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穿透式核查:让腐败无所遁形
...击”“提高监督执纪执法的穿透性”非常正确。“穿透式核查”是资本市场最为严厉、最有效的监管方式之一。2021年2月5日,证监会发布 《监管规则适用指引——关于申请首发上市企业股东信息披露》。由此,对股东的严格穿...……更多
...;中介机构要履行好“看门人”职责,充分运用资金流水核查等方式确保财务真实性,对中介机构建立常态化滚动式的现场监管机制,以三年为周期,原则上做到全覆盖;交易所要承担起审核主体责任,强化对拟上市企业的审核...……更多
本文转自:辽宁日报充分发挥查办案件的穿透和震慑作用——三论辽宁持续深入开展营商环境监督本报评论员每一起案件的查处都是对政治生态的一次净化。开展营商环境监督行动,突出办案引领,强化通报曝光,对任性执法...……更多
证监会集中发布《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》等四项政策文件
...需求合理确定募集资金投向和规模,加强拟上市企业股东穿透式监管,防止违法违规“造富”。八是健全全链条监督问责体系。拟上市企业和中介机构存在违规情形的,依照《证券法》等规定严肃问责。上市委委员和审核注册人...……更多
...置离职“冷冻期”,加强离职后从业跟踪管理,强化穿透核查,严肃惩处违规违纪违法行为,加强经常性警示教育。要重拳纠治“四风”顽疾,严格落实中央八项规定及其实施细则精神,坚决整治形式主义、官僚主义问题,从严...……更多
...作用、派驻监督前哨作用、巡视监督突击作用、监察监督穿透作用,完善建账、对账、督账、销账闭环机制,着力压实责任、纠偏正向、疏通梗阻,推动各地区各部门各单位对标对表、狠抓落实,确保习近平总书记重要讲话精神...……更多
服务经济社会高质量发展 金融监管总局派出机构全面加强金融监管
...强监管严监管要求 “机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管等‘五大监管’是一个三纵两横的矩阵体系,是多维立体的监管架构,既相互独立又彼此关联,是一个有机整体。”国家金融监督管理总局上海监管...……更多
如何强监管促发展 证监会四项政策文件提出措施
...“影子股东”等腐败行为新特点,从强化制度供给,加强穿透监管等多个维度健全监管体系,加强监管透明度建设,坚持以公开促监督、促规范,从源头上消除权力寻租空间。四项政策文件 “严”字当头据介绍,这次集中发布...……更多
...(合伙企业)的控制者、获益者。其次,受益所有人需要穿透至自然人。“实际控制人”既可以是法人也可以是自然人,而受益所有人是自然人。在识别受益所有人时,要“层层穿透”至最终拥有、实际控制备案主体或享有其最...……更多
隐秘的“白手套”腐败
...现出金字塔结构。在这种背景下,纪检监察机关查案时要穿透到核心的权势人物有很大的难度。”他说。中信银行股份有限公司原行长孙德顺案就是典型的这类案例。2020年3月,孙德顺被查。在电视专题片《零容忍》...……更多
2022-12-12 13:45隐秘,手套,腐败
国家金融局山西局:召开专题警示会议 部署全局教育工作
...中央八项规定精神典型问题,组织集体观看警示教育片《穿透IV——惩治新型腐败和隐性腐败典型案例警示录》,并安排部署全局系统警示教育工作。党委书记、局长谭震同志就深化全局系统警示教育强调了三点意见:一是提高...……更多
证监会有关部门负责人就融券新规落实情况答记者问
...不得融券”的要求。同时要求证券公司应当按照穿透原则核查投资者情况,对投资者的相关交易行为进行前端控制,严禁参与违规或为违规提供便利。证监会表示,新规发布后,监管部门和行业协会通过发布通知、现场检查、行...……更多
...西夏人能够打造很多先进的兵器,如锋利无比的西夏剑、穿透能力强的木羽箭,运转灵活的旋风炮等等。而反观宋军,由于腐败而造成的军备供应质量的下降,很多以次充好、偷工减料的装备被送上战场。除了武器之外,西夏军...……更多
贪官受贿不着急拿,先由他人代管!新型腐败案例曝光!
