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今年以来,多家独立基金销售机构被基金公司解约,其中多为中小型代销机构。业内人士表示,监管趋严和“马太效应”加剧背景下,基金销售机构正加速出清。随着公募行业迈入提质增效阶段,监管对于基金销售机构的合规...……更多
开年15家公募宣布!老牌独销机构被“分手”
...限公司(以下简称“中期时代基金”)等运作已超十年的独立基金销售机构“分手”。有业内人士指出,销售机构表现无法满足基金管理人要求时,基金管理人可能会寻找更合适的合作伙伴。市场竞争加剧背景下,独立基金销售...……更多
...为613只,在全市场478家基金销售机构中排名246位,在107家独立代销机构中处于第74位。 此外,年初还有另一家第三方基金销售机构遭到多家公募“批量”解约。易方达、招商、华泰柏瑞等多家基金公司日前相继发布公告,宣布...……更多
基金代销半年考:天天增利不增收,尾部代销加速出清
...联、交银施罗德五家公司。Wind数据显示,目前全市场的独立基金销售机构还有105家,代销产品数量上,两头分化明显。头部端,天天基金排名榜首,代销10328只基金,盈米、蚂蚁次之,分别为9978只、9915只,共10家独立基金销售...……更多
保险代销基金阵列扩容!保险机构卖基金,前路几何
...保险机构代销基金的发展情况来看,目前保险代销机构在独立基金销售机构中的占比相对较低。“和银行、券商、基金销售机构的代销基金规模相比,保险代销机构独立基金规模较小。”付建表示,2022年四季度基金销售机构公...……更多
月内4家基金销售机构注销牌照 代销行业加速洗牌
...限公司等10家基金销售机构注销销售牌照,机构性质涉及独立基金销售机构、银行以及保险代理公司。前海开源基金首席经济学家杨德龙对《证券日报》记者表示:“多家机构注销销售牌照反映出行业竞争激烈。一些销售能力不...……更多
...层面来看,基金代销机构的竞争日益激烈,券商、银行、独立基金销售机构所构成的“三足鼎立”公募基金代销格局逐步形成。同时,机构市占率趋向分化的同时,头部代销机构的优势更为明显。Wind数据显示,截至11月7日记者...……更多
公募基金2023年三季度保有规模下滑,银行渠道仍保持规模优势
...100家代销机构中占据了53家,数量占比持续增加。银行、独立基金销售机构和保险及代理机构在榜单中的数量有所变动。在股混保有规模排名中,中信证券、华泰证券、广发证券分列前三名。中信证券规模环比增长10.06%,华泰证...……更多
...及内控问题。比如,基金销售专门合规风控人员缺乏履职独立性和有效性;未每半年对基金销售业务开展一次投资者适当性自查;未对新增销售基金产品进行合规审查;对部分基金产品在认购期实施特别的考核激励政策;分支机...……更多
银行代销基金打响“价格战”
...性大的优势,银行渠道仍是基金销售的主力军,但券商、独立销售机构的快速成长,也使银行基金代销面临着不小的挑战。我市一家股份制商业银行的理财经理称,自去年以来,投资者避险情绪升温,导致理财、基金代销业务不...……更多
券商在基金代销领域发力 公募基金规模继续增长
...中,有73家机构代销基金数量超过5000只,券商占据33席。独立基金销售机构和券商包揽了基金代销数量前二十名,其中券商占据7席,代销基金数量均超8000只。根据中基协发布的2023年第二季度基金销售保有规模百强榜单,共有51...……更多
...11月9日电,在竞争激烈的基金代销江湖中,银行、券商、独立基金销售机构三分天下的结构正在持续发生变化,不进则退。近日,第三季度基金代销保有规模数据出炉,券商依旧表现强实力,有两项产品类型的销售保有规模及市...……更多
...合规风控人员、基金销售业务的专门合规风控人员未满足独立性和有效性要求,且未按照内部制度对基金销售业务进行监督和现场检查等五大问题。业内人士表示,监管部门“严打”基金销售乱象,不断强化对银行代销机构的合...……更多
河南证监局要求和耕传承基金销售有限公司进行改正
...二是与第三方网络平台合作时未能采取充分措施确保业务独立。上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》《关于实施〈公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法〉的规定》相关规定。河南证监局要求...……更多
...的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资...……更多
从“投”到“顾”,投顾服务再升级
...(上海天天基金销售有限公司)是中国证监会批准的首批独立基金销售机构,母公司“东方财富”是A股上市的财经网络门户,拥有较高的品牌知名度。依托母公司专业、及时、全面、权威的财经平台优势,天天基金为广大投资...……更多
投资者如何通过公募基金e账户查询名下基金?
