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科创板首批欺诈发行案件处罚落地，两家公司因重大违法面临强制退市。4月21日，*ST紫晶（688086.SH）、*ST泽达（688555.SH）分别宣布收到证监会处罚决定书。其中，*ST紫晶涉嫌虚增收入超7亿、利润3.7亿，被罚3668.52万元，公司实控...……更多
2023-04-23 00:10:00科创,证监,落地,处罚,案件,发行
...时间内作出终止上市决定。紫晶存储于2020年2月26日登陆科创板，保荐券商为中信建投证券。21日晚间，中信建投公告称，与其他中介机构拟共同出资人民币10亿元设立紫晶存储事件先行赔付专项基金，上述金额为公司初步估算结...……更多
2023-04-22 14:57:00紫晶,中信,落地,处罚,紫晶,投资者
...强化立体化追责，让造假者“倾家荡产、牢底坐穿”。如科创板上市公司泽达易盛、紫晶存储的IPO发行文件存在重大财务造假，证监会分别对两家公司及责任人处以14250万元、9071万元罚款，公安机关对十余名责任人员采取刑事强...……更多
2024-02-04 23:09:00造假者,证监,重磅,财务造假,证监,财务
...革前退市数量总和。在保护投资者方面，2023年，首例涉科创板上市公司特别代表人诉讼泽达易盛案以诉中调解结案，7195名投资者获2.8亿余元全额赔偿。紫晶存储案中介机构通过先行赔付程序赔付1.7万名投资者10.86亿元，是新《...……更多
2024-04-11 21:49:00证监,金额,证监,市场,资本,制度
...定思尔芯构成欺诈发行行为。2022年7月，思尔芯选择撤回科创板上市申请，终止上市进程。证监会对思尔芯罚款400万，对董事长黄学良、CEOToshioNakama分别处罚300万，对副总裁林铠鹏、董秘熊世坤分别处罚200万，对CFO黎雄应处罚150...……更多
2024-05-11 12:41:00罚单,券商,港湾,背后,证监,思尔
...思尔芯技术股份有限公司，以下简称思尔芯或公司）申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。该案系新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。同时，...……更多
2024-02-09 23:02:00证监,重拳,突发,证监,思尔,行为
...份有限公司，以下简称“思尔芯”），这家2021年8月提交科创板首发上市申请的企业，上市未能如愿，却因证券发行文件编造虚假内容而被判为欺诈发行，公司及主要管理人员被合计罚没1650万元。值得注意的是，思尔芯案是新《...……更多
2024-02-20 11:58:00证监,重拳,监管,流程,发行,材料
涉嫌欺诈发行证券罪，科创板首批退市公司紫晶存储实控人及一致行动人被批捕。12月22日晚间，广东紫晶信息存储技术股份有限公司（R紫晶1，原“紫晶存储”，400181.NQ）发布公告称，经公司向梅州市公安局了解，根据相关规...……更多
2023-12-26 10:53:00紫晶,一致,发行,存储,行动,证券
...市场数据】至4月19日收盘，上证综指跌0.29%，报3065.26点；科创50指数跌2.03%，报730.56点；深证成指跌1.04%，报9279.46点；创业板指跌1.76%，报1756点，沪深两市成交总额8603亿元。至此，上周上证综指涨1.52%，科创50指数跌1.07%，深证成...……更多
2024-04-22 09:23:00证监,科技型,牛市,早报,依法,支持
...将被实施重大违法强制退市。值得注意的是，两家公司成科创板设立以来首批退市公司。据*ST泽达披露的《行政处罚决定书》显示，因在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容;披露的2020年、2021年年报中存在虚...……更多
2023-04-21 23:59:00科创,证监,重拳,公司,决定书,证监
...届、十三届、十六届主板发审委委员、上海证券交易所原科创板上市审核中心副主任操舰因严重违纪违法问题被审查调查。经查，操舰身为党员领导干部，丧失理想信念、背离初心使命，不知敬畏、不守底线，屡屡破纪违法。长...……更多
2024-03-17 17:42:00长虹,证监,腐败,案件,证监,腐败
...开发行面值总额不超过13.4亿元科技创新公司债券(简称“科创债”)的注册申请。值得一提的是，这将成为首单由科创板公司发行的科创债。科创板首单科创债花落沪硅产业2月3日，沪硅产业公告称，证监会同意公司向专业投资者...……更多
2023-02-04 00:02:00科创,落地,科创,发行,公司,科技创新
...虚增收入。三是造假行为涉及发行环节。主板、创业板、科创板、可转债等领域均有因财务造假导致欺诈发行的案件，有的在发行审核环节企图“带病闯关”，有的在IPO前后连续多年造假。部分中介机构主体失职缺位问题突出证...……更多
2023-02-11 18:21:00证监,团伙,特征,市场,案件,证监
...券期货犯罪案件近600件。李明举例表示，证监会严肃查办科创板、创业板发行申报欺诈案件；重拳打击上市公司实际控制人、董监高人员等“关键少数”有组织、有预谋地实施财务造假违规信披行为，以及违规占用、担保等背信...……更多
2024-01-19 21:56:00证监,证监,市场,财务造假,行为,违法
...了上海思尔芯技术股份有限公司（简称“思尔芯”）申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。其中，思尔芯被处以400万元罚款，时任高管被处以100万元-300万元不等的罚款。值得注意的是，该案系新《证券法...……更多
2024-03-01 22:04:00监管,证监,企业,公司,股份,有限