...林某彬案进行集中讨论,分析行贿人代持情节。樊玉春摄穿透“代持”幌子,准确把握权钱交易本质“由于该类案件中缺乏显而易见的财物转移过程,因而必须用更全面更有力的证据来构建证明链条,从而透过‘代持’幌子,发...……更多
金融监管要横向到边纵向到底
...部纳入监管,全面强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管,消除监管空白和盲区。在省部级主要领导干部推动金融高质量发展专题研讨班开班式上,习近平总书记就金融监管工作再次提出要求,强调金融监...……更多
将监督触角延伸到村庄里巷
...时、配套设施建设缓慢等问题反映强烈。巡察组对此开展穿透式巡察,督促镇村一体联动整改,通过督促区住建、规划等部门建立绿色通道,多方筹措资金,使469户村民喜迁新居。近年来,天津市通过扎实实施对村巡察蹲点调研...……更多
促进企业集团财务公司规范健康发展,金融监管总局发布指导意...
...失信行为和重大违法违规记录的企业集团设立财务公司;穿透鉴别入股资金真实性,严防循环注资、虚假出资、抽逃资本、非自有资金入股;审慎把关承兑汇票、同业拆借等存在外溢性风险的业务资格申请;加强董事高管任职资...……更多
广东:整治金融市场乱象  强化金融风险防控能力
...追踪服务系统建设工作,实现“智能监测-线索推送-问题核查-整改问责”的全流程闭环式管理,以科技赋能提升行业治理水平。深入推进股权和关联交易数据治理,加强公司治理监管系统运用,组织全辖银行法人机构全面梳理核...……更多
证监会:加强拟上市企业股东穿透式监管 防止违法违规“造富”
...政策执行要求实施清单式管理。四是加强拟上市企业股东穿透式监管,严厉打击违规代持、以异常价格突击入股、利益输送等行为,防止违法违规“造富”。(中新财经) ……更多
...部纳入监管,全面强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管,消除监管空白和盲区,严格执法、敢于亮剑,严厉打击非法金融活动。加强金融干部人才队伍建设,增强干部法治意识,提高干部法治思维和依法...……更多
...直接面向市场内企业提供商标指导服务,增强政策落实的穿透性。另外,晋江市市场监管局充分发挥市场监管职能作用,积极落实中央八项规定精神“1+X”专项督查工作要求,推进业务工作与专项督查同部署、同检查、同落实。...……更多
...焦股东股权、关联交易等实质性风险加大检查稽查力度,穿透识别、精准打击各类隐匿性、交叉性、关联性风险,及时叫停、规范涉嫌借创新之名行套利之实的“伪创新”“擦边球”行为,坚决惩治违法犯罪和腐败行为,严防“...……更多
天眼查“股权穿透”亮相《小日子》《城中之城》
...谢致远募集高额信贷资金的要求,赵辉利用天眼查“股权穿透”功能揭露了其清远担保公司大股东的隐藏身份。作为远舟信托总裁,谢致远秘密签署清远担保股权代持协议,在信托费与担保费之间运作渔利,职务侵占的恶行已是...……更多
...投资背景、资金来源、价格公平性、清理真实性等做充分核查,证监会对有关工作核查复核;制度执行中,证券交易所向拟上市企业、中介机构等各方做好政策解读和引导等工作。据记者了解,加强自身建设是证监会履行监管主...……更多
周末重磅利好现身!证监会、交易所刚刚发布!提高融券保证金比例,分类限制战投配售股票出借
...用。同时督促证券公司建立健全融券券源分配机制、穿透核查机制和准入机制,加强融券交易行为管理。在出借端,根据有关法规规定可以对战略投资者配售股份出借予以调整,为突出上市公司高管专注主业,取消上市公司高管...……更多
王俊寿:确保一切金融活动特别是非法金融活动有人看、有人管
...并揭示第三方供应链平台存在的风险隐患。王俊寿表示,穿透式监管方面,主要是要恪守实质重于形式的原则,运用科技赋能的力量。一是强化对中小法人股东股权的穿透,围绕股东入股资金,隐藏关联方关系网络,分红资金去...……更多
...参观者带来全新感受和心灵震撼,增强警示教育感染力、穿透力。 ……更多
...入库环节自动扦样、质检、检斤以及全流程可视监测和“穿透式”实时风险预警,有效避免“擅自动用”“转圈粮”和安全生产问题,实现粮食收储信息化监管全覆盖。同时,中储粮直属库外监管平台上线运行,5000余家非直属...……更多
...引领,释放“有案必查”强烈信号。充分发挥查办案件的穿透和震慑作用,紧盯重点问题、重点领域、重点对象,坚决查处政治问题和经济问题交织的腐败,坚决防止政商勾连破坏政治生态和经济发展环境。坚持受贿行贿一起查...……更多
王健林,突发!
