- 我的订阅
- 财经
我们正处于一个信息大暴发的时代，每天都能产生数以百万计的新闻资讯！
虽然有大数据推荐，但面对海量数据，通过我们的调研发现，在一个小时的时间里，您通常无法真正有效地获取您感兴趣的资讯！
头条新闻资讯订阅，旨在帮助您收集感兴趣的资讯内容，并且在第一时间通知到您。可以有效节约您获取资讯的时间，避免错过一些关键信息。
工行重庆市分行被警示：个别基金销售管理人员“无证上岗”
类别：财经 发布时间：2024-09-14 20:10:00 来源：中新经纬
中新经纬9月14日电 14日，重庆证监局网站发布《关于对中国工商银行股份有限公司重庆市分行采取出具警示函措施的决定》(下称《警示函》)。
据《警示函》，经查，中国工商银行股份有限公司重庆市分行(下称“工行重庆市分行”)存在个别未取得基金从业资格的员工从事基金销售管理工作的情况。
重庆证监局指出，上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第三十条第二款、《关于实施<公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法>的规定》(证监会公告〔2020〕58号)第十七条第一款的规定。
根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定，重庆证监局对工行重庆市分行采取出具警示函的行政监管措施。(中新经纬APP)
来源：中新经纬
编辑：王永乐
广告等商务合作，请点击这里
未经过正式授权严禁转载本文，侵权必究
以上内容为资讯信息快照，由td.fyun.cc爬虫进行采集并收录，本站未对信息做任何修改，信息内容不代表本站立场。
快照生成时间：2024-09-15 05:45:06
本站信息快照查询为非营利公共服务，如有侵权请联系我们进行删除。
信息原文地址：
更多关于重庆市,重庆,销售管理,分行,警示,人员的资讯：
...商银行的重庆分行。个别基金销售人员“无证上岗”工行重庆市分行被警示9月14日，重庆证监局发布《关于对中国工商银行股份有限公司重庆市分行采取出具警示函措施的决定》。根据行政监管
2024-09-17 11:30:00
...局发现广发银行股份有限公司重庆分行(下称“广发银行重庆市分行”)存在以下问题：一、基金销售业务负责人、部分合规人员以及个别支行基金销售业务负责人未取得基金从业资格。二、对基金
2024-09-14 21:24:00
...篇大文章’ 书写‘智融惠畅’工行答卷”系列之三工行重庆市分行：做好普惠金融大文章 服务实体经济助发展人民网重庆8月6日电 普惠金融作为中央金融工作会议提出的“五篇大文章”之一
2024-08-06 16:38:00
...华夏银行重庆分行供图今年以来，华夏银行重庆分行联合重庆市人力社保局在全市率先推出“稳就业专项优惠绿色通道”，并向全市金融机构发出倡议，切实降低责任市场主体融资成本。推出超低利
2022-12-18 17:24:00
...拟上市公司经营团队，建立“融资+融智”服务体系，与重庆市上市公司合作覆盖率达95%，目前已建立了近100家的重点拟上市客户动态名单，并联合招商局资本、招银国际资本等机构投资各
2024-09-05 17:22:00
近期重庆监管局发布了《关于对招商银行股份有限公司重庆分行采取出具警示函措施的决定》。根据披露，招商银行股份有限公司重庆分行基金产品普通投资者申请成为专业投资者过程中，你行未向投资
2024-09-18 13:41:00
...要求，持续强化投资者保护工作，5月14日，重庆证监局、重庆市人民检察院第一分院及西南证券公司联合共建的“证券期货犯罪警示教育中心”在西南证券投资者教育基地成功启动，三方代表共
2025-05-15 19:28:00
...车改装成“移动加油车”，非法销售柴油的案件。近日，重庆市黔江区公安局接到商务和应急管理部门移交线索，称有人在重庆黔江城区一些建筑工地偷偷销售来路不明的成品柴油。经过摸排走访，
2024-12-04 19:01:00
...民日报金融为民、普惠有为。党的十八大以来，交通银行重庆市分行（简称“交行重庆市分行”）深入贯彻落实党中央、国务院的决策部署，立足“专注主业、服务实体、服务民营、服务小微”的市
2022-12-23 05:53:00
更多关于财经的资讯：
记者近日从凯里市综合行政执法局获悉，2025年，凯里市建成口袋公园6个，切实为凯里市民拓展了近在脚边的绿色休闲空间，为凯里宜居宜业宜游的人居环境打牢生态之基
2026-01-28 01:41:00
“之前不知道电动车充电有这么多隐患，谢谢你们的提醒！”刚听完消防知识分享的市民李师傅，对着烟台银行工作人员感慨道。这温馨场景
2026-01-28 04:03:00
记者近日从凯里市住建局获悉，凯里市聚焦工程建设项目审批堵点、难点，依托“企业之家”服务平台，推进“建设项目开工一件事”集成服务
2026-01-28 01:42:00
岁末年初，各类金融案件进入高发期。为切实保障人民群众财产安全，维护和谐稳定的金融环境，让广大市民安心过年，工行南通开发区支行营业室积极响应上级行关于严厉打击非法金融活动的部署要求
2026-01-27 20:33:00
工行南通如东栟茶支行的营业厅里，张女士手捧鲜花连连道谢的场景，成了冬日里最暖心的画面。而这束鲜花的背后，是一场因ATM转账输错卡号引发的乌龙
2026-01-27 20:35:00
“我要给我孙女儿办张卡。”一位佝偻身子的老太太拿着破旧的布袋子，在凛冽的寒风中推开工行南通新桥工行的大门，略带焦急的说到
2026-01-27 20:36:00
一、案例经过近日，一位面露难色的年轻宝妈拿着工商银行的宝贝成长卡来到工行南通悦来支行，提出要办理亲情账户换绑业务。由于家庭内部原因
2026-01-27 20:38:00
“您好，我们工地急需给工人办理工资卡，大家白天要施工根本抽不出时间去网点，请问你们能上门服务吗？”近日，工行南通大豫支行接到一位工地负责人的求助电话
2026-01-27 20:38:00
工行南通濠东路支行主动转变服务方式，将“移动柜台”搬进工厂车间，为该企业23名员工提供上门集中办理工资卡服务，并同步开展针对性反诈宣传
2026-01-27 20:39:00
为积极应对寒冬季节老年客户群体的金融需求，切实提升适老化服务水平，工行南通南川园支行近期聚焦老年客户痛点，主动作为，多措并举打造“适老网点”
2026-01-27 20:39:00
近日，聚变新能(安徽)有限公司“一种核聚变装置的多热源联合储能与辅助加热系统及方法”专利获授权。企查查专利摘要显示，本发明属于核聚变装置能量转换利用领域
2026-01-27 17:12:00
近日，福鹿家（郑州）企业管理有限公司发生工商变更，新增蜜雪集团（02097.HK）全资子公司福鹿兄弟（海南）企业管理有限公司为股东
2026-01-27 17:24:00
近日，杭州西湖上电科人形机器人创业投资合伙企业（有限合伙）成立，出资额2亿元，经营范围包含：创业投资（限投资未上市企业）
2026-01-27 17:24:00
近日，上海张江人工智能创新小镇生态服务有限公司成立，注册资本1亿元，经营范围包含：人工智能双创服务平台；组织文化艺术交流活动；科技中介服务等。企查查股权穿透显示，该公司由上海陆家
2026-01-27 17:24:00