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19家券商发起廉洁从业承诺 通过退还奖金或停止实施长效激励对违规问责 【19家券商发起廉洁从业承诺 通过退还奖金或停止实施长效激励对违规问责】财联社11月29日电，据上海市证券同业工会消息，上海地区19家券商近日签署...……更多
2023-11-29 20:40:00廉洁,券商,奖金,违规,证券,廉洁
...弱环节，防范员工代客理财行为管控机制不完善。
五是廉洁从业事前管控不到位，个别岗位人员发生廉洁从业风险事件。河南证监局因此对中原证券实施责令改正的监督管理措施，并要求公司应自收到本决定书60日内提交书面...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
...此外，北京证监局公告还指出，经查，国都证券存在公司廉洁从业内部控制制度不完善，对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准，岗位制衡与内部监督失效，对责任人事后追责不到位等问题。根据相关规定，北京证...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...审慎，致力长远”“守正创新，益国利民”“依法合规，廉洁自律”“尊重包容，共同发展”等六项从业人员应遵守的行业道德准则，大力弘扬中华优秀传统文化，引导从业人员践行“五要五不”，树立良好的社会形象。中国证...……更多
2024-09-03 06:47:00券商,职业道德,准则,道德,人员,职业
...未予以充分关注。”证监会称。证监会进一步指出，二是廉洁从业风险防控机制不完善，近三年未开展投行条线廉洁从业合规检查，部分岗位人员出现违反廉洁从业规定的情况。
证监会表示，按照相关规定，决定对万和证券采...……更多
2023-12-12 22:12:00万和,内控,副总,业务,证券,招聘
...刀刃向内，严抓严管，真正在政治上、专业上、作风上、廉洁上过得硬，打造一支监管铁军。4月12日，中国政府网发布《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（下称“《意见》”），时隔10年后中...……更多
2024-05-08 20:55:00两强,罚单,券商,证券,证监,券商
...。北京证监局表示，经查，国都证券存在以下问题：公司廉洁从业内部控制制度不完善，对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准，岗位制衡与内部监督失效，对责任人事后追责不到位，违反了相关规定。同时被开具...……更多
2024-07-25 21:22:00罚单,券商,股权,拍卖,国都,证券
...稳健审慎，致力长远；守正创新，益国利民；依法合规，廉洁自律；尊重包容，共同发展。其中明确提到从业人员需要充分履行尽职调查、适当性管理等职责，自觉抵制弄虚作假、误导欺骗等行为。在当前金融行业快速发展的背...……更多
2024-05-25 12:35:00投资建议,券商,宣传,建议,投资,证券
【广东证监局召开资本市场廉洁文化建设座谈会】财联社6月3日电，广东证监局近日组织召开辖区资本市场廉洁文化建设座谈会。会议通报了2023年以来证券基金期货经营机构及其工作人员落实廉洁从业规定的情况，对进一步加...……更多
2024-06-03 11:14:00证监,廉洁,广东,文化建设,座谈会,资本
...研究能力，将邀请外部专家维持在适度、合理水平，加强廉洁从业管理，做好风险防控。加强对证券研究报告质量控制和合规审核，不断提高研究报告质量和研究服务水平。（财联社记者 林坚） ……更多
2023-12-29 11:17:00券商,经济学家,分析师,声誉,首席,学家
...义学院教授杨海称，领导干部违规投资入股行为侵犯职务廉洁性，侵蚀党的健康肌体，扰乱正常市场竞争秩序，破坏社会公平正义，必须保持惩治高压态势，坚决打击严厉整治。相关党纪法规对党员干部买卖股票和证券投资等行...……更多
2024-01-22 10:38:00面纱,多层,违规,回报,投资,投资
本文转自：日照日报“廉者，政之本也。”中华廉洁文化源远流长，它既是中华传统美德，也是中国特色社会主义文化的重要组成部分。秦国龙是日照历史文化名人，秉公断案，恪尽职守，清正之名流芳千古。日照日报社为宣...……更多
2024-01-06 03:38:00大成,日照,廉洁,征稿,启事,中国
...未予以充分关注。”证监会称。证监会进一步指出，二是廉洁从业风险防控机制不完善，近三年未开展投行条线廉洁从业合规检查，部分岗位人员出现违反廉洁从业规定的情况。证监会表示，按照相关规定，决定对万和证券采取...……更多
2023-10-20 21:35:00万和,业务,保荐,内控,证券,万和
...党风廉政建设和反腐败工作，从严监督管理干部，打造“廉洁注册制”。证监会稽查局将打击违法行为与精准有效防范化解金融风险相结合，依法从严查办严重干扰资本市场重大改革实施、影响市场平稳运行、侵害投资者合法权...……更多
2023-11-17 22:40:00财务造假,证监,廉洁,发行,风险,财务
...对象宴请，违规收受礼金、高档礼品和大量茅台酒；违反廉洁纪律，违规买卖股票、投资股权获取巨额收益，违反离职回避规定从事证券业务，违规收受他人赠送的财物；违反工作纪律，私自留存涉密资料。毫无纪法底线，利用...……更多
