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...借用账户启动了核查工作，券商需要反馈核查情况。对于投资者存在违规出借证券账户嫌疑的，券商可将其证券账户列为重点监控账户，并对投资者进行警示教育，明确违规使用证券账户的后果。对于核实存在违规出借证券账户...……更多
2024-09-02 17:45:00核查,账户,违规,监管,投资者,证券
...，规范开展证券经纪业务，切实维护市场交易秩序，保护投资者合法利益。同时，强化监管执法，从严查处违法违规行为，促进行业持续健康发展。看点一：经纪业务新变化——服务客户数达2.1亿证券经纪业务是证券公司的传统...……更多
2023-01-14 12:01:00经纪,业务,证券经纪,证监,业务管理,券商
...况的通报，近日，南京化纤股票价格大幅波动，针对相关投资者编造、传播误导性信息扰乱市场正常交易秩序的行为，本所依规对相关账户采取暂停交易十五日的监管措施，并已将发现的涉嫌违法违规情况移交进一步查处。上交...……更多
2024-05-24 11:47:00预言,平台,社区,中通,交易,社区
...公司股票价格波动较大，可能存在非理性炒作，敬请广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。南京化纤股价异动也惊动了上交所。21日午间，上交所发布通报：5月20日，南京化纤股票价格出现大幅波动。上交所...……更多
2024-05-25 15:46:00牛股,交易所,监控,重点,股份,交易
...查，发现存在公司旗下相关私募投资基金产品未按约定向投资者披露信息；公司实际控制人与中国证券投资基金业协会登记信息不符等违规情况。根据规定，广东证监局决定对广州启恒采取出具警示函的行政监管措施，并要求其...……更多
2023-12-13 17:59:00私募基金,广州,违规,负责人,行为,基金
...司诚恳接受处罚，切实以案为鉴，强化全面整改，坚持以投资者为本，不断强化执业质量管控，把好资本市场“入口”关，夯实“看门人”责任，更好服务资本市场高质量发展。业内人士表示，思尔芯案是我国新《中华人民共和...……更多
2024-10-28 14:26:00中金公司,中金,保荐,罚单,监管,项目
...股价的异常交易行为。上交所自2024年1月2日起依规对相关投资者名下证券账户紧急采取了暂停交易的监管措施。经查，上述异常交易行为严重扰乱市场正常交易秩序，违规情节严重。经上交所纪律处分委员会审核，决定对福建省...……更多
2024-01-07 12:17:00操盘者,福建,港口,限制,银行,集团
...信档案。据罚单披露，时任客户经理刘晓因在2023年1月向投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的私募基金产品涉嫌违规。今年8月，浙江证监局对中信证券浙江分公司出具警示函，事涉部分员工违规在从业期间屡次向客户...……更多
2024-12-04 16:26:00中信证券,中信,证券,江苏,实名制,警示
...内涵。将证券经纪业务定义为“开展证券交易营销，接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动”，从事上述部分或全部业务环节，均属于开展证券经纪业务；强调经纪业务属于证券公司专属业务，未...……更多
2023-01-13 20:51:00证券经纪,证监,业务管理,经纪,办法,业务
...，可以被随便更改用途的话，那么这显然是对市场规则及投资者的重大伤害，这种违规行为已然触碰到核心重点，从这个意义上来说，无论是湖北证监局，还有上交所，都迅速及时进行查处。一直以来，监管层持续的严查资本市...……更多
2023-11-24 22:53:00谜团,港湾,存款,公司,违规,资金
...启动交易核查。深交所发布的通报深交所表示，针对相关投资者编造、传播虚假信息，误导其他投资者进行交易，扰乱证券市场的行为，深交所依规对相关账户采取限制交易十五日的监管措施，并将发现的涉嫌违法违规情况移交...……更多
2024-05-22 08:05:00中通,交易所,客车,预言,交易,企业
...比例由不得低于100%上调至120%。证监会表示，为切实回应投资者关切，维护市场稳定运行，经充分评估当前市场情况，证监会依法批准中证金融公司暂停转融券业务的申请，自2024年7月11日起实施。存量转融券合约可以展期，但不...……更多
2024-07-11 01:04:00限制,交易,证监,市场,程序,监管
...质仍为非净值化通道类产品；四是存在内部制度不健全、投资者适当性管理不足、投资标的管理不规范等问题。因上述行为不符合《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款，《证券期货经营机构私募资产...……更多
2024-07-05 22:36:00子公,银河,子公司,违规,资金,证券
...管趋势下，券商对员工违规炒股的自查也更加严格，报备核查员工本人及家属账户属于基本操作，还包括利用科技手段核查员工是否存在违规炒股行为，或者行动轨迹是否与亲属账户IP一致等。在今年被罚的超过200名券商员工中...……更多
2024-09-17 22:32:00券商,违规,员工,违规,券商,员工
...人员违规买卖证券，借他人名义从事证券交易，私下接受投资者委托买卖证券等系列问题的罚单高达100张，占到年内经纪业务罚单近七成，可见从业人员违规炒股仍然是监管关注的重点。今年2月，中国证监会对招商证券63名员工...……更多
