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...百花医药：证监局决定对公司及蔡子云采取出具警示函的监督管理措施 【百花医药：证监局决定对公司及蔡子云采取出具警示函的监督管理措施】财联社10月18日电，百花医药公告，公司在“e互动”、2023年半年度业绩说明会及...……更多
2023-10-18 18:04:00百花,证监,警示,监督管理,措施,监督
...五十二条的规定，决定对公司及蔡子云采取出具警示函的监督管理措施，并计入证券期货市场诚信档案。 ……更多
2023-10-18 18:41:00百花,证监,新疆,董事会,警示,董事
...疆）有限公司及米在齐、米恩华、杨小玲采取出具警示函监督管理措施的决定》（行政监管措施决定书）。经查，百花医药、华凌工贸、华凌控股及百花医药实际控制人米在齐、米恩华、杨小玲在百花医药向特定对象发行股票申...……更多
2024-06-18 11:39:00三口,百花,警示,夫妻,一家,人员
...康惠制药，603139）公告称，于2023年10月17日收到中国证券监督管理委员会陕西监管局下发的警示函，决定对公司及公司董事长兼总经理王延岭、董事会秘书董娟采取出具警示函的行政监管措施。同一天，新疆百花村医药集团股份...……更多
2023-10-18 21:24:00三家,减肥药,警示,减肥,热点,公司
...指出，上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第三十条第二款、第四十四条以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正）第...……更多
2023-11-21 16:48:00宏源,子公,营业部,全资,子公司,警示
...有效实施合规管理，内部控制不完善，违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。根据《证券公司监督管理条例》(国务...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...资者适当性管理不足等问题。上述行为违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款，《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第203号）第四十四条、第四十七条，《关于规范金融...……更多
2024-07-08 09:44:00国信,警示,证券,产品,管理,国信
...19号）第十二条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应认真吸取教训，加强证券法律法规学习，严格规范交易行为，杜绝此类违法行为再次发生，并于收到本决定书之日起10...……更多
2024-05-07 18:05:00华谊,证监,浙江,警示,董事长,董事
...同的私募基金单独建账。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款的规定。浙江证监局决定对杭州巨鲸资产管理有限公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 ……更多
2023-12-08 18:38:00巨鲸,证监,杭州,浙江,资产管理,警示
...政监管措施决定书提到，上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》(国务院令第762号，以下简称《私募条例》)第十一条第一款第三项，《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，以下简称《私募办法》)第十一...……更多
2024-06-27 21:46:00鲨鱼,警示,总经理,资产,证监,投资
...八条的规定，浙江证监局决定对南华期货采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。此外，证监会浙江监管局网站公布的《关于对张哲采取出具警示函措施的决定》显示，张哲作为公司分管资产管理业务的副...……更多
2023-11-07 16:01:00南华,可转债,期货,管理,资产管理,资产
...根据相关规定，证监会决定对中金公司采取出具警示函的监督管理措施。东兴证券方面，证监会指出，经查，东兴证券作为泰禾集团公司债券受托管理人，在受托管理期间未严格遵守执业行为准则，存在未对发行人未披露相关重...……更多
2024-01-16 22:33:00君安,东兴,国泰,中金,托管,证监
...员未按照规定履行职责，这一行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》的相关规定。湖南证监局已将其纳入中国资本市场诚信信息数据库。长沙福森海私募基...……更多
2024-08-20 14:45:00森海,证监,私募基金,长沙,湖南,警示
...行不到位。新疆证监局指出，上述问题违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第四十二条第一款、第五十六条、第九十九条第二款的规定，反映出金石期货内部控制和合规管理存在缺陷。新疆证监局进一步指出，...……更多
2024-07-26 11:27:00关联,关联方,关联交易,金石,警示,股东
...风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。根据相关规定，浙江决定对瑞达期货杭州分公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，因上述违规行为...……更多
2024-07-15 21:46:00期货,罚单,期货公司,公司,期货,证监
