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...业迎来监管铁拳。据财联社不完全统计，1-2月已有十余家期货公司因“合规管理与审核不足”“机制不健全”等问题密集领罚，处罚类型涵盖责令改正和出具警示函等。2月，江苏证监局披露罚单，新纪元期货股份有限公司被采...……更多
2025-02-28 19:44:00期货,罚单,期货公司,监管,行业,公司
资管业务逐渐成为期货公司新的业务增长点。截至2021年末，期货行业资产管理规模合计超过3000亿元。截至2022年末，中国期货公司资产管理业务合计收入为9.95亿元，超过70%的期货公司开展了资产管理业务。随着期货资管业务的...……更多
2024-07-08 23:07:00弘业,业务,罚单,期货,弘业,期货
又有三家期货公司遭监管点名。7月15日，浙江证监局一口气发布了6张罚单，分别点名了瑞达期货股份有限公司（下称“瑞达期货”，002961）杭州分公司、中信建投期货有限公司（下称“中信建投期货”）杭州分公司、江西瑞奇...……更多
2024-07-15 21:46:00期货,罚单,期货公司,公司,期货,证监
南华期货连收3份罚单 资管业务两大违规 【南华期货连收3份罚单 资管业务两大违规】财联社11月6日电，今日，浙江证监局发出3份针对南华期货的罚单。经查，2022年8月15日至8月29日期间，公司在开展资管业务过程中存在两方面...……更多
2023-11-06 18:17:00南华,罚单,违规,期货,业务,南华
...专业机构投资者和企业客户，例如证券公司、商业银行、期货公司、保险公司、信托公司以及基金管理公司等。鉴于个人投资者在风险承受能力等方面存在限制，他们无法直接参与此类交易。
具体来看，华泰证券违规情形违反...……更多
2024-12-04 13:21:00事出,期权,券商,头部,违规,交易
...期货业协会查询，涉案责任人杨会兵与王烨目前未在任何期货公司任职。值得关注的是，监管对于渤海融幸的处罚落地，距离当初被立案调查，已有近三年之久。2021年12月，东北证券曾披露称，渤海融幸收到证监会出具的《立案...……更多
2024-10-12 09:47:00渤海,重孙,罚单,落地,处罚,期货
...合私募基金采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。公司应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，谨慎勤勉履行私募基金管理人职责。杭州宽合私募基金应当在2022年12月30日前向浙...……更多
2022-12-23 22:53:00证监,私募基金,罚单,浙江,多家,基金
...对国元证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。这并非国元证券首次因研报业务违规而受罚。早在2021年10月18日，国元证券因发布行业研报存在资料来源标注不明确、数据选取不够审慎、研报分析不...……更多
2024-03-29 01:56:00券商,监管,业务,证券,华安,左江
...损害投资者的合法权益。”申万宏源证券强调。广东证券期货业协会曾发文称：“飞单”产品未经证券公司严格审核程序，产品安全性、合同规范性等方面都存在巨大不确定因素，私售“飞单”极易让客户遭受损失造成纠纷，最...……更多
2024-02-05 08:36:00中泰,罚单,警示,负责人,分公司,证券
...来时常发生。就在1月3日，深圳证监局最新发布的《证券期货机构监管通讯》中，再度点名了辖区内的两家券商，这也是2024年开局以来，首次券商因网络安全问题被点名。一是近期某券商发生网络安全事件，公司技术部门应急处...……更多
2024-01-04 16:13:00券商,罚单,券商,四天,公司,安全
...伴数据显示，年内期货行业的罚单已达到90张，涉及40家期货公司或其分支机构。违规的类型多见违规营销宣传、风险管理及内控不规范、从业人员不适格等。近日黑龙江证监局对大通期货经纪有限公司（简称：大通期货）、永...……更多
2024-08-09 19:54:00外快,期货,董事长,兼职,董事,期货
...司及戎本翔采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。此次处罚警示证券公司在数字化办公环境下，需加强对内部沟通平台的管理，确保合规管理无死角，防止外部人员利用公司渠道从事违规荐股等活动，...……更多
2025-01-04 17:24:00开年,罚单,券商,违规,经纪,事项
...导职责，被采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。而就在前一天，四川证监局还公告称，因存在投行内控体系和制度不健全等问题，对宏信证券采取出具警示函的行政监督管理措施。华泰联合收警示函...……更多
2025-01-03 22:36:00券商,债券,警示,头部,业务,华泰
...晚间，证监会以答记者问的形式回应“禁止机构通过股指期货做空A股”传闻时表示，正常交易不干预，扰乱市场坚决打击。5人涉恒逸石化内幕交易案被罚2月22日晚间披露的六份行政处罚书中，有三份涉及内幕交易案，均和恒逸...……更多
2024-02-23 09:31:00内幕交易,证监,罚单,一人,内幕,交易
...终该分公司被采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。华金证券被罚则涉及私募资管业务。上海证监局表示，华金证券在业务开展过程中存在以下四项行为：一是私募资产管理业务投资管理不规范，个别单...……更多
2024-12-21 08:17:00罚单,券商,证券,生品,业务,管理
