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因开展私募业务存违规行为 广东潮金投资及时任董事长收警示函
...资”)在开展私募投资基金管理业务活动期间,存在时任董事长及法定代表人刘义勇为投资者曹莉代持公司的基金产品;在2019年2月后长期未向中国证券投资基金业协会更新上报重大变更信息等问题,违反相关规定。根据有关规...……更多
因私募业务存在四项违规 东方比逊及董事长遭监管出具警示函
...成立至2019年10月担任公司总经理,2019年10月至今担任公司董事长,负责公司日常经营管理,对东方比逊上述违规行为负有责任。综上,深圳证监局决定对东方比逊、熊仁红采取出具警示函的行政监管措施。 ……更多
豪美新材式违规:蹭华为概念遭投资者索赔,股价两个月暴跌四成
...广东豪美新材股份有限公司、广东豪美新材股份有限公司董事长、总经理董卫峰、广东豪美新材股份有限公司副总经理兼董事会秘书陈涛。豪美新材于2023年10月30日披露的投资者关系活动记录表显示,汽车轻量化业务方面,上半...……更多
2023年156家A股上市公司被证监会立案调查,七成事涉...
...7年-2020年年度报告存在虚假记载。赵丰作为东方网力时任董事长、管理委员会负责人,未勤勉尽责,北京证监局拟决定,对赵丰给予警告,并处以150万元的罚款。一天内9家A股上市公司被立案2023年7月12日晚间,曾有9家上市公司...……更多
中国一重被监管警示 控股股东非经营性占用公司资金
...第4.5.1条、第4.5.2条等有关规定。责任人方面,公司时任董事长兼总经理陆文俊、时任董事长隋炳利作为公司负责人和信息披露第一责任人,公司时任财务总监兼董事会秘书胡恩国作为公司财务事项具体负责人和信息披露事务的...……更多
因募投项目实施进展披露不准确,瑞丰新材有关责任人被出具警示函
...披露不准确,且存在募集资金专户资金混用等问题。公司董事长兼总经理郭春萱、董事会秘书兼财务总监尚庆春被认定对以上违规行为负有主要责任。公司表示,此次行政监管措施不会影响公司正常生产经营管理活动,将加强对...……更多
超讯通信虚假陈述新进展 后续股民仍可索赔
...的情形,冻结金额合计122.93万元。桑锐电子法定代表人、董事长孟繁鼎2020年12月30日以桑锐电子名义为调兵山顺通煤业有限公司违规担保19500万元,2019年12月12日以桑锐电子和民生智能名义为调兵山市鸿鼎泰松房地产开发有限公司...……更多
...(证监会令第40号)第二条、第三条的规定。ST柏龙时任董事长陈伟雄、时任总经理陈娜娜对公司上述全部违规行为负有主要责任;时任董事会秘书江伟荣对违规使用募集资金、监事履职的相关信息披露问题负有主要责任;时任...……更多
2022-12-15 20:24决定书,监管,措施
天玑科技因信披违规遭警示,董事长近期被拘主动辞职,其子接任
...项进行披露。同时,上海监管局认为苏玉军作为公司时任董事长、总经理,聂婷作为公司董事会秘书,对上述违规行为负有主要责任,因此决定对二人同样采取出具警示函的行政监管措施。值得注意的是,2月28日午间,天玑科技...……更多
上交所通报批评建元信托及时任董事长等3人,并要求限期整改
在9月收到上海证监局警示函后,建元信托及时任董事长王少钦、时任总裁杨晓波、时任董事(代董事长、总裁)邵明安等3人因其中两项违规行为被上交所通报批评。11月29日,上海证券交易所在官网发布关于对建元信托股份有...……更多
暾澜投资及董事长收警示函,涉及这些违规
...露了对杭州暾澜投资管理有限公司(下称“暾澜投资”)及董事长姚勇杰采取出具警示函措施的决定。具体来看,暾澜投资存在“未按规定及时办理基金备案手续”“未对投资者的风险等级进行评估和确认”“未对风险告知警示过...……更多
...份有限公司,宋城演艺股东杭州宋城集团控股有限公司,董事长张娴、总裁商玲霞、非独立董事黄巧龙、非独立董事黄巧灵、董事会秘书侯丽、刘萍因信息披露违规,未依法履行其他职责被中国证券监督管理委员会浙江监管局出...……更多
君正集团收警示函 子公司涉嫌非法采矿未及时信披
...政监管措施并记入诚信档案。张海生、张杰作为君正集团董事长、董事会秘书,未按照《上市公司信息披露管理办法》第四条、第三十三条第一款的规定履行勤勉尽责义务,对君正集团的上述违规行为负有主要责任。根据《上市...……更多
深交所向广东科翔电子科技股份有限公司、郑晓蓉、刘涛发出监管函
...票上市规则》第1.4条、第5.1.1条的规定。郑晓蓉作为公司董事长兼总经理,刘涛作为公司财务总监,郑海涛作为公司董事会秘书,未能恪尽职守、履行勤勉尽责义务,对相关事项负有责任,违反了本所《创业板股票上市规则》第1...……更多
未及时审议和披露关联交易 海希通讯开年领警示函
...占公司最近一期经审计总资产的17.85%。公司实控人、时任董事长LITONG担任中冶宝钢董事,上述事项构成关联交易。公司直至2023年11月20日、12月12日才分别召开董事会、股东会进行审议,并于2023年11月22日补充披露。上海证监局指...……更多
安徽证监局对国轩高科出具警示函,董事长、董秘被监管谈话
...办法》(证监会令第182号)第二十四条的规定。国轩高科董事长李缜直接参与了与美国伊利诺伊州政府签署协议的相关工作,董事会秘书潘旺作为公司信息披露事务的具体负责人,二人未能按照《上市公司信息披露管理办法》(...……更多
算力业务信披不准确不完整,莲花健康及董事长等人收警示函
...相关信息披露不准确、不完整、不及时等违规行为。公司董事长李厚文、总经理兼代董事会秘书曹家胜对以上违规行为负有主要责任,被出具警示函。2023年8月26日起,莲花健康通过官网、“莲花健康”、“莲花科创”微信公众...……更多
