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...募投资基金管理业务活动期间，存在以下违规问题：未对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，未对投资者及产品提出明确适当性匹配意见；未真实、准确、完整填报从业人员有关信息；部分产品书面投资决策记录未保...……更多
2024-02-07 22:13:00有容,警示,投资者,监管,评估,风险
...活动期间，存在未严格执行冷静期及回访确认、未对部分投资者履行合格投资者认定程序、未对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估、未对私募基金进行风险评级并向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私...……更多
2023-11-28 21:07:00博信,陈可,法定代表人,代表人,警示,违规
...业务期间，存在未严格执行冷静期及回访确认、未对部分投资者履行合格投资者认定程序、未严格履行投资者风险识别能力和风险承担能力评估程序、未对部分私募基金进行风险评级并向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投...……更多
2023-11-29 22:36:00责任人,年报,警示,监管,情形,约定
...现黑龙江辰能创新投资管理有限公司存在未按合同约定向投资者披露管理人重大事项信息；未对私募基金产品进行风险评级；未制定明确产品或者服务分级的具体依据、方法、流程等制度，客户回访检查、评估与销售隔离等风控...……更多
2023-11-21 21:29:00黑龙,黑龙江,警示,违规,监管,行为
...（有限合伙）（以下简称“广州久丰”）等四只私募基金投资者以及东方比逊—新三板12号基金（以下简称“新三板12号”）、东方比逊—新三板15号基金（以下简称“新三板15号”）等两只私募基金部分投资者的风险识别能力和...……更多
2024-01-01 21:07:00警示,违规,董事长,监管,董事,业务
...处理，既是希望规劝公司及时迷途知返，同时也向市场和投资者提示公司存在的合规风险。监管重典治市显决心 立体化追责净化市场生态3月16日，证监会发布《关于加强上市公司监管的意见（试行）》等重要文件，明确提出要...……更多
2024-03-29 08:51:00处罚,博士,机关,信息,公司,监管
...的情形；向个别风险识别能力和风险承担能力不相匹配的投资者推介销售私募基金；未按照合同约定向投资者披露可能影响其合法权益的重大信息；未妥善留存部分私募基金投资者适当性管理方面材料等。对公司及公司法定代表...……更多
2023-12-05 22:35:00典型案例,违规,监管,典型,案例,监管
...理人，东兴证券未能按照协议约定履职尽责，自然会引起投资者和其他利益相关方的关注和质疑，对其声誉造成负面影响。此外，若该事件引起其他投资者或合作伙伴对东兴证券的风险管理和内部控制产生疑虑，则会对其业务合...……更多
2023-12-03 21:44:00之秋,东兴,罚单,证券,东兴,证券
...到位。作为承销商，通过股票质押业务向参与认购债券的投资者提供财务资助。三是在健全合规风控制度前实质开展债券销售业务，收取发行人票面利息补差费用，为他人规避监管提供便利。未严格落实金融资产重分类内控要求...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
...现在企业内部的决策中，还在外部利益相关者(如股东、投资者、债权人和监管机构)的决策中具有重要意义。股东和投资者通常依赖于财务指标来评估其投资的价值和风险。债权人则需要了解企业的偿债能力，以确保其债务得到...……更多
2024-01-29 08:46:00评估,风险评估,指标,风险,效果,财务
...及违规属于程序履行不当，且专项计划为私募发行，涉及投资者数量较少，公司及相关人员已积极采取补救措施，未对市场造成严重不良影响，具有从轻减轻违规责任的情形等观点。对于公司及有关责任人提出的申辩理由，上交...……更多
2023-11-27 10:22:00华宝,罚单,影响,业务,证券,华宝
...文化，建立在有效监管之上，有利于降低监管成本，提升投资者对资产管理行业的信任，最终有利于提升投资者的回报。增强资本市场内在稳定性促发展也要防风险。新“国九条”明确加强交易监管。完善对异常交易、操纵市场...……更多
2024-04-14 13:13:00资本,影响,市场,市场,资本,监管
...动较大，请各会员单位做好市场风险防范工作，切实加强投资者教育，提醒投资者理性交易，把风险控制在可承受能力范围内。交易所将采取有效措施，持续强化市场监管，严肃查处异常交易行为和违规交易行为，加强实际控制...……更多
2023-12-13 18:48:00市场,碳酸锂,碳酸,交易所,警示,市场价格
...责任的控股股东、实际控制人、董事、高管等要依法赔偿投资者损失。——加强证券基金机构监管加强行业机构股东、业务准入管理，完善高管人员任职条件与备案管理制度。建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制...……更多
2024-04-12 17:41:00资本,重点,市场,监管,市场,行为
...，不断铲除造假滋生土壤，切实维护市场诚信基础，保障投资者合法权益。包括完善线索发现机制，综合运用现场检查、年报监管、舆情监测等多元化线索发现渠道，加大对涉嫌欺诈发行、财务造假问题线索的排查力度，坚持露...……更多