...管从合肥万达股东中退出,联商壹号成为全资股东。股权穿透可见,联商壹号的间接控股股东为丽水联融壹号股权投资合伙企业(有限合伙),最终控股股东可穿透至阳光人寿。公开资料显示,阳光人寿系阳光保险的控股子公司...……更多
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财联社12月8日讯(记者 林坚)湘财股份子公司湘财证券与云南信托的官司有了新的“剧情”。 针对近期外部对湘财证券代销云涌系列信托产品时存在过错的质疑
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本文转自:人民网-江苏频道活动现场。陈陆镐摄12月8日,南通市通州区第二十届高端产业与高层次人才项目合作洽谈会开幕,重点产业链需求
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日前,知名硕博相亲平台理想岛VIP发布公告,宣布继2024年2月1日面向双一流高校本科学历开放注册之后,2024年12月1日起
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12月5日,山西纳安生物科技股份有限公司首个抗体偶联药物产品T320,正式获批美国食品药品监督管理局(FDA)的新药临床试验许可
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年内重罚172万,亏损7个亿,国华人寿“背水一战”
国华人寿正举步维艰,年内连“吃”10张罚单,累计罚款高达172万元,经营上更是巨亏7.05亿元。来源 | 中国保险家杂志在资本市场里
2024-12-08 18:05:00
靠延长减产勉强熬过去了,但OPEC+又能撑多久?
鉴于需求疲软、非OPEC+产油国产量增加,当地时间12月5日,OPEC+发表声明称,决定将原定今年12月底到期的日均220万桶的自愿减产措施延长3个月
2024-12-08 18:05:00
明天停牌,后天ST,这只A股怎么回事?
天瑞仪器(300165 )将面临被实施其他风险警示,公司因2021年年度报告虚假记载,面临证监会拟出具的行政处罚。公司股票自2024年12月9日开市起停牌一天
2024-12-08 18:35:00
靠娶老婆走上人生巅峰!“双环系”三个女婿跟着丈母娘冲刺IPO
民营资本系族再加一“环”。来自浙江台州的叶氏家族,已经拥有一家上市公司双环传动(002472.SZ)的同时,在近日又分拆浙江环动机器人关节科技股份有限公司(下称“环动科技”)到科创板上市
2024-12-08 15:04:00
中国人民大学秦虹:2025年房地产关键词“降幅收窄、结构性企稳”
【大河财立方 记者 程帅星 文图】12月7日,大河财立方记者参加北京大学国家发展研究院举办“中国经济年度回溯与展望”主题报告会
2024-12-08 15:04:00
周末突发!赵占国被查
中国基金报记者 晨曦周末反腐不停歇,最新通报来了!12月8日,中央纪委国家监委官网通报,中国黄金集团有限公司原党委委员
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本文转自:人民网-山东频道在山东烟台这片创新热土上,科技创新企业如雨后春笋般涌现,成为新质生产力的主力军。农行烟台蓬莱支行聚焦科创重点领域
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