...,公募基金销售机构411家,各份额登记机构账户体系相互独立,缺乏行业统一的查询渠道。在此背景下,基金E账户应运而生。贝壳财经记者了解到,针对当前投资者缺乏公募基金资产统一查询渠道的行业痛点问题,中国结算在...……更多
迎战2024 基金公司主打攻守兼备
...募基金代销保有规模百强,包括53家券商、24家银行、21家独立基金销售机构和2家保险公司。三季度,商业银行、证券公司、独立基金销售机构、保险公司以及证券投资咨询机构的“股票+混合公募基金”保有规模分别为2.53万亿元...……更多
无证上岗被警告,多次违规被罚,中信银行财富管理业务规范性待解
...销售的理财产品投资权益类资产、未为每只理财产品开设独立的托管账户、理财产品信息披露不合规等。一张接一张的罚单,映射着中信银行在财富管理业务领域存在内控合规性的缺陷。财富管理增速放缓,中收业务颓势隐显而...……更多
个人养老金基金“上新”
...证券(山东)、中信证券华南、平安证券以及安信证券。独立基金销售机构名录则仍旧保持原有的7家。与市场上的养老基金迅速扩容相对的,是投资者对该产品认知依旧偏低。在记者采访的10来位基民中,真正配置或关注了养老...……更多
博时基金又遇高管离职,副总经理到龄退休,或就职三方代销机构,昔日“五虎将”渐散
...开。徐卫下一站或是基煜基金作为业内第一家面向B端的独立基金销售机构,基煜基金在2016年12月上线了业内首个B2B基金投资交易平台“基构通”。天眼查显示,基煜基金成立于2014年9月,注册及实缴资本均为5000万元,据2022年数...……更多
易方达基金副总裁陈彤:把握基金投顾行业发展机遇
...追求全行业的共同进步。他强调,发展投顾业务需要保持独立性,并遵守审慎、忠实原则,确保为客户提供最佳的投资建议,而不能受到任何外部因素的影响。为了解决基金公司发展投顾业务存在利益冲突的问题,易方达基金组...……更多
ETF狂飙(三)|变化与方向
...“股票+混合公募基金”保有规模达1.38万亿元,首度超越独立基金销售机构,仅次于商业银行。中金公司相关研报也指出,从公募基金产业链来看,本次降佣降费对于买卖方竞争格局、业务布局等方面均有深远影响。例如,头部...……更多
...路。作为首批入围证监会个人养老金基金销售机构名录的独立基金销售机构,天天基金始终将养老金业务作为公司长期战略发展重点,致力于支持养老第三支柱发展。依托公司平台协同优势和专业投研服务,天天基金搭建了专属...……更多
申万宏源全资子公司某营业部收警示函 基金销售违规
...监局指出,上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第三十条第二款、第四十四条以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号,经证监会令第166号修正...……更多
低至0.1折!这项基金费用“大跳水”
...销渠道的重要收入。虽然销售服务费是由基金公司和代销机构双方协商得出,但主要的话语权可能还是在渠道端。“虽然代销渠道端可能会因为费率折扣的问题和基金公司讨价还价,但如果代销渠道足够强,一旦价格基准定了下...……更多
多只基金调低申购门槛 最低低至1分钱起卖
...,对华宝中短债债券在基金管理人直销e网金、其他销售机构的最低申购金额(含定投)调整为0.1元。这并不是个别现象,事实上近期还有多只基金的申购门槛悄然降低。据业内人士分析,基金降低申购赎回门槛,尤其将最低申...……更多
又有基金销售机构被多家基金公司终止合作,官宣“分手”。这两日,平安、东方、宝盈、汇添富等多家基金公司发布公告称,为维护投资者利益,终止中民财富基金销售(上海)有限公司(以下简称中民财富)办理公司旗下...……更多
互认基金再迎优化利好
...机制的积极作用,中国证监会开展调研听取了境内外市场机构的意见,综合各方主要诉求及关切,对《香港互认基金管理暂行规定》进行修订,进一步优化基金互认安排。一是适度放宽互认基金客地销售比例限制。按照稳步有序...……更多
中银货币基金:暂停机构投资者非直销销售机构大额申购等业务
...管理有限公司发布《关于中银货币市场证券投资基金暂停机构投资者非直销销售机构大额申购、转换转入及定期定额投资业务的公告》。公告中提示,为保护基金份额持有人利益,自2024年8月8日起中银货币市场证券投资基金暂停...……更多
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