平稳运行、损害投资者合法权益的违法违规行为。同时，提醒投资者依法合规交易，共同维护市场正常交易秩序。深交所同样表示，将坚决落实监管“长牙带刺”、有棱有角的要求，坚守监管主责主业，持续加...……更多
2024-02-21 00:11:00交易所,巨头,交易,交易,波灵,监管
...公示（2023年9月）。2023年8月28日，国元证券被口头警示，违规事由为会计差错更正，涉及对象为保荐机构。 ……更多
2023-10-14 15:31:00差错,警示,口头,会计,证券,警示
...(600190)也加入了立案调查股行列，由于涉嫌信息披露违法违规，公司遭到证监会立案。经同花顺iFinD统计，年内A股已有76股遭到立案，而去年同期有35股被立案，今年立案调查股数量已较去年同期翻倍，监管层从严监管态势明显。...……更多
2023-11-12 19:24:00罚单,证监,罚单,调查,富润,公司
...欺骗、贿赂或者以规避监管、自律管理为目的与中介机构违规合作等不正当手段办理相关业务。根据《管理规则》，从业人员应当遵守忠实义务、审慎义务、守法合规义务、利益冲突管理义务、信息披露义务、适当性义务、公平...……更多
2023-11-25 19:16:00基金业,基础性,重磅,规则,行为,人员
...采取差异化自律管理，提升事中事后管理精准化水平，对违规违纪失德失范、破坏基金行业声誉的行为加大自律处罚力度。通过扩大培训认可范围、建立培训师资库、丰富培训内容等措施，进一步优化后续培训质量，提升从业人...……更多
2023-11-24 22:00:00中基,进一,规则,人员,机构,管理
...情况，对投资者的相关交易行为进行前端控制，严禁参与违规或为违规提供便利。证监会表示，新规发布后，监管部门和行业协会通过发布通知、现场检查、行业培训等多种方式，督促证券公司落实新规要求。证券公司通过发布...……更多
2023-12-27 15:44:00证监,负责人,部门,记者,有关,情况
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