2024-11-29 20:04:00罚单,券商,违规,经纪,年来,员工
...员的失信约束。按照监管要求，证券期货等经营机构在为投资者开立证券、期货相关账户时，应当查询投资者的诚信档案，还可根据中国结算提供的反馈获取相关诚信信息，对涉及交易禁入的主体严格执行开户后的相应交易限制...……更多
2024-10-01 09:31:00核查,券商,投资者,监管,机制,档案
...易监管为落实《证券法》要求，规范监管工作，保护中小投资者利益，稳定市场预期，证监会起草并发布了《关于完善特定短线交易监管的若干规定（征求意见稿）》。特定短线交易，是指上市公司、新三板挂牌公司持有百分之...……更多
2023-11-23 09:44:00圆通,短线,速递,董事,儿子,交易
...是存在向《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者之外的个人募集资金，并为投资者提供多人拼凑等满足合格投资者要求的便利情况。同日，天津证监局还披露了另一则罚单，剑指员工迟伟在财达证券天津狮子林大...……更多
2024-11-19 22:58:00违规,证券,证券,营业部,净利,天津
...理人，东兴证券未能按照协议约定履职尽责，自然会引起投资者和其他利益相关方的关注和质疑，对其声誉造成负面影响。此外，若该事件引起其他投资者或合作伙伴对东兴证券的风险管理和内部控制产生疑虑，则会对其业务合...……更多
2023-12-03 21:44:00之秋,东兴,罚单,证券,东兴,证券
...中原证券因存在四方面违规行为：一是帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议，以给予票面利息补差费用的形式非市场化发债。二是在个别公司债券项目中，对发行人偿债能力核查不充分，未发现发行人存在融资租赁合...……更多
2024-10-20 07:54:00罚单,债券,机构,业务,证监,证券
...券交易和转融通证券出借交易相关安排的通知》，明确“投资者持有上市公司限售股份、战略配售股份，以及持有以大宗交易方式受让的大股东或者特定股东减持股份等有转让限制的股份的，在限制期内，投资者及其关联方不得...……更多
2023-12-27 15:44:00证监,负责人,部门,记者,有关,情况
...2024年2月22日止对宁波灵均管理的相关产品连续实施暂停投资者账户交易的监管措施，即暂停相关产品账户在上述期间在上交所上市交易的所有股票交易，同时启动对宁波灵均予以公开谴责的纪律处分程序。值得一提的是，深交...……更多
2024-02-20 19:03:00波灵,交易,交易所,限制,波灵,交易
...4年2月20日—22日对宁波灵均管理的相关产品连续实施暂停投资者账户交易的监管措施，即暂停相关产品账户在上述期间在上交所上市交易的所有股票交易。同时沪深交易所均启动对宁波灵均予以公开谴责的纪律处分程序。值得一...……更多
2024-02-21 00:11:00交易所,巨头,交易,交易,波灵,监管
...报道，被问及“近日，有外媒报道监管部门限制主要机构投资者在开盘、收盘阶段净卖出股票、禁止机构通过股指期货做空A股，请问证监会怎么看？”证监会表示，股市有涨有跌是规律，有买有卖是常态。监管部门对于正常的...……更多
2024-02-23 09:31:00内幕交易,证监,罚单,一人,内幕,交易
...况的通报，近日，南京化纤股票价格大幅波动，针对相关投资者编造、传播误导性信息扰乱市场正常交易秩序的行为，本所依规对相关账户采取暂停交易十五日的监管措施，并已将发现的涉嫌违法违规情况移交进一步查处。上交...……更多
2024-05-22 17:51:00预言,准时,表演,市场,中通,雷科
...回访流程不规范、未对证券经纪人的客户进行专门回访、投资者投诉处理不到位以及未有效落实从业人员投资行为管理要求。若营业部对监管措施有异议，可在规定时间内提出行政复议或提起行政诉讼，但监管措施在复议或诉讼...……更多
2024-08-16 17:46:00营业部,东海,长春,警示,违规,监管
...信基础，一旦问题企业成功登陆A股市场，必然严重损害投资者的利益。证券监管部门已明确表示，坚持“申报即担责”，对于涉嫌存在重大违法违规行为的，发行人和中介机构即使撤回发行上市申请，也要一查到底。为进一步...……更多
2024-03-27 05:42:00带病,机构,企业,中介,监管,市场
...相关网络信息，立即启动交易核查。通报表示，针对相关投资者编造、传播虚假信息，误导其他投资者进行交易，扰乱证券市场的行为，深交所依规对相关账户采取限制交易十五日的监管措施，并将发现的涉嫌违法违规情况移交...……更多
2024-05-22 08:42:00中通,账户,预言,限制,交易,中通
...遵守法律法规和本所业务规则，诚实守信，依法充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必须的信息，保证发行上市申请文件和信息披露的真实、准确、完整。上海证券交易所上市审核中心二〇二四年十一月二十一日关于对天...……更多
2024-11-22 09:07:00华泰,警示,监管,联合,项目,发行人
...节，经充分论证评估，根据当前市场情况，对融券及战略投资者出借配售股份的制度进行针对性调整优化，在保持制度相对稳定的前提下，阶段性收紧融券和战略投资者配售股份出借。同日，沪深交易所发布《关于优化融券交易...……更多
2023-10-14 21:42:00出借,证监,重磅,保证金,交易所,比例
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