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因研报业务违规 方正证券遭湖南证监局责令改正
...关规定,湖南证监局决定对方正证券采取责令改正的行政监管措施;并要求其应高度重视,采取有效措施进一步加强发布证券研究报告业务管理、内部控制和人员管理,并提交书面整改报告。同时,湖南证监局指出,刘章明作为...……更多
上交所:全面实行注册制是涉及资本市场全局的重大改革
...在审企业应于2023年3月10日前提交符合新规的专项说明和核查意见,并在下一次问询回复或者更新财报时提交更新版申请文件。 ……更多
证监会有关部门负责人就融券新规落实情况答记者问
...不得融券”的要求。同时要求证券公司应当按照穿透原则核查投资者情况,对投资者的相关交易行为进行前端控制,严禁参与违规或为违规提供便利。证监会表示,新规发布后,监管部门和行业协会通过发布通知、现场检查、行...……更多
...备文件后,北交所将依规进行完备性核对,开展股票交易核查,并与沪深交易所就涉及的重要监管事项进行沟通协调。相关工作完成后,公司可以召开董事会、股东大会审议转板事宜。这一程序安排夯实了启动转板程序前的准备...……更多
中通客车被预言涨停成真,交易所通报、企业回应
...关注到该股当日股价走势的相关网络信息,立即启动交易核查。深交所发布的通报深交所表示,针对相关投资者编造、传播虚假信息,误导其他投资者进行交易,扰乱证券市场的行为,深交所依规对相关账户采取限制交易十五日...……更多
*ST左江回复问询函 股价一字跌停跌幅20%
...前三季度实现营业收入3,372.21万元,亏损9,732.73万元。经核查,2023年1月确认的1,261万元DPU芯片销售合同,会计师表示相关销售是否能最终在2023年度确认需要进一步判断。此外,公司于2023年6月披露的与旭辉科技、众源时空签订的5...……更多
因配偶短线交易公司股票,和顺石油董事吴立宇遭警示
...公司董事吴立宇于近日收到中国证券监督管理委员会湖南监管局出具的《关于对吴立宇采取出具警示函行政监管措施的决定》。《警示函》表示,经查实,吴立宇在担任和顺石油董事期间,其配偶封梦秋于2023年6月29日至2023年12...……更多
...具备收购人资格,一度成为关注的焦点。由于相关事项待核查,ST新潮股票于8月28日起停牌。8月30日,真相浮出水面,汇能海投针对核查情况作出详细回复,并承认存在相关问题。公告称,汇能海投前期未如实披露与ST新潮其他...……更多
证监会规范新三板公司通过“层层递进”在北交所上市的辅导监管
...接受现场检查至辅导工作完成期间是否发生重大变化进行核查并发表明确意见,督促其扎实履职尽责。三是强化“关键少数”诚信合规。证监局重点关注“关键少数”口碑声誉情况,并在辅导监管报告中体现。此外,增强对“关...……更多
国信证券保荐项目上市当年就亏被警示 连3年H1营收降
...关于对国信证券股份有限公司、刘洪志、朱星晨采取自律监管措施的决定。经查,保荐机构国信证券及保荐代表人刘洪志、朱星晨保荐的利尔达于2023年2月17日在北京证券交易所上市,且选取的上市标准含净利润标准。根据利尔...……更多
因内部控制及合规管理不完善 盈亚投资遭监管责令改正
...项规定,湖南证监局决定对盈亚投资采取责令改正的行政监管措施,并要求其应高度重视,对上述问题认真整改,强化内部控制,提高合规运作水平。同时,湖南证监局指出,黄磊作为盈亚证券投资咨询有限公司负责人,对上述...……更多
四箭齐发!证监会两强两严新政集中出炉,下一步有哪些新动作
...,监管部门将持续开展“高撤否”、“业绩变脸”等专项核查,核查结果将在证券公司分类评价和投行质量评价中充分体现,督促保荐机构及时纠正不当执业行为。三是证监会将同派出机构、交易所和行业协会加强投行业务信息...……更多
连续20个交易日股价低于1元,*ST巴安触及退市标准后停...
