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...百花医药：证监局决定对公司及蔡子云采取出具警示函的监督管理措施 【百花医药：证监局决定对公司及蔡子云采取出具警示函的监督管理措施】财联社10月18日电，百花医药公告，公司在“e互动”、2023年半年度业绩说明会及...……更多
2023-10-18 18:04:00百花,证监,警示,监督管理,措施,监督
...五十二条的规定，决定对公司及蔡子云采取出具警示函的监督管理措施，并计入证券期货市场诚信档案。 ……更多
2023-10-18 18:41:00百花,证监,新疆,董事会,警示,董事
...疆）有限公司及米在齐、米恩华、杨小玲采取出具警示函监督管理措施的决定》（行政监管措施决定书）。经查，百花医药、华凌工贸、华凌控股及百花医药实际控制人米在齐、米恩华、杨小玲在百花医药向特定对象发行股票申...……更多
2024-06-18 11:39:00三口,百花,警示,夫妻,一家,人员
...康惠制药，603139）公告称，于2023年10月17日收到中国证券监督管理委员会陕西监管局下发的警示函，决定对公司及公司董事长兼总经理王延岭、董事会秘书董娟采取出具警示函的行政监管措施。同一天，新疆百花村医药集团股份...……更多
2023-10-18 21:24:00三家,减肥药,警示,减肥,热点,公司
...指出，上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第三十条第二款、第四十四条以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正）第...……更多
2023-11-21 16:48:00宏源,子公,营业部,全资,子公司,警示
...有效实施合规管理，内部控制不完善，违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。根据《证券公司监督管理条例》(国务...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...资者适当性管理不足等问题。上述行为违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款，《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第203号）第四十四条、第四十七条，《关于规范金融...……更多
2024-07-08 09:44:00国信,警示,证券,产品,管理,国信
...19号）第十二条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应认真吸取教训，加强证券法律法规学习，严格规范交易行为，杜绝此类违法行为再次发生，并于收到本决定书之日起10...……更多
2024-05-07 18:05:00华谊,证监,浙江,警示,董事长,董事
...同的私募基金单独建账。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款的规定。浙江证监局决定对杭州巨鲸资产管理有限公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 ……更多
2023-12-08 18:38:00巨鲸,证监,杭州,浙江,资产管理,警示
...政监管措施决定书提到，上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》(国务院令第762号，以下简称《私募条例》)第十一条第一款第三项，《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，以下简称《私募办法》)第十一...……更多
2024-06-27 21:46:00鲨鱼,警示,总经理,资产,证监,投资
...八条的规定，浙江证监局决定对南华期货采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。此外，证监会浙江监管局网站公布的《关于对张哲采取出具警示函措施的决定》显示，张哲作为公司分管资产管理业务的副...……更多
2023-11-07 16:01:00南华,可转债,期货,管理,资产管理,资产
...根据相关规定，证监会决定对中金公司采取出具警示函的监督管理措施。东兴证券方面，证监会指出，经查，东兴证券作为泰禾集团公司债券受托管理人，在受托管理期间未严格遵守执业行为准则，存在未对发行人未披露相关重...……更多
2024-01-16 22:33:00君安,东兴,国泰,中金,托管,证监
...风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。根据相关规定，浙江决定对瑞达期货杭州分公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，因上述违规行为...……更多
2024-07-15 21:46:00期货,罚单,期货公司,公司,期货,证监
...义务。浙江证监局指出，上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款和第二十四条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，浙江证监局决定对杭州萧山卓悦私募采取出具警示函...……更多
2024-06-14 21:59:00杜雪,萧山,法定代表人,杭州,代表人,警示
...决定对国信证券、刘洪志、朱星晨分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。国信证券应认真吸取教训，勤勉尽责开展工作、切实履行保荐职责，并于收到本决定书之日起15个工作日内向浙江证监局提...……更多
2024-05-10 18:41:00利尔,警示,国信,保荐,证券,国信