...义务。浙江证监局指出，上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款和第二十四条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，浙江证监局决定对杭州萧山卓悦私募采取出具警示函...……更多
2024-06-14 21:59:00杜雪,萧山,法定代表人,杭州,代表人,警示
...决定对国信证券、刘洪志、朱星晨分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。国信证券应认真吸取教训，勤勉尽责开展工作、切实履行保荐职责，并于收到本决定书之日起15个工作日内向浙江证监局提...……更多
2024-05-10 18:41:00利尔,警示,国信,保荐,证券,国信
山东证监局近期对联创投资集团股份有限公司（以下简称“联创投资”）及其相关人员艾迪发布了出具警示函的决定，以严惩公司违规担保及未按规定履行信息披露义务的违法行为。经详细调查，联创投资被查明存在多项违规...……更多
2024-08-21 09:21:00艾迪,联创,违规,及信息,警示,担保
...的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。“如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼...……更多
2024-03-22 21:00:00证监,上海,警示,处罚,证监,管理
...移送司法机关，追究其刑事责任。以下为原文：中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书〔2024〕40号关于对东莞证券股份有限公司、姚根发、杨娜采取出具警示函措施的决定东莞证券股份有限公司、姚根发、杨娜...……更多
2024-05-13 11:26:00东莞,警示,有效期,证券,资料,保荐
...肃证监局决定对申万宏源西部证券采取出具警示函的行政监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。甘肃证监局表示，如果对本监管管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申...……更多
2024-08-22 16:13:00宏源,西部证券,营业部,警示,监管,营业
中新经纬9月14日电 14日，重庆证监局网站发布《关于对中国工商银行股份有限公司重庆市分行采取出具警示函措施的决定》(下称《警示函》)。据《警示函》，经查，中国工商银行股份有限公司重庆市分行(下称“工行重庆市分...……更多
2024-09-14 20:10:00重庆市,重庆,销售管理,分行,警示,人员
...等三大问题，天津证监局决定对大华所采取出具警示函的监督管理措施。具体来看，大华所在执业过程中存在以下问题:一是未发现中储股份财务报表发生重大错报。2023年4月14日,大华所出具《中储发展股份有限公司前期重大会计...……更多
2023-10-08 20:52:00中储,大华,警示,股份,大华,中储
...出具警示函的行政监管措施。青岛证监局指出，如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼...……更多
2024-07-26 10:57:00中金,营业部,警示,投资者,情形,营业
...有关资料等违规行为。因上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》和《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定,依照《私募条例》第四十条、《暂行办法》第三十三条的规定,青岛证监局采取出具警示函的监管措施,并...……更多
2024-03-15 06:00:00警示,资产,证监,青岛,基金,警示
...证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第二十条第二款、第四十一条第一款、第四十条第二款的规定，根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条...……更多
2024-08-22 16:13:00红塔,内控,市值,警示,监管,证券
...燕北 孙晓辉针对辖区银行基金销售业务违规，近日重庆证监局密集出手，一日连发三道行政监管函，涉及中国工商银行、广发银行、招商银行的重庆分行。个别基金销售人员“无证上岗”工行重庆市分行被警示9月14日，重庆证...……更多
2024-09-17 11:30:00三家,证监,重庆,银行,基金,重庆
...警示
5月23日，通策医疗发布公告称，公司收到中国证券监督管理委员会浙江证监局（下称“浙江证监局”）出具的《关于对通策医疗股份有限公司、北京三叶风尚口腔诊所有限公司、杭州天使口腔诊所有限公司及相关人员采取...……更多
2024-05-23 20:44:00警示,周遭,多名,集体,医疗,公司
...4日电，方正电机公告，公司于2024年6月4日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局出具的《关于对浙江方正电机股份有限公司及相关责任人员采取出具警示函措施的决定》，公司业绩预告相关信息披露不准确。公司董事长兼总...……更多
2024-06-04 20:16:00方正,证监,浙江,警示,电机,业绩
中新经纬8月8日电 8日，黑龙江证监局网站发布《关于对大通期货经纪有限公司采取出具警示函措施的决定》(下称《警示函》)。据《警示函》，经查，大通期货经纪有限公司(下称“大通期货”)存在以下问题：一是公司董事连任...……更多
2024-08-08 18:24:00大通,警示,安全管理,漏洞,期货,安全
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