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因从事私募基金业务存违规行为 黑龙江龙商资本遭罚
...告称,经查,发现黑龙江龙商资本投资有限公司存在从事私募基金业务,未切实履行诚实信用、谨慎勤勉义务;未及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息,违反相关规定。针对上述违规行为,依据有关规定,浙江证...……更多
因私募业务存违规行为 黑龙江辰能创新投资遭监管出具警示函
...在未按合同约定向投资者披露管理人重大事项信息;未对私募基金产品进行风险评级;未制定明确产品或者服务分级的具体依据、方法、流程等制度,客户回访检查、评估与销售隔离等风控制度,培训考核、执业规范、监督问责...……更多
因私募基金业务存在多项违规 凯致投资遭监管出具警示函
...辰风投资管理有限公司(以下简称“凯致投资”)在从事私募基金业务中存在未切实履行诚实信用、谨慎勤勉义务;未对私募基金产品进行风险评级,根据产品或服务的信息变化情况,主动调整产品或服务分级,并告知投资者;...……更多
打新违规!深交所向嘉实资本、前海人寿等6家报价机构开罚单
...嘉实资本管理有限公司(简称“嘉实资本”)、北京卓识私募基金管理有限公司(简称“卓识私募”)、前海人寿保险股份有限公司(简称“前海人寿”)等4家新股报价机构采取书面警示措施。澎湃新闻了解到,因违规情形相...……更多
资本市场新“国九条”发布!来看重点
...化震慑警示。防风险:强化股市风险综合研判。集中整治私募基金领域突出风险隐患。完善市场化法治化多元化的债券违约风险处置机制,坚决打击逃废债行为。将重大经济或非经济政策对资本市场的影响评估内容纳入宏观政策...……更多
...资者账户交易的监管措施并对宁波灵均予以公开谴责。在私募基金DMA业务方面,证监会新闻发言人日前表示,前期,私募基金因策略原因在市场波动过程中出现了部分净值回撤,证券公司和私募基金等主动加强风险防控,稳步降...……更多
挪用超2亿基金财产,国鹏投资总经理杨保龙被终身市场禁入
...京证监局披露了一份行政处罚决定书,因国鹏投资为旗下私募基金的募集和投资运作过程中,存在将他人财产混同于基金财产从事投资活动、挪用基金财产、委托不具有基金托管人资格的机构担任基金托管人等违法违规行为,北...……更多
财达证券遭罚,因拼单卖私募、违规炒股……
...分析表示,《私募投资基金监督管理暂行办法》明确要求私募基金投资者需具备一定的风险识别和承受能力,如金融资产不低于300万元或最近三年个人年均收入不低于50万元。拼单行为让不具备这些条件的投资者进入市场,降低...……更多
上海维万私募因股指期货“超限交易”被处罚 “严监管”信号密集释放
...量化私募灵均投资因异常交易被“点名”之后,又有一家私募基金因“超限交易”被处罚。2月28日晚间,中金所发布通报:“近日,中金所对上海维万私募基金管理有限公司(以下简称“上海维万”)及其实控人,未按规定申报...……更多
九大看点值得关注
...一责任和中介机构“看门人”责任,严查欺诈发行等违法违规问题,整治高价超募、抱团压价等市场乱象的政策信号,这将有利于在发行上市环节形成更加有效的市场约束。看点三:制定上市公司市值管理指引减持、现金分红、...……更多
中证协发布《证券市场典型违法违规行为及法律法规》
...全国中小企业股份转让系统与北交所的概念与特点;熟悉私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点。了解我国设立科创板并试点注册制的政策背景;熟悉科创板重点服务的企业...……更多
宜华投资私募业务违规被警示
...19日电 汕头宜华投资有限公司(下称宜华投资)因私募业务违规被广东证监局警示。广东证监局网站19日披露的行政监管措施决定书显示,经查,宜华投资在开展私募投资基金管理业务过程中,存在以下违规情形:一是在管理基金...……更多
因公司私募业务多项违规 博信投资法定代表人陈可遭监管出具警示函
...未对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估、未对私募基金进行风险评级并向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金、未按合伙协议约定向投资者履行信息披露义务、未定期更新管理人及其从业人员信...……更多
中基协一口气开出11份纪律处分决定书,和熙投资被罚
...。和熙投资是和熙资本旗下负责二级市场阳光私募业务的私募基金管理人,成立于2010年7月,现注册资本3.8亿元人民币,也是国内最早几批完成私募备案的机构之一。其创始人康伟先后担任过申银万国证券研究所首席策略分析师...……更多
暾澜投资及董事长收警示函,涉及这些违规
...行管理人职责,未要求投资者提供收入或资产证明”四项违规行为;董事长姚勇杰则因未谨慎勤勉履行相关职责与义务,对暾澜投资的违规行为负有主要责任。暾澜投资啥来头?据中基协官网,暾澜投资成立于2014年1月24日,注...……更多
广东珠光基金管理有限公司收警示函
...管理业务活动期间,存在以下违规问题:一是违规从事与私募基金管理相冲突的业务;二是在基金业协会填报的管理人信息与事实不符。广东证监局表示,上述行为违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(证监会公告...……更多
众和锦绣资本管理违规被出具警示函
...经查,北京证监局发现该公司存在以下行为:管理、运用私募基金财产,未能恪尽职守地履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。依据规定,北京证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。 ……更多
新“国九条”,将如何影响资本市场?