...交书面整改报告。上海证监局将继续对公司有关事项开展核查,并视核查结果采取进一步的监管安排。张华根作为公司董事长兼主管会计工作负责人,未能勤勉履行职责,对公司上述行为负有主要责任,违反了《上市公司信息披...……更多
突发!小市值港口股因年报存在虚假记载被ST|盘后公告集锦
...司关注到市场上近期将公司列为商业航天概念股。经公司核查,公司应用于商业航天领域的产品主要是保障发射任务配套使用的金属软管,2023年该部分收入约2700万元,收入占比相对较小。公司收入结构短期内不会发生重大变化...……更多
华菱线缆拟定增募不超12.15亿元 2021年上市募4.9亿
...幅0.55%。公司12月1日晚披露《2023年度向特定对象发行A股股票预案》称,本次向特定对象发行股票的发行对象为包括公司控股股东湘钢集团、公司最终控股股东湖南钢铁集团在内的不超过三十五名特定对象。其中,湘钢集团拟认...……更多
奥联电子发布重磅消息,证监会决定对公司立案调查
...历风波”已引起监管高度关注,深交所发函要求公司认真核查并说明相关问题。而公司按要求应于23日作出的关注函回复,直到当天午夜才姗姗来迟。公告中,奥联电子并未直接回复相关质疑,也未披露任何已核查到的情况,仅...……更多
券商经纪业务迎来新规,证监会发布《证券经纪业务管理办法》
...全委托指令审核机制,对委托指令是否符合交易规则进行核查。采取信息技术等手段对投资者账户内的资金、证券是否充足进行审查,资金不足的,不得接受其买入委托;证券不足的,不得接受其卖出委托。二是加强事中交易监...……更多
港湾周评|超卓航科6000万存款“消失谜团”令人震惊
...航证券作为超卓航科持续督导保荐机构,在开展募集资金核查时,发现超卓航科全资子公司上海超卓金属材料有限公司存放于招商银行股份有限公司南京城北支行账户中的资金使用情况披露不真实、银行存款处于冻结状态,未及...……更多
罚没2.35亿!中核钛白实控人、中信、海通规避限售期,定增融券套利细节曝光
...刻反思,认真落实整改,进一步提高思想认识,积极落实监管要求,举一反三,全面系统排查各项业务管理短板,深入开展中国特色金融文化建设,切实提升合规稳健经营水平。公司及中信中证资本将认真学习并积极贯彻资本市...……更多
研究所所长变副所长!加盟方正证券仅一年,刘章明被降职
...明因违规私自荐股被湖南证监局采取了出具警示函的行政监管措施。“经查,方正证券在开展发布证券研究报告业务过程中,存在发布证券研究报告前泄露证券研究报告内容和观点的情形。刘章明作为公司发布证券研究报告业务...……更多
药易购终止向实控人定增募不超2.3亿 为申万宏源项目
...项,并向深交所申请撤回相关申请文件。公司后续将结合监管政策规定、公司业务发展和资金需求等因素,择机重新启动再融资事宜。药易购表示,公司目前各项业务经营情况正常,公司终止向特定对象发行股票事项是综合考虑...……更多
证监会现场检查后 深交所对中金公司、天职国际出具监管函
...分别收到监管函。证监会现场检查发现,中介机构未充分核查发幺麻子关联方情况。赵麒作为洪雅县德元幺姑娘夜宵店实际控制人,转给彭兆祥80万元,彭兆祥作为幺姑娘的注册人。尽职调查过程中,中介机构已获知赵麒向彭兆...……更多
投行的员工收入为什么那么高?
