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证监会对上海思尔芯技术欺诈发行违法行为作出行政处罚
...公司)申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。该案系新《证券法》实施以来,发行人在提交申报材料后、未获注册前,证监会查办的首例欺诈发行案件。思尔芯于2021年8月提交科创板首发上市申请。作为首...……更多
突发!证监会重拳出手!
...公司)申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。该案系新《证券法》实施以来,发行人在提交申报材料后、未获注册前,证监会查办的首例欺诈发行案件。同时,证监会还查办了招商证券多名从业人员买卖股...……更多
首张5年内不接受
上市申请罚单开出
...的118.48%。今年2月,证监会已对思尔芯及相关责任人作出行政处罚,对公司和相关责任人罚款总额达1150万元。(证时)相 关 报 道年内IPO终止数量创近十年同期最高纪录本报讯 随着上周IPO撤回量创22单高峰后,2024年以来,IPO终...……更多
证监会重拳出手,200亿增量ETF节后发售,龙年利好来了!
...公司)申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。该案系新《证券法》实施以来,发行人在提交申报材料后、未获注册前,证监会查办的首例欺诈发行案件。 证监会将从提高发现能力、完善工作机制、强化责...……更多
IPO“严”字当头:年内已有55家撤回申请,监管2个月内...
...芯”)申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。其中,思尔芯被处以400万元罚款,时任高管被处以100万元-300万元不等的罚款。值得注意的是,该案系新《证券法》实施以来,发行人在提交申报材料后、未获...……更多
...日前,证监会开出的一张罚单,即具有标志性意义。上海思尔芯技术股份有限公司(原名:上海国微思尔芯技术股份有限公司,以下简称“思尔芯”),这家2021年8月提交科创板首发上市申请的企业,上市未能如愿,却因证券发...……更多
...业人员买卖股票等违法违规行为。证监会依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒,对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施,并将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关...……更多
严把上市入口关 严防“带病闯关”
...会对上海思尔芯技术股份有限公司科创板IPO欺诈发行作出行政处罚,引发各方关注。这是新证券法实施以来,企业在提交申报材料后、未获注册前,证监会查办的首例欺诈发行案件。思尔芯涉嫌虚增收入等违法违规事项,就是在...……更多
证监会重磅发声:让造假者“倾家荡产、牢底坐穿”
...理上市公司信息披露违法案件397件,同比增长近20%,作出行政处罚523件,涉及1932名相关责任人,对168人采取市场禁入措施,向公安机关移送涉嫌犯罪案件116件,坚决清除“害群之马”,加速促进“优胜劣汰”。证监会始终对欺...……更多
2月IPO战报:严监管信号持续释放
...思尔芯申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚,合计罚没1650万元。该案也是新证券法实施以来,发行人在提交申报材料后、未获注册前,证监会查办的首例欺诈发行案件。南开大学金融发展研究院院长田利...……更多
...思尔芯申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚,这也是新《证券法》实施以来的首例;畅通“出口端”,对重大违法企业坚决出清。对于上市公司实控人、董监高等“关键少数”违规占用担保等“监守自盗”...……更多
港湾周评|3个月,券商的近百张罚单背后
...提交申报材料后、未获注册前重罚的欺诈发行案件-上海思尔芯技术股份有限公司。经查,思尔芯在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容,其《招股说明书》第六节“业务与技术”、第八节“财务会计信息与管理层分析”涉...……更多
5年内不接受上市申请!上交所对思尔芯欺诈发行予以纪律处分
... 实习生 李青逸)上交所6月11日公布纪律处分决定书,对思尔芯予以5年内不接受发行人提交的发行上市申请文件的纪律处分。这是注册制以来交易所首单对IPO发行人处以5年内不接受申请文件的纪律处分。此前,证监会查明,思...……更多
海通证券IPO业务再度受罚,副总姜诚君被警示,2023年保荐业务失败率达47%
...亿元至-1.3亿元。2023年5月,卓锦股份收到证监会下发的《行政处罚决定书》。该公告显示,经查,卓锦股份在2021年上市当年虚减营业成本2796.52万元,虚增利润总额2705.67万元,占当期披露金额的比例分别为11.47%、57.84%。卓锦股份...……更多
二月已有9家企业主动撤回IPO
2月9日,证监会对已撤单的思尔芯欺诈发行作出行政处罚。同时,证监会表示,将坚持“申报即担责”,对于涉嫌存在重大违法违规行为的,发行人和中介机构即使撤回发行上市申请,也要一查到底。彼时,市场将此理解为“监...……更多
从五方面分析 市场格局将如何演绎
...数条公告,包括对上海思尔芯技术欺诈发行违法行为作出行政处罚、集中处理多名从业人员违法炒股等。第三,从外围看,在A股休市期间,欧股上涨、美股小跌,香港恒生指数龙年开盘后连收三阳、涨幅较大,A50期指先抑后扬...……更多
证监会:将对证券发行人等“首恶”坚决严惩全方位追责
...行政责任方面,证监会依法向两家公司及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定,分别对公司及相关责任人员进行行政处罚,并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时,对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处...……更多
科创板首批欺诈发行案件落地,两家公司被证监会处罚
...”。行政责任方面,对*ST紫晶和*ST泽达及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定。刑事责任方面,对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理。另外,上交所对两家公司实施强制退市。证监会对*ST紫晶责令改正,给予...……更多
思尔芯招股书造假被罚5年禁止IPO,中金、立信收359万服务费未发现
...的企业被“捉”并被上交所“拉黑”。与美尚生态不同,思尔芯是在上市的过程中,被证监会发现上市材料、数据造假,是新《证券法》实施以来,首例发行人在提交申报材料后、未获注册前被发现的欺诈发行。因此,上交所宣...……更多
证监会连发6份罚单:涉及内幕交易、操纵市场,一人被罚没超...