...、部分结论不够严谨的情况。北京证监局表示，如果对本监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向证监会提出行政复议申请，也可以在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述...……更多
2023-05-28 12:36:00证监,北京,警示,管理制度,制度,业务
...的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。“如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼...……更多
2024-03-22 21:00:00证监,上海,警示,处罚,证监,管理
...移送司法机关，追究其刑事责任。以下为原文：中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书〔2024〕40号关于对东莞证券股份有限公司、姚根发、杨娜采取出具警示函措施的决定东莞证券股份有限公司、姚根发、杨娜...……更多
2024-05-13 11:26:00东莞,警示,有效期,证券,资料,保荐
...等三大问题，天津证监局决定对大华所采取出具警示函的监督管理措施。具体来看，大华所在执业过程中存在以下问题:一是未发现中储股份财务报表发生重大错报。2023年4月14日,大华所出具《中储发展股份有限公司前期重大会计...……更多
2023-10-08 20:52:00中储,大华,警示,股份,大华,中储
...有关资料等违规行为。因上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》和《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定,依照《私募条例》第四十条、《暂行办法》第三十三条的规定,青岛证监局采取出具警示函的监管措施,并...……更多
2024-03-15 06:00:00警示,资产,证监,青岛,基金,警示
...警示
5月23日，通策医疗发布公告称，公司收到中国证券监督管理委员会浙江证监局（下称“浙江证监局”）出具的《关于对通策医疗股份有限公司、北京三叶风尚口腔诊所有限公司、杭州天使口腔诊所有限公司及相关人员采取...……更多
2024-05-23 20:44:00警示,周遭,多名,集体,医疗,公司
...4日电，方正电机公告，公司于2024年6月4日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局出具的《关于对浙江方正电机股份有限公司及相关责任人员采取出具警示函措施的决定》，公司业绩预告相关信息披露不准确。公司董事长兼总...……更多
2024-06-04 20:16:00方正,证监,浙江,警示,电机,业绩
...后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有国务院证券监督管理机构规定的其他情形的除外。
前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利...……更多
2023-11-01 16:38:00大族,监事,亲属,短线,警示,激光
5月28日，ST起步公告，公司于近日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局出具的《关于对起步股份有限公司及相关责任人员采取出具警示函措施的决定》，公司业绩预告相关信息披露不准确、更正不及时。浙江证监局决定对公...……更多
2024-05-28 19:21:00证监,浙江,警示,人员,公司,公司
...靠股份、金利伟、耿振强、俞文斌分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
可靠股份官网显示，杭州可靠护理用品股份有限公司成立于2001年，是一家专注于一次性卫生用品设计、研发、生产和销售...……更多
2023-11-01 16:35:00金利,警示,股份,公司,资金,证监
...。深圳证监局指出，国信证券上述行为违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第三条、第六条和《证券公司和证券投资...……更多
2024-05-06 20:36:00奥普,警示,国信,督导,证券,国信
...控期货)被警示，公司董事长和总经理被监管谈话。广东证监局网站18日披露的监管信息显示，经查，金控期货未能建立健全并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，未健全并有效执行自有资金投资...……更多
2024-06-18 16:58:00内控,广州,警示,期货,体系,期货
...规定。上海证监局对永茂泰及其董事长采取出具警示函的监督管理措施。套期保值亏4000余万元永茂泰此前公告称，2021年4月，公司董事会通过审议，为了避免公司及子公司生产所需铝、铜、镍等大宗金属原材料价格波动风险，保...……更多
2023-12-22 23:16:00永茂,警示,保值,董事长,监管,董事
...予差额补足等违规条款。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，以下简称《私募办法》)第四条第一款、第二十四条以及《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》(证监会公告﹝201...……更多
2024-07-19 10:40:00警示,违规,业务,投资,投资,证监
中新经纬5月11日电(薛宇飞 实习生 陈九九)11日，中国证监会官网发布信息显示，重庆证监局对五矿期货有限公司(下称五矿期货)重庆营业部采取出具警示函措施的决定。重庆证监局出具的决定书称，经查，五矿期货重庆营业部2...……更多
2024-05-11 18:17:00五矿,营业部,重庆,风险管理,警示,期货
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