...署有利于从根本上提升上市公司质量,大幅提升企业违法违规成本,推动资本市场高质量发展。值得注意的是,就在12日晚间,上交所、深交所就《股票发行上市审核规则》等业务规则公开征求意见。其中涉及适度提高主板上市...……更多
中金所对上海维万私募基金管理有限公司及其实控人实施纪律处...
...中国金融期货交易所(以下简称“中金所”)对上海维万私募基金管理有限公司(以下简称“上海维万公司”)及其实控人,未按规定申报实际控制关系账户,违反交易所交易限额制度,在股指期货多个品种上超交易限额交易的...……更多
52家机构被交易商协会立案调查 券商、基金经理遭点名
...结算失败。 而据中基协信息显示,刁剑飞现任上海瑞珅私募基金管理有限公司的实际控制人、法定代表人、执行董事、投资总监及信息填报负责人。此前,刁剑飞曾先后在交银施罗德基金、富国基金、金元顺安基金等公募任职...……更多
产品披露信息与实际不符!芜湖歌斐因四类违规收监管罚单,母公司回应来了
...行为 根据安徽省证监局发布的行政监管措施函,在从事私募基金业务活动中,芜湖歌斐存在四大类违规行为:一是部分产品年度报告披露的投资信息与实际情况不符;二是未向投资者披露特殊目的载体相关的投资架构并揭示相...……更多
明星基金经理难抵“危险诱惑”,公募忍痛加速“去明星”
...不被允许的。从过去的情况来看,在旗下基金经理涉违法违规事件被公之于众后,原基金公司多以案件属于员工“个人行为”且“已经离职”,来快速划清界限。那么,基金经理任职期间的违法违规行为,给投资者造成的损失,...……更多
21调查丨百亿私募股权基金洛克资本人去楼空,部分高管被警方控制,多项违规涉资12亿、500 户投资人
...时间等暂不方便透露。“这家公司一直很神秘。”东莞市私募基金协会相关负责人表示,洛克资本在东莞私募业界并不活跃,同时也没跟协会秘书处建立联系。 涉案12亿元,投资者500户据一份名为《关于洛克资本涉及非法集资...……更多
证监会发布加强上市券商监管新规,同日5家券商遭罚
...,正在调查取证中。”点评:瑞丰达资产出事反映了当前私募基金行业中存在的一些风险问题。首先,这可能涉及到基金管理人的合规性问题,包括资金的安全性和运作的透明度。其次,对于投资者而言,这起事件再次提醒了私...……更多
侃股:证监会新风格从广开言路说起
...还是中介机构,抑或是上市公司、大股东,只要触及违法违规的红线,就必定进行处罚,监管处罚一定要做到对市场参与主体的全覆盖,不能有空白区。春节前证监会集中处理了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为,...……更多
600亿私募巨头灵均投资“高管出轨”?当事人为普通员工已辞职
...亿量化私募被爆出丑闻。11月24日,中国基金业协会召开私募基金行业文化建设座谈会。证监会副主席要求,私募基金管理人要将文化建设各项要求纳入公司内部制度机制,内化于心外化于行,头部机构要率先垂范,积极担当作...……更多
南财早新闻丨重磅资金入市!社保基金股票类资产投资比例上限拟调高至40%
...意见稿》出台后,资本市场的投资信心明显得到提振。有私募基金投资总监向记者透露,尽管社保基金需等待《征求意见稿》正式获批实施后才能进一步加大股票类资产投资力度,但部分投资机构已敏锐感受到逾千亿社保基金中...……更多
中基协一周发布27张纪律处分,竟有私募挪用基金财产出国旅...