...网披露了涉及内幕交易、操纵市场等违法违规行为的六份行政处罚书,共指向11人,其中,5人因内幕交易恒逸石化股份有限公司(下称“恒逸石化”)被罚,6人因操纵证券市场被罚。值得注意的是,同样在2月22日晚间,证监会...……更多
*ST红相财务造假遭严惩
...予公开认定等纪律处分的决定》。此前,*ST红相披露收到行政处罚决定书及市场禁入决定书的公告。证监会依法从严查处了*ST红相财务造假案,作出行政处罚及市场禁入决定,对公司及相关当事人处以6556万元罚款,对2名当事人...……更多
证监会:违法成本只会越来越高,市场高度关注案件将主动通报
...度确实是投资者广泛关注的一个问题。近年来,证监会从行政处罚、民事索赔、刑事追责等方面持续发力,努力解决违法成本低的问题。“证监会积极推动修订《证券法》,提高行政处罚幅度,建立集体诉讼制度;推动《刑法修...……更多
履新满月,新任证监会主席向造假者“宣战”
...思尔芯申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚,系新《证券法》实施以来,发行人在提交申报材料后、未获注册前,证监会查办的首例欺诈发行案件。“监管松的时候,许多企业怀着侥幸心理,觉得被发现问...……更多
财务造假6年,金通灵及相关负责人被罚570万
近日,江苏证监局下发的一则《行政处罚决定书》揭开了金通灵长达6年的财务造假之路。经调查,金通灵(300091.SZ,股价2.42元,市值36.04亿元)及其全资子公司在2017年—2022年通过多种手段虚增、虚减公司营业收入和利润总额...……更多
破发股罗普特及9人财务造假被罚1600万 上市见顶募9亿
中国经济网北京11月2日讯 厦门证监局官网近日发布行政处罚决定书(〔2023〕1、2、3号)以及行政监管措施决定书(〔2023〕35号)。经查明,罗普特科技集团股份有限公司(以下简称“罗普特”,688619.SH)存在以下违法事实:202...……更多
...公司接管。在证监会披露的针对恒大地产及其责任人员的行政处罚决定书显示,恒大地产董事长、实际控制人许家印在听证中以及事后提出了6点陈述申辩意见,证监会对其复核后表示“不予采纳”。许家印申辩的第一条内容,...……更多
证监会等四部门发文:从严打击证券期货违法犯罪活动,当捕则...
...下材料:移送书、涉案物品清单以及证据材料,已经作出行政处罚决定或者市场禁入决定的,应当附有行政处罚决定书、市场禁入决定书等。同时,应当将移送书、行政处罚决定书、市场禁入决定书抄送同级人民检察院。人民检...……更多
侃股:证监会新风格从广开言路说起
...证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为,对63人作出行政处罚,合计罚款8173万元。有理由相信这只是“应罚尽罚”一个小小的开胃菜。二是要罚就重罚。对于资本市场的违法违规行为,不仅要对触碰法律的行为做到出手就打...……更多
四箭齐发!证监会两强两严新政集中出炉,下一步有哪些新动作
...违规主体责令购回,对拒不及时纠正或情节严重的,加大行政处罚和限制交易力度。此外,证监会将进一步加强对分红的监管约束。对连续多年不分红或分红比例偏低的公司,在强制信息披露、限制控股股东减持等政策基础上,...……更多
广东辖区上市公司今年计划分红过千亿元
...诈发行、太安堂财务造假等一批案件,共对34起案件作出行政处罚决定70份,作出市场禁入决定2项,罚没款合计近2亿元。 ……更多
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“交易是调节生产关系的重要方法,标准化是组织现代化生产的重要手段。”日前,在亚太数字经济论坛-数据标准化国际研讨会上,贵阳大数据交易所政策研究负责人肖连春发表数据交易实践相关演讲
2024-06-26 01:20:00
有助于遏制循环买卖发生强化金融监管
本文转自:法治日报刘伟谈通道方对资金提供方承担赔偿责任——有助于遏制循环买卖发生强化金融监管武汉大学司法案例研究中心刘伟在《中国应用法学》2024年第2期上发表题为《论循环买卖中的通道方责任》的文章中指出
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