...现在,上市这一资本市场最重要的业务,依然受到严格的监管,注册制改革年年喊,但就是没落地。这就使得投行业务还需要另一个职能,那就是打通政府监管的通路。上市对于很多企业来说,现在是一条生死路。为了上市,不...……更多
母亲买卖自家股票亏超12万 利欧股份正副董事长兄弟俩被立案
...易构成短线交易。公告还提到,公司在知悉此事后,及时核查了解相关情况,王相荣、王壮利及其母亲颜素云积极配合、主动纠正。因颜素云的上述短线交易事项,2023年8月24日,王相荣、王壮利收到证监会浙江监管局下发的《...……更多
金则利北交所上会被暂缓审议 保荐机构为财信证券
...情况出具盈利预测报告,请保荐机构对盈利预测报告出具核查意见,申报会计师对发行人的盈利预测报告出具审核报告。(2)结合最新业绩情况、在手订单执行情况、与主要客户合作稳定性对发行人业绩影响情况,全面梳理发...……更多
中证协注册网下投资者和配售对象新增五种违规情形
...其是否符合首发证券项目预先披露的网下投资者条件进行核查,选定可参与该项目网下询价和配售业务的网下投资者和配售对象。对于不符合条件的网下投资者和配售对象,应当拒绝或剔除其报价。机构注册网下投资者需满足8...……更多
...在重大违法违规的企业,采取重点问询、现场检查、底稿核查等措施。证监会加速推进常态化退市,全年共47家公司退市,其中强制退市44家。退市改革三年来,强制退市数量超过改革前退市数量总和。在保护投资者方面,2023年...……更多
时隔两年多叶飞案正式落幕:获刑三年并处罚金五十万元
...户,向相关公司发出《监管工作函》。此后,根据交易所核查情况,证监会决定对相关账户涉嫌操纵利通电子、中源家居等股票价格立案调查。2021年7月份,证监会通报“中源家居”“利通电子”等股票价格操纵案调查进展。经...……更多
利欧股份:公司董事长、副董事长被立案,因二人母亲短线交易公司股票
...易构成短线交易。利欧股份称,公司在知悉此事后,及时核查了解相关情况,王相荣、王壮利及其母亲颜素云积极配合、主动纠正。因颜素云的上述短线交易事项,2023年8月24日,王相荣、王壮利收到中国证券监督管理委员会浙...……更多
北交所这波爆发,天花板又在何处?
...*ST左江”进行重点监控;共对7起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。这里提及的重点监控个股,既有“炒数字”的连板妖股,也有热门概念的人气股趋势股。过往经验来看,被重点监控就是叫...……更多
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近日,北京房地产业协会、北京房地产中介行业协会主办的商品住房“以旧换新”活动正式启动,我爱我家积极响应,在服贸会期间,北京我爱我家官网于同日上线了“以旧换新”活动
2024-09-13 15:28:00
在与一众美国科技行业高管展开讨论后,美国政府宣布成立AI(人工智能)数据中心基础设施工作组。当地时间9月12日,美国白宫发布公告称
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邮储银行赫章县支行:“科创E贷”为客户排忧解难
本文转自:人民网-贵州频道在赫章县这片充满活力的土地上,邮储银行赫章县支行积极践行社会责任,以金融力量助推“专精特新”企业发展
2024-09-13 15:34:00
中央金融工作会议提出,做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融“五篇大文章”,为金融强国建设指明方向。作为“五篇大文章”之首篇
2024-09-13 15:35:00
工商银行福建省分行:“小专利”赋能白鸭“大产业”
本文转自:人民网龙岩连城县是著名的“中国白鸭之乡”。连城白鸭以“白羽、乌嘴、黑脚”为特征,是当地农民增收致富的支柱产业之一
2024-09-13 15:38:00
江南时报讯 金融是现代经济的核心,是国民经济的血脉。以习近平同志为核心的党中央高度重视发展金融事业,将其推向了一个新境界新阶段
2024-09-13 15:39:00
逐“麓”十年:从峰会看风向,以数智聚力量
风过湘江,数智浪涌。9月9日的长沙,忆的是湖湘兄弟,叙的是湖湘乡情,绘的是AI未来。湘江之畔,岳麓山下,一场以“AI汇湘江
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本报讯(记者 刘洋)昨天,“千行百业创新商密应用”专题论坛在服贸会首钢园区召开,就商用密码领域,邀请行业“大咖”共议商用密码发展现状
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降息在即,黄金站上2560美元再创历史新高!
金价又双叒创新高了。周四(2024年9月12日),纽约尾盘现货黄金涨至2560美元/盎司,COMEX黄金期货收涨1.76%报2587
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2024年9月13日,达诚基金披露旗下多只产品发生基金经理变更,4只产品均增聘了新的基金经理,而这4只产品都有着共同管理的基金经理——蔡霖
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距离中证A500ETF首发仅4日,已有基金公司结束募集?
2024年9月13日,嘉实基金管理有限公司宣布,旗下嘉实中证A500交易型开放式指数证券投资基金(简称“嘉实中证A500ETF”)(159351)的募集将提前结束
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