...协官网显示,2023年12月29日和2024年1月5日,中基协针对9家私募基金管理人和18名私募高管人员共发布27张纪律处分决定书。这27张罚单分别涉及北京艾亿新融资本管理有限公司(简称“北京艾亿”)、西藏志拙创业投资管理有限公...……更多
公章争夺3年后,源星资本官网发文除名董事长,咋回事?
...。公告称,根据相关案件判决,卓福民已构成严重违法、违规。作为金融从业人员,卓福民违背了《私募投资基金监督管理暂行办法》等金融监管规定;其行为亦不符合“源星资本”有关实体的公司章程、合伙协议及“源星资本...……更多
多次信披违法违规,国中水务被罚800万,超过上半年净利
...查在今日有了结果。公司晚间公告称,收到了中国证监会黑龙江监管局的《行政处罚事先告知书》。其中提到,黑龙江监管局查明国中水务涉嫌违法的事实包括“未按规定披露关联方非经营性资金占用”和“未及时披露重大投资...……更多
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1月2日,走进宝丰县石桥镇兴隆村辣说食品有限公司,一大片火红的辣椒就映入眼帘,为这新年伊始增添了红红火火的气息。生产车间内
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富岭股份:预计2024年全年归属净利润盈利2.2亿元至2.35亿元
证券之星消息,富岭股份发布业绩预告,预计2024年全年归属净利润盈利2.2亿元至2.35亿元。公告中解释本次业绩变动的原因为
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发展枣庄辣子鸡产业更上一层楼,枣庄商务局最新政策来了!
齐鲁晚报·齐鲁壹点 林佩瑶1月2日,枣庄市召开解读《关于支持枣庄辣子鸡产业高质量发展的若干措施》(以下简称《若干措施》)新闻发布会
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浙江产投战略投资芯与物技术,助力物联网芯片产业发展
近日,浙江产投宣布对物联网芯片研发商芯与物技术进行战略投资。芯与物技术(简称:芯与物技术)成立于2010年9月29日,专业从事芯片的设计
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星星科技将于1月20日召开股东大会,审议公司签订债权转让协议暨关联交易的议案
金融界1月2日消息,星星科技发布公告,将于2025年1月20日召开第1次临时股东大会,网络投票同日进行。股权登记日为1月15日
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中华交易服务香港生物科技指数下跌2.75%,前十大权重包含信达生物等
金融界1月2日消息,上证指数低开低走,中华交易服务香港生物科技指数 (中华香港生物科技,CESHKB)下跌2.75%,报4357
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星星科技最新公告:公司执行副总经理郑国清辞职
星星科技公告,公司董事会于近日收到执行副总经理郑国清提交的辞职报告。由于个人原因,郑国清申请辞去公司执行副总经理职务,辞职后不再担任公司任何职务
2025-01-02 22:27:00
建发股份中期分红0.4元/股,全年分红不低于0.7元/股
2025年的第一个交易日,建发股份(600153.SH)发布了2024年中期利润分配方案:向全体股东每10股派发现金红利4元
2025-01-02 22:27:00
1月2日中集车辆发布公告,其股东减持1206.81万股
证券之星消息,1月2日中集车辆发布公告《中集车辆:简式权益变动报告书》,其股东平安资本有限责任公司-上海太富祥中股权投资基金合伙企业(有限合伙)
2025-01-02 22:28:00
链式招商”成效明显,杨浦区新年首个工作日集中签约一批重点项目
新年首个工作日,杨浦区举行2025年重大项目签约、重大工程推进会暨重大工程开工仪式。此次集中签约和开工涉及投资金额大、覆盖面广
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1月2日金埔园林发布公告,其股东减持322.24万股
证券之星消息,1月2日金埔园林发布公告《金埔园林:关于股东减持计划实施完毕的公告》,其股东镇江金麟企业管理中心(有限合伙)
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百大集团:2024年12月出售杭州银行股票17万股,全年累计出售423.91万股
1月2日晚间,百大集团股份有限公司(百大集团,600865.SH)公告,2024年12月1日至2024年12月31日,公司通过上海证券交易所股票交易系统以集中竞价方式出售杭州银行股票17万股
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全年业绩预告来了!茅台预计归母净利润同比14.67%,今日耗资3亿回购股票
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合同纠纷一审败诉或致股票“戴帽” 济高发展股价2日“一字”跌停
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此文改写于索维尔的《资本的秘密》,并计划做成语音版书籍解读。这是我2025年的一个计划,即将各种经济学典籍改写成为方便听的各种音频教材
2025-01-02 23:00:00