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...公司）申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。该案系新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。思尔芯于2021年8月提交科创板首发上市申请。作为首...……更多
2024-02-09 12:05:00思尔,行政处,证监,上海,违法,发行
...公司）申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。该案系新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。同时，证监会还查办了招商证券多名从业人员买卖股...……更多
2024-02-09 23:02:00证监,重拳,突发,证监,思尔,行为
...的118.48%。今年2月，证监会已对思尔芯及相关责任人作出行政处罚，对公司和相关责任人罚款总额达1150万元。（证时）相 关 报 道年内IPO终止数量创近十年同期最高纪录本报讯 随着上周IPO撤回量创22单高峰后，2024年以来，IPO终...……更多
2024-06-12 10:06:00罚单,思尔,数量,发行,证监,总额
...公司）申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。该案系新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。
证监会将从提高发现能力、完善工作机制、强化责...……更多
2024-02-17 21:26:00好来,证监,重拳,增量,年利,发售
...芯”）申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。其中，思尔芯被处以400万元罚款，时任高管被处以100万元-300万元不等的罚款。值得注意的是，该案系新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获...……更多
2024-03-01 22:04:00监管,证监,企业,公司,股份,有限
...日前，证监会开出的一张罚单，即具有标志性意义。上海思尔芯技术股份有限公司（原名：上海国微思尔芯技术股份有限公司，以下简称“思尔芯”），这家2021年8月提交科创板首发上市申请的企业，上市未能如愿，却因证券发...……更多
2024-02-20 11:58:00证监,重拳,监管,流程,发行,材料
...业人员买卖股票等违法违规行为。证监会依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒，对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施，并将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关...……更多
2024-03-04 10:37:00证监,监管,信心,市场,证监,市场
...会对上海思尔芯技术股份有限公司科创板IPO欺诈发行作出行政处罚，引发各方关注。这是新证券法实施以来，企业在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。思尔芯涉嫌虚增收入等违法违规事项，就是在...……更多
2024-02-28 05:05:00入口关,带病,入口,企业,监管,发行
...理上市公司信息披露违法案件397件，同比增长近20%，作出行政处罚523件，涉及1932名相关责任人，对168人采取市场禁入措施，向公安机关移送涉嫌犯罪案件116件，坚决清除“害群之马”，加速促进“优胜劣汰”。证监会始终对欺...……更多
2024-02-04 23:09:00造假者,证监,重磅,财务造假,证监,财务
...思尔芯申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚，合计罚没1650万元。该案也是新证券法实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。南开大学金融发展研究院院长田利...……更多
2024-03-16 23:47:00战报,监管,信号,融资额,融资,人民币
...思尔芯申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚，这也是新《证券法》实施以来的首例；畅通“出口端”，对重大违法企业坚决出清。对于上市公司实控人、董监高等“关键少数”违规占用担保等“监守自盗”...……更多
2024-02-23 18:07:00证监,中介,机构,证券,服务,证监
...提交申报材料后、未获注册前重罚的欺诈发行案件-上海思尔芯技术股份有限公司。经查，思尔芯在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容，其《招股说明书》第六节“业务与技术”、第八节“财务会计信息与管理层分析”涉...……更多
2024-05-11 12:41:00罚单,券商,港湾,背后,证监,思尔
... 实习生 李青逸）上交所6月11日公布纪律处分决定书，对思尔芯予以5年内不接受发行人提交的发行上市申请文件的纪律处分。这是注册制以来交易所首单对IPO发行人处以5年内不接受申请文件的纪律处分。此前，证监会查明，思...……更多
2024-06-12 00:08:00思尔,纪律,发行,思尔,发行,证监
...亿元至-1.3亿元。2023年5月，卓锦股份收到证监会下发的《行政处罚决定书》。该公告显示，经查，卓锦股份在2021年上市当年虚减营业成本2796.52万元，虚增利润总额2705.67万元，占当期披露金额的比例分别为11.47%、57.84%。卓锦股份...……更多