2023-01-06 16:34:00中国证监会,党籍,山东,党委书记,中国,党委
中国证券业协会召开合规管理与廉洁从业专业委员会全体会议 【中国证券业协会召开合规管理与廉洁从业专业委员会全体会议】财联社12月6日电，中国证券业协会合规管理与廉洁从业专业委员会第一次全体会议11月28日在北京召...……更多
2023-12-06 18:09:00中国证券业协会,廉洁,中国,全体,委员会,委员
...日，安徽证监局发布公告表示，国元证券存在以下问题：廉洁从业管理存在不足，部分岗位人员出现廉洁从业风险，个别廉洁从业风险线索未按期报告；未在承诺期限内完成个别直投项目股权清理工作；发布证券研究报告业务管...……更多
2024-03-01 20:08:00廉洁,警示,监管,证券,管理,廉洁
...委积极发挥监督“前哨”作用，通过“四不两直”检查和廉洁教育，时刻提醒干部职工廉洁过节，切实增强干部职工廉洁自律意识，提升廉洁风险防控能力，持续巩固廉政稳定良好局面，营造风清气正的节日氛围。“公司纪委发...……更多
2024-02-28 12:40:00金湖县,廉洁关,金湖,廉洁,供电,节日
...对象宴请，违规收受礼金、高档礼品和大量茅台酒；违反廉洁纪律，违规买卖股票、投资股权获取巨额收益，违反离职回避规定从事证券业务，违规收受他人赠送的财物；违反工作纪律，私自留存涉密资料。毫无纪法底线，利用...……更多
2023-01-06 17:54:00智勇,党籍,震动,金融,中国,智勇
...起来。五是针对《意见》提出的加强投行机构及从业人员廉洁从业监管的要求，证监会将建立健全对行业机构和从业人员行贿行为的综合惩戒机制，重点打击不当入股、利益输送等突出问题，让围猎腐蚀监管干部的“害群之马”...……更多
2024-03-18 08:04:00证监,两强,新政,动作,证监,监管
...纪录片《永远吹冲锋号》；组织一场反“四风”树新风的廉洁宣传；开展一次街道及社区贯彻落实中央八项规定精神、纠治“四风”工作情况的专项检查；进行一次征求辖区群众对街道社区工作意见建议的走访。据悉，自2022年12...……更多
2023-01-17 15:32:00洪山,武汉市,紧箍咒,武汉,廉洁,洪山区
...教育提醒作为节前纠治“四风”重要内容。通过节前发送廉洁提醒短信、召开警示教育大会等方式重申廉洁纪律，提醒党员干部严格遵守相关规定，发挥示范表率作用，带动清廉过节、节俭过节。目前，共发送廉洁提醒短信1000...……更多
2023-01-06 08:54:00廉洁关,廉洁,佳节,违规,问题,暗访
...级党组织全员观看《违规吃喝、酒驾醉驾“灵魂十问”》廉洁微视频并签订拒绝违规吃喝、酒驾醉驾承诺书。延伸警示教育课堂，开展2期公职人员职务犯罪违法案件庭审旁听，组织党员干部参加片区联盟内南通监狱、如皋党风...……更多
2024-08-26 16:40:00海门,廉洁,防火墙,供电,防火,一体
...中国共产党纪律处分条例》，教育引导党员干部努力营造廉洁祥和、风清气正的节日氛围。节假日是“四风”问题易发高发节点。该村在强化节前教育提醒的同时，还抽调业务骨干成立专项督查组，重点督查大型商超酒店、景区...……更多
2024-04-21 07:18:00廉洁,防线,假日,教育,违规,教育
...据记者不完全统计，1月以来，证监部门和交易所合计对券商或相关从业人员开出各类投行业务罚单已超过10张。其中，多家头部券商因投行业务被罚，包括中信证券、国信证券、国泰君安、海通证券、中信建投、招商证券等。虽...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
...教育通过支行全体党员大会，不断增强支行党员干部员工廉洁从业、廉洁用权、廉洁修身、廉洁齐家的思想自觉。支行纪检委员在支行季度全体党员大会上，先后讲授了“落实全面从严治党从严治行精神谱写清廉工行建设新篇章...……更多
2024-01-15 11:04:00钟楼,常州,清廉,支行,银行,建设
...开资料发现，从各监管机构2月下发的罚单来看，共有18家券商收到31张罚单。保险：前两个月开出近7000万罚单2024年开年以来，保险业严监管持续。今年前两个月，金融监管总局全系统对保险机构共开出296张罚单，总罚款约6909.6...……更多
2024-03-01 00:33:00重拳,券商,处罚,监管,监管,罚单
近日，国网莒县供电公司举办“莒韵清风”廉洁文化周活动，通过廉洁文化“六项举措”（开展一系列明察暗访、举办一次廉洁教育“茶话会”、组织一次廉洁谈话、开展一次“话廉”专题学习、组织一次酒驾醉驾宣传活动、...……更多
2023-10-12 12:46:00莒县,廉洁,供电,清风,活动,文化
...日常监督、文化助力，不断增强广大干部员工遵规守纪、廉洁从业的行动自觉，营造良好的企业廉洁文化生态和发展环境。强化“教育引廉”，树牢规矩意识。紧盯重要节点，常态化开展节前作风建设提醒提示，制发“清廉过节...……更多
2024-08-23 17:55:00安庆,新风,正气,供电,公司,廉洁
券商内部纠纷再次袭来。7月23日，一封关于金元证券违规聘任被处罚过的人员担任高管的邮件发到了相关监管机构以及诸多媒体的邮箱。邮件称，金元证券现聘任的副总经理田原系原五矿证券资管部人士，田原曾在2023年6月被采...……更多
2024-07-24 08:12:00券商,违规,处罚,金元,证券,田原
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