涉多项违规 *ST京蓝连收监管文件,董事长被出具警示函
...、财务核算不规范,黑龙江证监局责令公司改正,对公司董事长、总裁郭绍增和财务负责人高红出具警示函。《每日经济新闻》记者注意到,京蓝科技控股子公司中科鼎实环境工程有限公司(以下简称中科鼎实)多次出现在1日晚间...……更多
未及时审议和披露关联交易 庚星股份被监管警示
...声增资优先认购权、购买权期间,武汉敏声实际控制人、董事长兼总经理孙成亮曾任公司联席董2事长,公司原董事兼总经理夏建丰、现任董事徐红星曾任武汉敏声董事,武汉敏声为公司关联法人,上述交易事项构成关联交易,...……更多
...露的股票激励计划相关议案内容表述有误等问题,公司及董事长兼总经理林国芳、董事会秘书龚芸被深圳证监局出具警示函。公告显示,9月28日,富安娜披露的《第五届董事会第十六次会议决议公告》称,董事会以全票审议通过...……更多
因涉嫌信披违规,ST奥康及其董事长王振滔被证监会立案调查
...3001,ST奥康)3月15日晚间公告,公司及公司实际控制人、董事长王振滔当日分别收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》,因涉嫌信息披露违法违规,中国证监会决定对公司、王振滔立案。ST奥康称,立案调查期间,...……更多
港湾周评|超卓航科6000万存款“消失谜团”令人震惊
...金管理和使用的监管要求》等相关法规。李光平作为公司董事长兼财务总监、李羿含作为公司总经理、王诗文作为公司董事会秘书未按照《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第四条、第五十一条第二款、第三款的...……更多
海利生物(603718.SH):时任董事长张悦被予以监管警示
...上海海利生物技术股份有限公司(简称:海利生物)时任董事长张悦被上海证券交易所予以监管警示。根据中国证监会上海监管局的《警示函》查明的事实及相关公告,海利生物在2021年半年报、2021年三季报和2022年一季报中,存...……更多
券商收罚单,中金公司、原新时代证券被罚
...机构报送实际控制人持股比例等问题而被处罚,公司时任董事长等多名人员还被认定为不适当人选。从罚单内容来看,每家券商问题不一;各家券商违规严重程度也各不相同。中原证券存在“为他人规避监管提供便利”等行为根...……更多
涉嫌违规占用资金累计超84亿元,中泰化学控股股东被证监会立案
...公司,从事信息披露违法行为。与此同时,中泰集团时任董事长王洪欣、财务总监龚春华、中泰化学时任董事长杨建红,中泰化学前后三任总经理、财务总监等9人收到新疆证监局出具的行政监管措施决定书。在当晚的另一则公...……更多
突发!证监会重拳出手!
...监会依法决定,对思尔芯处以400万元罚款;对时任思尔芯董事长黄学良,时任思尔芯董事、首席执行官、总经理ToshioNakama分别处以300万元罚款;对时任思尔芯董事、资深副总裁林铠鹏,时任思尔芯董事、资深副总裁、董事会秘书...……更多
齐翔腾达被山东证监局出具警示函
... 182 号)第三条第一款的规定。根据相关法律法规,时任董事长兼总经理车成聚、时任财务总监黄磊对上述第一项违规行为负有主要责任;车成聚、董事会秘书张军对上述第二项违规行为负有主要责任。山东证监局决定对齐翔腾...……更多
瞒报信息与少计减值机关算尽 ST鹏博士遭严厉处罚
...巨大,但领到的罚单却不可谓不严厉。公司实际控制人、董事长杨学平及13名涉案的董事、高管悉数受罚,罚款金额合计高达3400万元,杨学平等人还将面临最长达10年的市场禁入。资产核算频使“障眼法” 多项违规并发劣迹斑斑...……更多
大参林第二大股东行贿获刑:子公司被罚400万,信披违规晚数天
...条第一款、第二十二条第二款第(十八)项的规定。公司董事长柯云峰、总经理柯国强、董事会秘书梁润世对上述违规情况负有主要责任。 根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条的规定,广东证监...……更多
多项行为涉嫌违法违规 海希通讯及相关方被北交所监管
...通讯最近一期经审计净资产的19.87%。作为海希通讯的时任董事长,LITONG亦在中冶宝钢担任董事。根据相关规定,上述交易构成关联交易。海希通讯未对该事在事前履行审议程序,也未及时披露。海希通讯控股子公司LogoTek2022年部...……更多
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很快缩量 行情仍有反复
上周五A股缩量整理。市场量能明显萎缩,个股上涨比例约37%。A股透露了两大不足:一是成交量不足,上周五比周四缩量近千亿元
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A股开盘|三大指数集体低开 川大智胜竞价涨停
7月15日,A股三大指数集体低开,上证指数开盘报2963.85点,跌0.25%,深证成指开盘报8825.47点,跌0.32%
2024-07-15 09:35:00
文/夏宾国家队“买楼”有最新消息:大量资金到位,投放速度加快!120亿再贷款资金审核发放本轮房地产政策一大亮点就是创设了保障性住房再贷款
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随着无风险收益率趋势持续下行,仅依靠债券所带来的收益渐渐难以匹配投资者预期,市场急需更具弹性的“固收+”类资产。7月14日
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