2024-02-29 11:08:00海通,失败率,业务,保荐,警示,副总
2月9日，证监会对已撤单的思尔芯欺诈发行作出行政处罚。同时，证监会表示，将坚持“申报即担责”，对于涉嫌存在重大违法违规行为的，发行人和中介机构即使撤回发行上市申请，也要一查到底。彼时，市场将此理解为“监...……更多
2024-02-20 23:01:00主动,企业,保荐,证券,企业,光通
...数条公告，包括对上海思尔芯技术欺诈发行违法行为作出行政处罚、集中处理多名从业人员违法炒股等。第三，从外围看，在A股休市期间，欧股上涨、美股小跌，香港恒生指数龙年开盘后连收三阳、涨幅较大，A50期指先抑后扬...……更多
2024-02-19 08:40:00五方,格局,分析,市场,底部,概率
...理委员会上海监管局（下称“上海证监局”）披露的一则行政处罚决定书显示，沪上一基金经理张某指挥其配偶操作他人账户进行交易，该账户与张某彼时旗下在管基金趋同交易超6.65亿元。上海证监局决定，没收张某违法所得15...……更多
2024-08-27 18:43:00指挥,妻子,经理,基金,交易,张某
...的企业被“捉”并被上交所“拉黑”。与美尚生态不同，思尔芯是在上市的过程中，被证监会发现上市材料、数据造假，是新《证券法》实施以来，首例发行人在提交申报材料后、未获注册前被发现的欺诈发行。因此，上交所宣...……更多
2024-06-12 17:41:00立信,中金,思尔,服务费,服务,思尔
...网披露了涉及内幕交易、操纵市场等违法违规行为的六份行政处罚书，共指向11人，其中，5人因内幕交易恒逸石化股份有限公司（下称“恒逸石化”）被罚，6人因操纵证券市场被罚。值得注意的是，同样在2月22日晚间，证监会...……更多
2024-02-23 09:31:00内幕交易,证监,罚单,一人,内幕,交易
...予公开认定等纪律处分的决定》。此前，*ST红相披露收到行政处罚决定书及市场禁入决定书的公告。证监会依法从严查处了*ST红相财务造假案，作出行政处罚及市场禁入决定，对公司及相关当事人处以6556万元罚款，对2名当事人...……更多
2024-04-09 01:53:00财务造假,财务,公司,财务造假,证监,杨某
...度确实是投资者广泛关注的一个问题。近年来，证监会从行政处罚、民事索赔、刑事追责等方面持续发力，努力解决违法成本低的问题。“证监会积极推动修订《证券法》，提高行政处罚幅度，建立集体诉讼制度；推动《刑法修...……更多
2024-02-23 18:39:00证监,越来,案件,违法,主动,高度
...思尔芯申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚，系新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。“监管松的时候，许多企业怀着侥幸心理，觉得被发现问...……更多
2024-03-15 11:35:00造假者,证监,主席,市场,证监,企业
近日，江苏证监局下发的一则《行政处罚决定书》揭开了金通灵长达6年的财务造假之路。经调查，金通灵（300091.SZ，股价2.42元，市值36.04亿元）及其全资子公司在2017年—2022年通过多种手段虚增、虚减公司营业收入和利润总额...……更多
2024-01-20 15:00:00财务造假,负责人,财务,运能,上海,公司
中国经济网北京11月2日讯 厦门证监局官网近日发布行政处罚决定书（〔2023〕1、2、3号）以及行政监管措施决定书（〔2023〕35号）。经查明，罗普特科技集团股份有限公司（以下简称“罗普特”，688619.SH）存在以下违法事实：202...……更多
2023-11-02 16:46:00财务造假,财务,公司,董事,信息,项目
...公司接管。在证监会披露的针对恒大地产及其责任人员的行政处罚决定书显示，恒大地产董事长、实际控制人许家印在听证中以及事后提出了6点陈述申辩意见，证监会对其复核后表示“不予采纳”。许家印申辩的第一条内容，...……更多
2024-05-31 19:09:00许家,审计,机构,恒大,许家,证监
...下材料：移送书、涉案物品清单以及证据材料，已经作出行政处罚决定或者市场禁入决定的，应当附有行政处罚决定书、市场禁入决定书等。同时，应当将移送书、行政处罚决定书、市场禁入决定书抄送同级人民检察院。人民检...……更多
2024-05-17 21:47:00证监,从严,期货,违法,犯罪,部门
...证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为，对63人作出行政处罚，合计罚款8173万元。有理由相信这只是“应罚尽罚”一个小小的开胃菜。二是要罚就重罚。对于资本市场的违法违规行为，不仅要对触碰法律的行为做到出手就打...……更多
2024-02-20 18:31:00言路,证监,风格,证监,市场,监管
...违规主体责令购回，对拒不及时纠正或情节严重的，加大行政处罚和限制交易力度。此外，证监会将进一步加强对分红的监管约束。对连续多年不分红或分红比例偏低的公司，在强制信息披露、限制控股股东减持等政策基础上，...……更多
2024-03-18 08:04:00证监,两强,新政,动作,证监,监管
...诈发行、太安堂财务造假等一批案件，共对34起案件作出行政处罚决定70份，作出市场禁入决定2项，罚没款合计近2亿元。 ……更多
2024-05-16 04:00:00广东,辖区,分红,上市公司,公司,广东
...和刑期上限，以非法获利金额为基础确定处罚金额、提升行政处罚力度；另一方面完善集体诉讼制度，切实保护中小投资者的权益。此外，会议在强调坚持强监管、防风险的同时，还提及了要与促发展一提推进。其中，尤其提到...……更多
2024-01-28 12:05:00三条,证监,主线,信号,资本,工作
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