...易周，仅有4只新股发行，相继登陆沪市主板、北交所、科创板和创业板；第四个交易周，将有3只新股发行。此轮变化始于2023年8月27日，证监会发布优化IPO、再融资监管安排，指出要“阶段性收紧IPO节奏，促进投融资两端的动态...……更多
2024-03-15 11:35:00造假者,证监,主席,市场,证监,企业
...思尔芯技术股份有限公司，以下简称思尔芯或公司）申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。该案系新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。
证监...……更多
2024-02-17 21:26:00好来,证监,重拳,增量,年利,发售
...及相关责任人被处以1650万元罚款。思尔芯于2021年8月提交科创板首发上市申请。作为首发信息披露质量抽查企业，证监会于2021年12月对其实施现场检查，发现公司涉嫌存在虚增收入等违法违规事项。2022年7月，思尔芯撤回发行上...……更多
2024-06-12 00:08:00思尔,纪律,发行,思尔,发行,证监
被立案调查一年多之后，退市风险悬顶的“科创板造假上市第一股”*ST紫晶（688086.SH）迎来上市命运的“宣判”时刻，针对公司和相关责任人的罚单落地。*ST紫晶4月21日晚间公告称，公司于当日收到证监会行政处罚和市场禁入...……更多
2023-04-23 11:28:00紫晶,违规,董事长,终身,董事,违法
2月23日，证监会首席检查官、稽查局局长李明在新闻发布会上表示，对证券违法行为的处罚力度确实是投资者广泛关注的一个问题。近年来，证监会从行政处罚、民事索赔、刑事追责等方面持续发力，努力解决违法成本低的问...……更多
2024-02-23 18:39:00证监,越来,案件,违法,主动,高度
...步推开”的路径，资本市场注册制改革加快推进。2019年科创板率先试行注册制，2020年创业板完成注册制改革，2021年北交所开市，2023年全面注册制改革落地，标志着A股正式进入注册制时代。注册制不是简单换个名字，是一场触...……更多
2023-02-03 22:38:00落地,投资者,趋势,改革,投资,市场
...理。此前，证监会还对上海思尔芯技术股份有限公司申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。该案系新证券法实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。
2月22日，...……更多
2024-03-04 10:37:00证监,监管,信心,市场,证监,市场
【证监会：针对市场高度关注的案件将主动通报工作进展与处罚结果】财联社2月23日电，在今日召开的证监会新闻发布会上，证监会首席检查官、稽查局局长李明表示，证监会将持续提升执法能力。在线索发现方面，强化科技...……更多
2024-02-23 18:06:00证监,处罚,案件,进展,主动,高度
...图“带病闯关”的情况。据Wind数据统计，2019年6月13日（科创板正式开板之日）—2024年2月21日，四年多时间，A股终止IPO的企业数量高达724家。其中，终止（撤回）的企业有559家，终止审查的企业有100家，终止（审核不通过）的...……更多
2024-02-29 11:08:00海通,失败率,业务,保荐,警示,副总
...71.4%·严监管信号持续释放,筑牢上市公司质量根基根据清科创业（01945.HK）旗下清科研究中心数据，2024年2月共有7家中国企业【1】在境内外交易所成功上市,总融资额约59.13亿人民币。其中境内上市中企共6家。受春节假期影响，数...……更多
2024-03-16 23:47:00战报,监管,信号,融资额,融资,人民币
本文转自：中国新闻网中新网5月15日电 据证监会官网15日消息，证监会主席吴清在2024年“5·15全国投资者保护宣传日”活动上的致辞时称，欺诈发行、财务造假、内幕交易、操纵市场等违法犯罪行为是资本市场的毒瘤，严重侵...……更多
2024-05-15 18:01:00证监,处罚,案件,金额,数量,证监
证监会5月31日公布了对恒大地产通过财务造假欺诈发行债券的处罚决定。记者查阅《处罚决定书》显示，主要为：恒大地产违反会计准则，通过提前确认收入等方式粉饰财务报表，透支未来收入。与此同时，利用年报虚假财务...……更多
2024-05-31 20:07:00恒大,证监,从严,处罚,行为,记者
...本文转自：北京青年报泽达易盛案与紫晶存储案被认定为科创板首批欺诈发行案证监会：将对证券发行人等“首恶”坚决严惩全方位追责泽达易盛案与紫晶存储案均为科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。4月21日，证监会有...……更多
2023-04-22 00:48:00首恶,证监,发行人,将对,全方位,发行
2024年3月15日，证监会集中发布了有关“提高上市公司质量”、“加强上市公司监管”、“加强证券公司和公募基金监管”以及“加强证监会系统自身建设”的四项政策文件。国务院新闻办也于3月15日就“强监管防风险推动资本...……更多
2024-03-15 22:50:00证监,高质量,要点,投资者,入口,资本
.../终止注册）企业已有49家，其中上交所18家（主板11家，科创板7家），深交所14家（主板1家，创业板13家），北交所17家。企业终止IPO的数量近年来在持续上升，但今年以来截至目前就已近50家，相比去年同期的31家大幅增加。星...……更多
2024-02-28 05:05:00入口关,带病,入口,企业,监管,发行
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