...惠金融卡业务贷款用途的真实性，导致信贷资金被挪用至期货市场和股市；未尽职核实贷款用途的真实性，导致部分个人经营性贷款被挪用作为其他企业的注册资本金。无独有偶。国家金融监督管理总局莆田监管分局行政处罚信...……更多
2024-04-18 10:44:00仙游,商业银行,罚单,福建,农村,银行
...赵长鹏参加活动（资料图）当地时间12月18日，美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布对加密货币交易所币安及其前CEO赵长鹏实施28.5亿美元（约合人民币204亿元）的处罚。加上前不久和美国司法部达成的43.66亿美元（约合人民币312...……更多
2023-12-21 09:14:00罚单,美国,首富,再次,情况,华人
...法冻结状态，其旗下所持有的国融证券、国融基金、首创期货等金融牌照股份也遭到冻结，西部证券能否顺利吃下国融证券，以及后续如何运作？标的去年频收罚单国融证券前身为日信证券，于2002年4月在呼和浩特市成立。据官...……更多
2024-06-23 19:52:00西部证券,并购案,证券,券商,并购,整合
葛卫东旗下期货公司及高管被罚。9月6日，深圳证监局披露3张罚单，指向混沌天成期货与公司总经理、首席风险官。具体来看，混沌天成期货被查出未建立健全对香港子公司的全面风险管理体系，未及时发现香港子公司部分业...……更多
2024-09-07 12:14:00卫东,大佬,天成,罚单,利器,期货
...各类交易行为证监会穿透监管据新华社电近期,中国金融期货交易所对一家私募基金管理有限公司及其实际控制人“未按规定申报实际控制关系账户,采用高频交易方式,在股指期货上超交易限额交易”采取纪律处分措施。证监会新...……更多
2024-03-01 07:40:00易开,中金,罚单,违规,证监,交易
...阳和蔡强采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。年内286家私募被注销随着私募行业的快速发展，合规风险日益突出，监管部门对私募基金的监管力度不断加码，行...……更多
2025-02-14 18:26:00优胜劣汰,家私,利资,管理,证监,基金
...款的规定，反映出公司经营不够谨慎勤勉，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号，以下简称2018年《私募资管办法》）第三条第一款和《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证...……更多
2024-05-20 09:50:00海通,华泰,警示,用途,比例,资金
...回归本源，做优做强，进一步压实“看门人”责任，证券期货基金等各类行业机构要端正经营理念，提升合规水平、专业服务能力和核心竞争力。据不完全统计，今年以来，监管部门对券商投行业务出具的罚单总数已超80张。南...……更多
2024-10-18 21:16:00证监,内控,检查,情况,监管,证监
...定对芜湖歌斐采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，且在决定书下发当日起30日内向该局提交书面整改报告。次日，诺亚财富旗下上海歌斐资产管理有限公司（简称“歌斐资产”）于官网发布了《关于安...……更多
2023-12-19 19:52:00芜湖,罚单,母公司,违规,监管,实际
...理目标，被采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。4月19日，因股票质押式回购业务存在问题、纾困产品管理不足、私募子公司管理不到位等诸多问题，深圳证监局决定对国信证券采取出具警示函的行政...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施；证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施；拒不履行已达成的证券期货纠纷调解协议；因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处...……更多
2024-09-02 14:45:00发威,征信,证券业,券商,违法,证券
...惠金融卡业务贷款用途的真实性，导致信贷资金被挪用至期货市场和股市；未尽职核实贷款用途的真实性，导致部分个人经营性贷款被挪用作为其他企业的注册资本金，对福建仙游农村商业银行股份有限公司进行罚款210万元处罚...……更多
2024-04-08 11:34:00仙游,罚单,福建,大额,商行,信贷资金
...间，因采取佣金返还的方式吸引客户开户，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，故对其采取出具警示函的行政监管措施。 ……更多
2024-11-21 23:06:00大厂,最新消息,券商,头部,员工,消息
...品种来看，涉及A股股票（24份）、新三板股票（1份）、期货合约（2份）、LOF基金（1份）。年内处罚金额最高的是针对2023年6月19日至9月28日期间，刘某涛、娄某控制6个证券账户，影响新三板公司山西腾茂科技股份有限公司股票...……更多
2024-12-10 07:40:00罚单,监管部门,重拳,金额,监管,部门
...货跌超6%。对此，华创金融徐康团队认为，手续费派返占期货公司经纪业务收入（手续费净收入+交易所派返+利息净收入）的比重平均在30%左右，占期货公司总收入（总收入剔除其他业务成本）比重一半在15%左右。整体来说，后...……更多
2024-01-04 12:37:00期货,监管部门,手续费,传闻,监管,手续
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