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...新闻记者根据Wind数据统计，今年已经有55家企业IPO终止，监管执法力度同步加大，2024年开年以来，不仅证券机构迎来严监管，出具33份相关罚单，证监会还查办首例（未获注册前）欺诈发行案件。此外，随着IPO全链条收紧，行业...……更多
2024-03-01 22:04:00监管,证监,企业,公司,股份,有限
...证监局对安徽新华传媒股份有限公司采取出具警示函行政监管措施 【安徽证监局对安徽新华传媒股份有限公司采取出具警示函行政监管措施】财联社12月28日电，安徽证监局公告，经查，安徽新华传媒股份有限公司与部分客户开...……更多
2023-12-28 19:09:00安徽,证监,新华,警示,监管,措施
...同的是，明泰股份IPO或触及到证监会离职人员突击入股等监管红线。2021年年初，明泰股份在递交招股书前夕，6家机构突击入股，其中的4家机构隐现多位证监系统离职人员。该事曝光后，引发市场高度热议。随后，证监会于2021...……更多
2024-01-06 10:34:00平移,落地,企业,股份,证监,企业
...首例在提交IPO申报材料后、未获注册前的欺诈发行案件。监管的态度日趋明朗。2月18—19日，证监会召开系列座谈会听取意见建议。其中，与会代表建议严把IPO准入关，加强上市公司全过程监管，坚决出清不合格的上市公司，从...……更多
2024-02-29 11:08:00海通,失败率,业务,保荐,警示,副总
...示函。随后，5月31日，诺德股份及相关责任人又遭上交所监管警示。上交所认定诺德股份在收购云财富期货有限公司90.2%股权交易时，标的公司2022年度经审计净利润为-5574.22万元，占公司2022年度经审计净利润的15.82%，诺德股份未...……更多
2024-09-06 22:42:00证监,公告,公司,证监,公司,铜箔
...局决定对东莞证券、姚根发、杨娜采取出具警示函的行政监管措施。关于对中信证券股份有限公司、凌鹏、浦瑞航采取出具警示函措施的决定（〔2024〕41号）显示，经查，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为泉...……更多
2024-05-13 11:26:00东莞,警示,有效期,证券,资料,保荐
...披露管理办法》（证监会令第182号）第三条，《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告〔2012〕44号）第七条，《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求...……更多
2023-11-01 16:35:00金利,警示,股份,公司,资金,证监
...，江西证监局决定对诚志股份及龙大伟采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。诚志股份表示，收到上述监管措施决定后，公司及相关人员高度重视《警示函》中指出的问题，深刻反思公司在规范运作及信息...……更多
2023-10-12 16:08:00诚志,诚志股份,证监,内控,江西,警示
...承担损失的行为。据记者根据证监会网站梳理，这是近期监管部门披露的又一张对券商的“罚单”。5月10日，浙江证监局披露了对国信证券采取出具警示函措施的决定，广东证监局披露了对东莞证券采取出具警示函措施的决定。...……更多
2024-05-14 22:29:00券商,国信,证监,罚单,监管,证券
2024开年仅4天，已有5家会计师事务所遭监管“点名”，且不乏立信会计师事务所（特殊普通合伙）（下称“立信所”）、天健会计师事务所（特殊普通合伙）（下称“天健所”）等中资龙头会计师事务所。具体而言，1月4日，浙...……更多
2024-01-04 21:37:00开年,立信,天健,警示,谈话,监管
...有着怎样的离奇故事？超卓航科的合规出了哪些大漏洞？监管机构迅速出手最近的两则公告都说明监管层对于超卓航科的严厉态度。日前，上交所发布了《关于对湖北超卓航空科技股份有限公司持续督导机构及保荐代表人予以监...……更多
2023-11-24 22:53:00谜团,港湾,存款,公司,违规,资金
...因涉及奇信股份财务造假案遭到中国证监会处罚。在“严监管”背景下，本次天职国际被罚暂停从事证券服务业务6个月。作为一家从湖南走向全国的大所，湖南是天职国际多年深耕之地，服务的湖南上市公司和IPO企业不在少数...……更多
2024-08-18 12:14:00天职,进程,反应,连锁,国际,天职
...，证监会上市司召开座谈会，表示将科学统筹促发展与强监管、防风险的关系，多措并举活跃并购重组市场，提高对重组估值的包容性，支持第三方重组的交易双方自主协商是否约定业绩承诺，进一步优化重组“小额快速”审核...……更多
2024-09-02 18:46:00并购重组,并购,重组,证监,提速,并购重组
... 国盛金控(002670.SZ)昨日晚间发布关于收到江西证监局行政监管措施决定书的公告。公告显示，公司于近日收到中国证券监督管理委员会江西监管局下发的《关于对国盛金融控股集团股份有限公司采取责令改正措施的决定》（行政...……更多
2024-05-23 14:44:00证监,江西,收入,业务,证监,公司
...近期，更是有媒体报道IPO要倒查10年，不过该传言遭到了监管层否认。2月23日，证监会首席风险官、发行司司长严伯进曾表示，防范打击财务造假、欺诈发行是一个持续的过程，目前没有IPO倒查10年的安排，在发行上市监管工作...……更多