2024-02-17 21:26:00好来,证监,重拳,增量,年利,发售
...的上市目的不纯，以“圈钱”“套现”为目的，严重影响投资者信心，必须严厉打击。需注意的是，2023年，海通证券保荐上市的科创板企业卓锦股份（688701.SH）被曝财务造假。该公司于2021年9月登陆科创板，募资2.51亿元。上市...……更多
2024-02-29 11:08:00海通,失败率,业务,保荐,警示,副总
...料图又有券商交易系统出现“事故”。12月21日早盘，有投资者在社交媒体反映东兴证券股份有限公司（下称“东兴证券”，601198）的交易系统出现故障。其中，包括电脑客户端与APP均无法登录、登录后无法交易和客服电话无法...……更多
2023-12-21 17:56:00东兴,系统,券商,证券交易,故障,证券
...上市公司利益等违法行为仍时有发生，违规减持严重影响投资者信心，分红的稳定性、及时性和可预期性相对不足，上市公司对自身投资价值的重视程度不够，上市公司质量与经济社会高质量发展的要求和投资者的期待相比仍有...……更多
2024-03-15 15:44:00证监,过失,委员,人员,上市公司,公司
...赢投资合伙企业（有限合伙），存在基金风险等级与部分投资者风险承受能力等级不匹配的情形；此外，存在私募基金华盛国海创赢6号基金，未留存部分投资者适当性管理方面的相关资料；未按恒泰华盛汇赢一号股权投资私募...……更多
2023-11-15 21:56:00恒泰,中基,华盛,警示,监管,情形
...4月13日，也就是民生控股发布业绩预告的前两天，恰好有投资者在互动平台提出“被ST”担忧：“上市公司年报预告规定，全年业绩为负或跟去年比增减幅达50%以上，年报不确定可能存在年报后被加*ST退市风险的需进行预告提醒...……更多
2023-11-04 15:29:00暴雷,业绩,警示,监管,公司,民生
...方面，中金公司因1笔场外期权合约对手方为非专业机构投资者，被证监会采取出具警示函的行政监督管理措施。华泰证券则因部分场外期权合约个股挂钩标的超出当期融资融券范围，未对部分期限小于30天的场外期权合约出具书...……更多
2023-10-19 14:39:00中信,期权,警示,情况,业务,期权
...老路”的做法，不仅无法适应注册制的要求，也无法满足投资者的需求。注册制下，券商更要尽责。一方面要转变观念，从“以项目为中心”转向“以投资者为中心”。券商要站在投资者的角度，对拟上市企业进行全面、深入、...……更多
2024-03-26 07:01:00走老路,看门人,财经,保荐,券商,投资者
...明确系统性影响评估要素与方法。以信托业务规模、信托投资者情况及同业负债余额等指标作为评估要素，赋予不同权重，筛选出系统性影响较高的信托公司。四是明确分类监管原则与措施。从监管评级1级至6级，逐步提高信托...……更多
2023-11-16 21:50:00监管,系统性,信托,行为,影响,系统
...日，国联证券发布公告表示，证监会同意国联证券向专业投资者公开发行面值总额不超过180亿元公司债券的注册申请。据了解，2023年伴随着券商扩大业务规模以及流动资金需求增加，叠加股权融资趋缓，券商发债量有所提升。Wi...……更多
2024-01-04 16:13:00券商,罚单,券商,四天,公司,安全
...元收购领凯科技70%股权）负责运营。早前，环球印务曾向投资者回应，子公司领凯科技是字节跳动一级代理商，巨量引擎综合代理商，巨量千川服务商，抖音本地生活服务商。不过，互联网营销的钱并不好赚。今年1月30日，环球...……更多
2024-04-25 15:30:00证监,陕西,环球,西安,印务,监管
...服务的信息变化情况，主动调整产品或服务分级，并告知投资者；未制定投资者适当性档案管理制度、适当性管理的培训考核制度、执业规范和监督问责制度；未履行监督检查配合义务，未按规定时间、地点提供相关财务会计资...……更多
2023-11-03 22:19:00私募基金,警示,违规,监管,基金,业务
...励约束机制。引导各类主体有效参与公司治理，促进机构投资者、投资者服务中心积极参与上市公司重大事项决策。着力解决治理领域突出问题，督促相关方认真履行承诺，严肃处理违反承诺的责任主体。向上市公司、大股东及...……更多
2023-10-08 18:38:00并购重组,云南,并购,重组,上市公司,风险
...动中，存在未及时填报并定期更新管理人有关信息；未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估；未妥善保存投资决策文件等违规行为。根据有关规定，河北证监局决定对河北中经汇科投资管理有限公司采取出具警示函...……更多
2023-11-07 20:19:00河北,违规,行为,业务,投资,河北
...，可以被随便更改用途的话，那么这显然是对市场规则及投资者的重大伤害，这种违规行为已然触碰到核心重点，从这个意义上来说，无论是湖北证监局，还有上交所，都迅速及时进行查处。一直以来，监管层持续的严查资本市...……更多
2023-11-24 22:53:00谜团,港湾,存款,公司,违规,资金
...的退市“索命符”，绩差公司、问题公司纷纷自危，广大投资者期盼已久的“一片青天”真的要来了么？新“国九条”出台后仅一周，本周又有哪些上市公司涉及相关风险？览富财经带你一探究竟。据览富财经网不完全统计，本...……更多
2024-04-23 15:02:00重灾,重灾区,警示,风险,金科,公司
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