- 我的订阅
- 财经
我们正处于一个信息大暴发的时代，每天都能产生数以百万计的新闻资讯！
虽然有大数据推荐，但面对海量数据，通过我们的调研发现，在一个小时的时间里，您通常无法真正有效地获取您感兴趣的资讯！
头条新闻资讯订阅，旨在帮助您收集感兴趣的资讯内容，并且在第一时间通知到您。可以有效节约您获取资讯的时间，避免错过一些关键信息。
工行重庆市分行被警示：个别基金销售管理人员“无证上岗”
类别：财经 发布时间：2024-09-14 20:10:00 来源：中新经纬
中新经纬9月14日电 14日，重庆证监局网站发布《关于对中国工商银行股份有限公司重庆市分行采取出具警示函措施的决定》(下称《警示函》)。
据《警示函》，经查，中国工商银行股份有限公司重庆市分行(下称“工行重庆市分行”)存在个别未取得基金从业资格的员工从事基金销售管理工作的情况。
重庆证监局指出，上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第三十条第二款、《关于实施<公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法>的规定》(证监会公告〔2020〕58号)第十七条第一款的规定。
根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定，重庆证监局对工行重庆市分行采取出具警示函的行政监管措施。(中新经纬APP)
来源：中新经纬
编辑：王永乐
广告等商务合作，请点击这里
未经过正式授权严禁转载本文，侵权必究
以上内容为资讯信息快照，由td.fyun.cc爬虫进行采集并收录，本站未对信息做任何修改，信息内容不代表本站立场。
快照生成时间：2024-09-15 05:45:06
本站信息快照查询为非营利公共服务，如有侵权请联系我们进行删除。
信息原文地址：
更多关于重庆市,重庆,销售管理,分行,警示,人员的资讯：
...商银行的重庆分行。个别基金销售人员“无证上岗”工行重庆市分行被警示9月14日，重庆证监局发布《关于对中国工商银行股份有限公司重庆市分行采取出具警示函措施的决定》。根据行政监管
2024-09-17 11:30:00
...局发现广发银行股份有限公司重庆分行(下称“广发银行重庆市分行”)存在以下问题：一、基金销售业务负责人、部分合规人员以及个别支行基金销售业务负责人未取得基金从业资格。二、对基金
2024-09-14 21:24:00
...篇大文章’ 书写‘智融惠畅’工行答卷”系列之三工行重庆市分行：做好普惠金融大文章 服务实体经济助发展人民网重庆8月6日电 普惠金融作为中央金融工作会议提出的“五篇大文章”之一
2024-08-06 16:38:00
...华夏银行重庆分行供图今年以来，华夏银行重庆分行联合重庆市人力社保局在全市率先推出“稳就业专项优惠绿色通道”，并向全市金融机构发出倡议，切实降低责任市场主体融资成本。推出超低利
2022-12-18 17:24:00
...拟上市公司经营团队，建立“融资+融智”服务体系，与重庆市上市公司合作覆盖率达95%，目前已建立了近100家的重点拟上市客户动态名单，并联合招商局资本、招银国际资本等机构投资各
2024-09-05 17:22:00
近期重庆监管局发布了《关于对招商银行股份有限公司重庆分行采取出具警示函措施的决定》。根据披露，招商银行股份有限公司重庆分行基金产品普通投资者申请成为专业投资者过程中，你行未向投资
2024-09-18 13:41:00
...要求，持续强化投资者保护工作，5月14日，重庆证监局、重庆市人民检察院第一分院及西南证券公司联合共建的“证券期货犯罪警示教育中心”在西南证券投资者教育基地成功启动，三方代表共
2025-05-15 19:28:00
...车改装成“移动加油车”，非法销售柴油的案件。近日，重庆市黔江区公安局接到商务和应急管理部门移交线索，称有人在重庆黔江城区一些建筑工地偷偷销售来路不明的成品柴油。经过摸排走访，
2024-12-04 19:01:00
...民日报金融为民、普惠有为。党的十八大以来，交通银行重庆市分行（简称“交行重庆市分行”）深入贯彻落实党中央、国务院的决策部署，立足“专注主业、服务实体、服务民营、服务小微”的市
2022-12-23 05:53:00
更多关于财经的资讯：
周二，沪深两市双双低开，随后震荡回落，但早盘触底后两市开始反弹。午后两市延续震荡向上并顺利翻红，成长回暖下创业板涨幅高于主板
2026-01-28 09:20:00
中国化工主题投资迎来历史性时刻。同花顺iFinD最新数据显示，截至2026年1月26日，鹏华化工ETF(159870)规模正式突破300亿元大关
2026-01-28 09:50:00
1月27日，国家金融监督管理总局上海监管局行政处罚信息公开表显示，交通银行股份有限公司上海市分行因向关系人发放信用贷款
2026-01-28 10:11:00
1月27日，国家金融监督管理总局泰安监管分局行政处罚信息公开表显示，紫金保险销售有限公司新泰分公司因委托未执业登记人员展业被警告并处0.5万元罚款。责任人杨某饶被警告并处0.5万
2026-01-28 10:12:00
近日，小鹏汽车关联公司广东汇天航空航天科技有限公司“直流充电高压电路及其控制方法、陆地汽车和陆空分体式飞行汽车”专利获授权
2026-01-28 10:24:00
近日，深圳市怡曦联云科技有限公司成立，注册资本1000万元，经营范围包含：集成电路芯片及产品销售；集成电路设计；人工智能基础软件开发
2026-01-28 10:24:00
近日，国能（浙江宁波）热力有限公司成立，经营范围包含：非常规水源利用技术研发；储能技术服务；再生资源加工；气体压缩机械制造等
2026-01-28 10:36:00
近日，杭州威盛机器人有限公司成立，注册资本1000万元，经营范围包含：智能机器人的研发；人工智能基础软件开发；人工智能应用软件开发；人工智能理论与算法软件开发等。企查查股权穿透显
2026-01-28 10:36:00
为进一步提升社区居民金融素养，强化风险防范意识，近日，中国人寿财险上海分公司深入社区开展以“守住钱袋子护好幸福家”为主题的岁末年初防范非法金融活动宣传教育活动
2026-01-28 10:46:00
近日，今创元启（常州）技术研究开发有限公司成立，注册资本1000万元，经营范围包含：电子元器件与机电组件设备制造；电子元器件与机电组件设备销售
2026-01-28 10:48:00
1月27日，国家金融监督管理总局四平监管分局行政处罚信息公示列表显示，中国工商银行股份有限公司伊通满族自治县支行因贷款管理不规范被罚款30万元。责任人贾某成被警告。
2026-01-28 10:11:00
记者近日从凯里市综合行政执法局获悉，2025年，凯里市建成口袋公园6个，切实为凯里市民拓展了近在脚边的绿色休闲空间，为凯里宜居宜业宜游的人居环境打牢生态之基
2026-01-28 01:41:00
“之前不知道电动车充电有这么多隐患，谢谢你们的提醒！”刚听完消防知识分享的市民李师傅，对着烟台银行工作人员感慨道。这温馨场景
2026-01-28 04:03:00
记者近日从凯里市住建局获悉，凯里市聚焦工程建设项目审批堵点、难点，依托“企业之家”服务平台，推进“建设项目开工一件事”集成服务
2026-01-28 01:42:00