2024-02-26 19:17:00新股,公司,股份,发行,市场,龙旗
中国经济网北京5月20日讯证监会上海监管局网站5月17日披露了三张券商资管罚单，华泰证券（上海）资产管理有限公司（简称“华泰资管”）及分管相关业务的高级管理人员朱前、上海海通证券资产管理有限公司（简称“海通...……更多
2024-05-20 09:50:00海通,华泰,警示,用途,比例,资金
...关人员将积极配合证监会的调查工作，公司也将严格按照监管要求履行信息披露义务。股权关系显示，截至今年前三季度末，杉杉集团有限公司直接持有杉杉股份34.55%的股份，而杉杉集团有限公司则由杉杉控股控股。据了解，杉...……更多
2023-12-08 19:59:00杉杉,控股,证监,股东,股份,杉杉
...措施的决定》《关于对张烘、邬庆文、张云升、张宁采取监管谈话并出具警示函措施的决定》。
根据山西证监局披露的内容，2023年8月30日，同德化工与广东宏大控股集团股份有限公司（以下简称“广东宏大”）签订《关于转让...……更多
2024-08-12 00:40:00亏损,公司,证监,同德,净利,化工
...查期间，公司将积极配合证监会的调查工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务，陆克平的立案不会影响公司的正常经营。12月22日晚间，威创股份披露了一则关于公司对自身经营情况进行自查公告，经自查，2023年9月20日，...……更多
2023-12-24 17:32:00陆克平,威创,证监,上层,股东,违规
...上市“带病闯关”，压实中介机构“看门人”责任……在监管的道道IPO严查规范之下，IPO美化造假仍然屡禁不止。在业内人士看来，其关键在于违法违规成本太低。若想根治IPO造假乱象，在严惩上市公司违法行为的同时，还需切...……更多
2024-02-20 11:58:00证监,重拳,监管,流程,发行,材料
...”）董事张德刚于近日收到中国证券监督管理委员会天津监管局（以下简称“天津证监局”）出具的《关于对张德刚采取出具警示函监管措施的决定》（津证监措施[2024]32号）（以下简称“《警示函》”）。《警示函》主要内容...……更多
2024-09-26 14:45:00警示,违规,董事,集团,公司,张德
...9月18日晚间，*ST威创公告，公司近日收到中国证监会广东监管局下发的《行政处罚事先告知书》。根据告知书，公司、刘钧、陆克平等涉嫌信息披露违法违规案已调查完毕，监管局依法拟对相关方作出行政处罚及采取市场禁入措...……更多
2024-09-19 21:43:00知名企业,股价,股民,现金,企业,陆克平
刚刚中纪委的消息，中国证监会山东监管局原党委书记、局长冯鹤年被开除党籍！中国人民财产保险股份有限公司原党委书记、总裁林智勇被“双开”冯鹤年被开除党籍据中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、山东省纪...……更多
2023-01-06 17:54:00智勇,党籍,震动,金融,中国,智勇
...”，601995.SH，3908.HK）5天内第二次被北京证监局采取行政监管措施。同日，中信建投证券股份有限公司（下称“中信建投”，601066.SH，06066.HK）和国都证券股份有限公司（下称“国都证券”）也被北京证监局采取相应的行政监管...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...科技型企业，畅通投资机构退出渠道；近期进一步从分类监管、提高重组审核效率、支持“两创”公司协同效应并购、支持上市公司之间吸收合并等四方面优化并购重组有关制度，下一步将继续推进并购重组市场化改革，发挥资...……更多
2024-04-22 09:23:00证监,科技型,牛市,早报,依法,支持
...“根据相关规定，决定对东兴证券采取出具警示函的行政监管措施。”此外，甘肃证监局指出，上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第十三条第一款的规定，黄河开发集团董事长张永才、副总经...……更多
2023-11-30 18:55:00东兴,证监,甘肃,债券,警示,证券
本文转自：法治日报□ 吕成龙证券监管规则及其执法与公司治理涵摄事项的交叠，不仅会导致个别规范存在矛盾，而且将会使得上市公司制度供给、自治由公司法而让位于证券监管。因此，如何进一步体系性地厘清证券监管与...……更多
2024-02-28 02:24:00限度,上市公司,监管,公司,公司,监管
...警示函措施的决定（〔2024〕152号）以及关于对袁超采取监管谈话措施的决定（〔2024〕153号）。经查，国信证券股份有限公司（简称“国信证券”，002736.SZ）在私募资产管理业务开展中存在以下问题：一、部分产品具有通道业务...……更多
2024-07-08 09:44:00国信,警示,证券,产品,管理,国信
...东证监局决定对民生证券汕头分公司采取责令改正的行政监管措施。《警示函1》显示，林高敏在民生证券汕头分公司担任负责人期间存在以下违规行为：未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问，但向客户提供投资建议。...……更多
2024-02-07 19:02:00汕头,账户,民生,违规,分公司,客户
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